ANEXE din 29 mai 2014la Regulamentul nr. 9/2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
EMITENT
  • AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
    • Publicată în  MONITORUL OFICIAL nr. 436 bis din 16 iunie 2014



     Notă
    Conținute de REGULAMENTUL nr. 9 din 29 mai 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 436 din 16 iunie 2014.      +  Anexa nr. 1A
    Cerere de autorizare a societății de administrare a investițiilor
    PAGINA 1/4 DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR*1)
    FALSE DECLARAȚII SAU OMISIUNI INTENȚIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE
    1. Denumirea solicitantului: ...................................... 2. Certificatul de înregistrare la O.N.R.C.: .......................................... (seria, numărul și data emiterii) 3. Codul unic de înregistrare la O.N.R.C.: ............................................ 4. Sediul social ................................................................. (strada și numărul) ................... .......................... ........................... (localitate) (județul) (codul poștal) 5. Sediul central*2): ........................................................... (strada și numărul) ................... .......................... ........................... (localitate) (județul) (codul poștal) 6. Numărul de telefon: .................. Numărul de fax: ....................... 7. Adresa de poștă electronică: ..................................... 8. Reprezentantul legal: .............................. ........................ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) 9. Persoana de contact: .............................. ........................ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) Prezenta cerere este însoțită de opisul documentelor anexate și de un număr de ........ documente, totalizând un număr de ........ file. Semnătura reprezentantului legal: ........... Semnătura persoanei de contact: ........ Data: Ștampila societății
    *1) În cazul autorizării unei sucursale a unei societăți de administrare a investițiilor dintr-un stat terț, expresia "societății de administrare a investițiilor" se înlocuiește cu "sucursalei societății (denumirea)". *2) Se va completa în cazul în care S.A.I. deține atât un sediu social, cât și un sediu central. NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
    PAGINA 2/4 ACTIVITĂȚI CE SE AUTORIZEAZĂ CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
    10. Activitățile pentru care se solicită autorizație: (1) Administrarea organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) [] (2) Administrarea altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) [] (3) Administrarea portofoliilor individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de către fondurile de pensii, pe bază discreționară, conform mandatelor date de investitori,în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare, definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital cu modificările și completările ulterioare.;*3) [] (4) Servicii conexe*4): i) consultanța de investiții privind unele sau mai multe instrumente financiare, definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital cu modificările și completările ulterioare. ii) activitatea de păstrare și administrare legată de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv. Numele și prenumele reprezentantului legal: Semnătura reprezentantului legal: ............................ ......................... Numele și prenumele persoanei de contact: Semnătura persoanei de contact: ............................ ......................... Data: Ștampila societății
    *3) Se va bifa numai dacă au fost bifate punctele (1) sau (2). *4) Se va bifa numai dacă a fost bifat punct (3). NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
    PAGINA 3/4 MEMBRII CONSILIULUI DE ADMINISTRAȚIE/ CONSILIULUI DE SUPRAVEGHERE, DIRECTORII/MEMBRII DIRECTORATULUI SOCIETĂȚII, ÎNLOCUITORII DIRECTORILOR/ MEMBRILOR DIRECTORATULUI, REPREZENTANȚII COMPARTIMENTULUI DE CONTROL INTERN CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
    Numele și prenumele Funcția*1) Codul numeric personal
    *1) Coloana "Funcția" se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administrație, CS - membru în consiliul de supraveghere, D - director, MD - membru directorat, ÎC - înlocuitor; RCI - reprezentant al compartimentului de control intern.
    Numele și prenumele reprezentantului legal: ..................
    Semnătura reprezentantului legal: ........................     Data: Ștampila societății NOTĂ: Dacă o pagină nu este suficientă, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
    PAGINA 4/4 DATE DESPRE ACȚIONARIIS.A.I. CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
    11. ACȚIONARI S.A.I. Persoane fizice/juridice*1)
    Nr. crt. ACȚIONARI*2) Denumire/ Nume și prenume Statul rezidentAutoritatea competentă de supraveghere*3) Deținere Codul unic de înregistrare/ Codul numeric personal*4)
    Nr. acțiuni Procent din capitalul social
    *1) Dacă societatea are mai mult de 20 de acționari se vor înscrie numai acționarii societății cu dețineri de minim 5% din capitalul social, ultima linie fiind completată cu "alți acționari persoane fizice și juridice cu dețineri sub 5%" și, respectiv totalul deținerilor acestora. *2) Coloana "Acționari" se va completa începând cu structura acționariatului societății care solicită autorizarea. Pentru fiecare acționar semnificativ, persoană juridică, se va completa o nouă pagină precizându-se structura acționariatului acestuia până la nivel de acționar persoană fizică inclusiv. Nu se completează în cazul societăților admise la tranzacționare pe o piață reglementată și al celor la care statul sau o autoritate a administrației publice este acționar sau asociat, precizându-se această situație. *3) Se completează numai pentru persoanele juridice denumirea autorității de supraveghere din statul de origine împreună cu datele necesare contactării acesteia (adresa completă, nr. telefon, fax, e-mail). *4) Pentru persoanele fizice și juridice străine se va completa, după caz, seria și numărul pașaportului sau numărul de înregistrare la instituția similară O.N.R.C. din statul de origine.
    Numele și prenumele reprezentantului legal: ................
    Semnătura reprezentantului legal: ...................     Data: Ștampila societății NOTĂ: Dacă o pagină nu este suficientă, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.      +  Anexa nr. 1B
    PAGINA 1/2 OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA societății de administrare a investițiilor .........................................................*1)
    1. Actul constitutiv, autentificat, în original []
    2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă O.N.R.C. de înființare și de înregistrare a societății []
    3. Copia certificatului de înregistrare la O.N.R.C. []
    4. Membrii Consiliului deadministrație/Consiliului desupraveghere Nume și prenume CV Copie act de identitateCopie actde studiiCertificat de cazier Declarație (art. 24, alin. (1), lit. d), pct. 6) Declarație (art. 24, alin. (1), lit. d), pct. 7)
    judiciar fiscal
    [] [] [] [] [] [] []
    [] [] [] [] [] [] []
    [] [] [] [] [] [] []
    5. Directoriicare asigură conducereaefectivă asocietățiiNume și prenume CV Copie act deiden- titate Copie act de studii Certificat de cazier Declara- ție (art. 24,alin. (1)lit. d), pct.6) Declara- ție (art. 24,alin. (1)lit. d), pct. 7) Dovada angajării/ încheierii contractuluide muncă/ mandat Copie atestatA.S.F.
    judiciar fiscal
    [] [] [] [] [] [] [] [] []
    [] [] [] [] [] [] [] [] []
    6. Înlocuitorii directorilor societății Nume și prenume CV Copie act de identi- tate Copie act de studii Certificat de cazierDeclara- ție (art. 24alin. (1)lit. d), pct. 6)Declarație (art. 24, alin. (1), lit. d), pct. 7) Dovada angajă-rii/ înche- ierii con- tractu-lui de muncă/ mandat
    judiciar fiscal
    [] [] [] [] [] [] [] []
    [] [] [] [] [] [] [] []
    7. Acționari semnificativi persoane juridice*2) Denumire
    8. Acționari semnificativi persoane fizice*3) Nume și prenume
    9. Regulile și procedurile interne aprobate de organul statutar competent al societății și semnate de persoana împuternicită în acest sens, în original, (trebuie să cuprindă cel puțin elementele menționate la Titlul I, Cap. VI)
    10. Planul de afaceri (trebuie să cuprindă cel puțin elementele menționate la art. 24, alin. (1), lit. h)
    11. Lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului S.A.I. precum și pentru persoana/persoanele pe care S.A.I. dorește să o/le autorizeze ca reprezentant/reprezentanți al/ai compartimentului de control intern care vor reprezenta societatea în relația cu A.S.F.
    12. Documente prevăzute la art. 37 pentru autorizarea reprezentantului/reprezentanților compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităților stabilite prin regulamentele A.S.F. și în reglementările interne ale S.A.I. Nume și prenume
    *1) Se va completa denumirea solicitantului. *2) Documente corespunzătoare prevăzute în anexa nr. 2 la Regulamentul nr. 2/2009 *3) Idem 2
    PAGINA 2/2 OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA societății de administrare a investițiilor .........................................................*4)
    14. Copie legalizată a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social necesar funcționării S.A.I. Tipul contractului: proprietate [] comodat [] închiriere [] subînchiriere [] []
    Declarație pe proprie răspundere a reprezentantului legal al societății, sub semnătură olografă, în formă autentică, cu privire la existența dotării tehnice necesară desfășurării activității societății []
    În cazul contractului de subînchiriere:
    - copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală []
    15. Copie legalizată a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului central necesar funcționării S.A.I. []
    Tipul contractului: proprietate [] comodat [] închiriere [] subînchiriere []
    În cazul contractului de subînchiriere:
    - copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală []
    16. Dovada deținerii capitalului inițial minim []
    17. Contractul încheiat cu un auditor financiar membru al Camerei Auditorilor Financiari din România []
    18. Dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor în conformitate cu reglementările în vigoare []
    Numele și prenumele reprezentantului legal: .................. Semnătura reprezentantului legal: .............. Numele și prenumele persoanei de contact: .................... Semnătura persoanei de contact: ................ Data: Ștampila societății
    *4) Se va completa denumirea solicitantului. NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.      +  Anexa nr. 1C
    DECLARAȚIE    Subsemnatul ....................., cu domiciliul în ................., posesor al actului de identitate tip....*1), seria ..... nr. .............., eliberat de ..................... la data de ........., valabil până la data de .........., CNP ................, în calitate de ..............................*2) al societății de administrare a investițiilor .............*3), declar prin prezenta că nu încalc prevederile Legii nr. 31/1990, ale O.U.G. nr. 32/2012 și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activitatea de administrare a investițiilor, precum și că respect cerințele menționate la art. 23 alin. (1) lit. .........*4) din Regulamentul A.S.F. nr. 9/2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare. Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii.
    Data ..................
    Semnătura ....................     *1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine. *2) Se completează funcția deținută: membru în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere, înlocuitor al directorului/membrului directoratului. *3) Se completează denumirea societății de administrare a investițiilor. *4) Se completează lit. c) și d) pentru membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, respectiv b), c) și e) pentru directori/membrii ai directoratului și persoanele care îi înlocuiesc pe aceștia.      +  Anexa nr. 1D
    DECLARAȚIE     Subsemnatul ..................., cu domiciliul în ......................, posesor al actului de identitate tip ....*1), seria ..... nr. .............., eliberat de ............... la data de ............, valabil până la data de ............, CNP ................, în calitate de ..................*2) al societății de administrare a investițiilor ..................*3), declar prin prezenta că am următoarele dețineri care reprezintă cel puțin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot:a) dețineri individuale
    Nr. crt.Denumirea societății în care sunt deținute acțiuni Statul rezident al societățiiîn care sunt deținute acțiuni Participare la capitalul social al societății/drepturile de vot(%)
    b) dețineri în legătură cu alte persoane implicate
    Nr. crt. Persoană implicată Denumirea societății în care sunt deținute acțiuni Statul rezident al societății în care sunt deținute acțiuni Participarea persoanei implicate la capitalul social al societății/ drepturile de vot (%)
    c) dețineri în legătură cu alte persoane cu care se află în legături strânse
    Nr. crt.Persoana cu care se află în legături strânse Denumirea societății în care sunt deținute acțiuni Statul rezident al societății în care sunt deținute acțiuni Participarea persoanei cu care se află în legături strânse la capitalul social al societății/drepturile de vot (%)
    Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii.
    Data ..................
    Semnătura ....................    *1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru cartea de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine.*2) Se completează funcția deținută: membru în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere, director/membru al directoratului, înlocuitor al directorului/membrului directoratului.*3) Se completează denumirea societății de administrare a investițiilor.      +  Anexa nr. 2
    DECLARAȚIE     Subsemnatul .............................., cu domiciliul în ...................., posesor al actului de identitate tip ....*4), seria ..... nr. .............., eliberat de ............ la data de ............., valabil până la data de .............., CNP ................., în calitate de angajat cu contract individual de muncă al societății de administrare a investițiilor .................., declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile prevăzute de art. 36 din Regulamentul A.S.F. nr. 9/2014 autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, pentru autorizarea ca reprezentant al compartimentului de control intern și mă angajez să respect prevederile O.U.G. nr. 32/2012 și ale reglementărilor A.S.F., precum și ale piețelor reglementate. Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii.
    Data ....................
    Semnătura ...................     *4) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine.      +  Anexa nr. 3
    FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
    al contractului de societate al fondului deschis de investiții     Contractul de societate va avea următorul conținut minim:1. Denumirea fondului.2. Fundamentarea legală a constituirii fondului.3. Durata fondului.4. Obiectivele fondului.5. Unitate de fond - definiția; descriere; valoarea inițială.6. Societatea de administrare și limita maximă a comisionului de administrare.7. Depozitarul și limita maximă a comisionului de depozitare.8.