ANEXE din 29 mai 2014la Regulamentul nr. 9/2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
EMITENT
  • AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
    • Publicată în  MONITORUL OFICIAL nr. 436 bis din 16 iunie 2014



     Notă
    Conținute de REGULAMENTUL nr. 9 din 29 mai 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 436 din 16 iunie 2014.      +  Anexa nr. 1A
    Cerere de autorizare a societății de administrare a investițiilor
    PAGINA 1/4 DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR*1)
    FALSE DECLARAȚII SAU OMISIUNI INTENȚIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE
    1. Denumirea solicitantului: ...................................... 2. Certificatul de înregistrare la O.N.R.C.: .......................................... (seria, numărul și data emiterii) 3. Codul unic de înregistrare la O.N.R.C.: ............................................ 4. Sediul social ................................................................. (strada și numărul) ................... .......................... ........................... (localitate) (județul) (codul poștal) 5. Sediul central*2): ........................................................... (strada și numărul) ................... .......................... ........................... (localitate) (județul) (codul poștal) 6. Numărul de telefon: .................. Numărul de fax: ....................... 7. Adresa de poștă electronică: ..................................... 8. Reprezentantul legal: .............................. ........................ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) 9. Persoana de contact: .............................. ........................ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) Prezenta cerere este însoțită de opisul documentelor anexate și de un număr de ........ documente, totalizând un număr de ........ file. Semnătura reprezentantului legal: ........... Semnătura persoanei de contact: ........ Data: Ștampila societății
    *1) În cazul autorizării unei sucursale a unei societăți de administrare a investițiilor dintr-un stat terț, expresia "societății de administrare a investițiilor" se înlocuiește cu "sucursalei societății (denumirea)". *2) Se va completa în cazul în care S.A.I. deține atât un sediu social, cât și un sediu central. NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
    PAGINA 2/4 ACTIVITĂȚI CE SE AUTORIZEAZĂ CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
    10. Activitățile pentru care se solicită autorizație: (1) Administrarea organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) [](2) Administrarea altor organisme de plasament colectiv (F.I.A.) [](3) Administrarea portofoliilor individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de către fondurile de pensii, pe bază discreționară, conform mandatelor date de investitori,în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare, prevăzute în anexa nr. 1 secțiunea C din Legea nr. 126/2018privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare;*3) [](4) Servicii conexe*4): i) consultanța de investiții privind unele sau mai multe instrumente financiare, prevăzute în anexa nr. 1 secțiunea C din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare. ii) activitatea de păstrare și administrare legată de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv. Numele și prenumele reprezentantului legal: Semnătura reprezentantului legal: ............................ ......................... Numele și prenumele persoanei de contact: Semnătura persoanei de contact: ............................ ......................... Data: Ștampila societății
    (la 10-03-2026, Sintagma definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital a fost înlocuită de Punctul 98. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 cu sintagma prevăzute în anexa nr. 1 secțiunea C din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare ) (la 10-03-2026, sintagma: A.O.P.C a fost înlocuită de Punctul 112. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 ) *3) Se va bifa numai dacă au fost bifate punctele (1) sau (2). *4) Se va bifa numai dacă a fost bifat punct (3). NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
    PAGINA 3/4 MEMBRII CONSILIULUI DE ADMINISTRAȚIE/ CONSILIULUI DE SUPRAVEGHERE, DIRECTORII/MEMBRII DIRECTORATULUI SOCIETĂȚII, ÎNLOCUITORII DIRECTORILOR/ MEMBRILOR DIRECTORATULUI, REPREZENTANȚII COMPARTIMENTULUI DE CONTROL INTERN CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
    Numele și prenumele Funcția*1) Codul numeric personal
    *1) Coloana "Funcția" se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administrație, CS - membru în consiliul de supraveghere, D - director, MD - membru directorat, ÎC - înlocuitor; RCI - reprezentant al compartimentului de control intern.
    Numele și prenumele reprezentantului legal: ..................
    Semnătura reprezentantului legal: ........................     Data: Ștampila societății NOTĂ: Dacă o pagină nu este suficientă, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.
    PAGINA 4/4 DATE DESPRE ACȚIONARIIS.A.I. CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
    11. ACȚIONARI S.A.I. Persoane fizice/juridice*1)
    Nr. crt. ACȚIONARI*2) Denumire/ Nume și prenume Statul rezidentAutoritatea competentă de supraveghere*3) Deținere Codul unic de înregistrare/ Codul numeric personal*4)
    Nr. acțiuni Procent din capitalul social
    *1) Dacă societatea are mai mult de 20 de acționari se vor înscrie numai acționarii societății cu dețineri de minim 5% din capitalul social, ultima linie fiind completată cu "alți acționari persoane fizice și juridice cu dețineri sub 5%" și, respectiv totalul deținerilor acestora. *2) Coloana "Acționari" se va completa începând cu structura acționariatului societății care solicită autorizarea. Pentru fiecare acționar semnificativ, persoană juridică, se va completa o nouă pagină precizându-se structura acționariatului acestuia până la nivel de acționar persoană fizică inclusiv. Nu se completează în cazul societăților admise la tranzacționare pe o piață reglementată și al celor la care statul sau o autoritate a administrației publice este acționar sau asociat, precizându-se această situație. *3) Se completează numai pentru persoanele juridice denumirea autorității de supraveghere din statul de origine împreună cu datele necesare contactării acesteia (adresa completă, nr. telefon, fax, e-mail). *4) Pentru persoanele fizice și juridice străine se va completa, după caz, seria și numărul pașaportului sau numărul de înregistrare la instituția similară O.N.R.C. din statul de origine.
    Numele și prenumele reprezentantului legal: ................
    Semnătura reprezentantului legal: ...................     Data: Ștampila societății NOTĂ: Dacă o pagină nu este suficientă, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.      +  Anexa nr. 1B
    OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA societății de administrare a investițiilor.........................................^1
    1. Actul constitutiv[ ]
    2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă O.N.R.C. de înființare și de înregistrare a societății[ ]
    3. Copia certificatului de înregistrare la O.N.R.C.[ ]
    4. Membrii Consiliului de administrație/Consiliului de supraveghere Nume și prenumeDocumentele prevăzute de art. 30 alin. (1) din Regulamentul ASF nr. 1/2019 [ ]
    5.Directorii care asigură conducerea efectivă asocietățiiNume și prenumeDocumentele prevăzute de art. 30 alin. (1) din Regulamentul ASF nr. 1/2019 [ ]
    6. Înlocuitorii directorilor societății Nume și prenumeDocumentele prevăzute de art. 30 alin. (1) din Regulamentul ASF nr. 1/2019 [ ]
    7. Acționari semnificativi persoane juridice^2 Denumire[ ]
    8. Acționari semnificativi persoane fizice^3Nume și prenume[ ]
    9. Declarația pe propria răspundere a reprezentantului/ reprezentanțiilor legal(i) al/ai S.A.I. prin care se certifică faptul că regulile și procedurile interne ale S.A.I. au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare și că vor fi aplicate în mod consecvent de către S.A.I. și de către personalul S.A.I.[ ]
    10. Planul de afaceri (trebuie să cuprindă cel puțin elementele menționate la art. 24 alin. (1) lit. h)
    11. Lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului S.A.I. precum și pentru persoana/persoanele pe care S.A.I. dorește să o/le autorizeze ca ofițer/ofițeri de conformitate și administrator de risc care vor reprezenta societatea în relația cu A.S.F.[ ]
    12. Documentele prevăzute la art. 37, precum și la art. 30 alin. (1) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019 pentru autorizarea ofițerului/ofițerilor de confonnitate, cu specificarea responsabilităților stabilite prin regulamentele A.S.F. și în reglementările interne ale S.A.I.Nume și prenume[ ]
    13. Documentele prevăzute de art. 591, precum și de art. 30 alin. (1) din Regulamentul ASF nr. 1/2019 pentru autorizarea administratorului de risc Nume și prenume[ ]
    14. Copia actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social necesar funcționării S.A.I.Tipul contractului:proprietate [ ] comodat [ ] închiriere [ ] subînchiriere [ ][ ]
    Declarație pe proprie răspundere a reprezentantului legal al societății, sub semnătură olografa, în formă autentică, cu privire la existența dotării tehnice necesară desfășurării activității societății[ ]
    În cazul contractului de subînchiriere:
    - copia contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală[ ]
    15. Copia actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului central necesar funcționării S.A.I.[ ]
    Tipul contractului:proprietate [ ] comodat [ ] închiriere [ ] subînchiriere [ ]
    în cazul contractului de subînchiriere:
    - copia contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală[ ]
    16. Dovada deținerii capitalului inițial minim[ ]
    17. Contractul încheiat cu un auditor financiar autorizat de A.S.P.A.A.S.[ ]
    18. Dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor în conformitate cu reglementările în vigoare[ ]
    Numele și prenumele reprezentantului legal:........Numele și prenumele persoanei de contact:.................Data:Semnătura reprezentantului legal:.......................Semnătura persoanei de contact:..........................Ștampila societății
    ^1 Se va completa denumirea solicitantului. ^2 Documentele corespunzătoare prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016 ^3 Idem2 NOTĂ: Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. (la 10-03-2026, Anexa nr. 1B a fost modificată de Anexa nr. 1 din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )      +  Anexa nr. 1CAbrogată. (la 10-03-2026, Anexa nr. 1C a fost abrogată de Punctul 111. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )  +  Anexa nr. 1DAbrogată. (la 10-03-2026, Anexa nr. 1D a fost abrogată de Punctul 111. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )  +  Anexa nr. 2Abrogată. (la 10-03-2026, Anexa nr. 2 a fost abrogată de Punctul 111. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )  +  Anexa nr. 3
    FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
    al contractului de societate al fondului deschis de investiții     Prin prezentul Contract, la inițiativa Societății de administrare a investițiilor ..............., se constituie Fondul Deschis de Investiții ........... ca urmare a unei oferte publice continue de unități de fond autorizată de Autoritatea de Supraveghere Financiară (denumită în continuare "A-S.F."). Investitorii fondului sunt parte a prezentului Contract de societate.1. Denumirea fondului. Denumirea fondului este "Fondul Deschis de Investiții .............." și va fi denumit în continuare "Fond/ul/ului".2. Fundamentarea legală a constituirii fondului. Fondul este un organism de plasament colectiv în valori mobiliare, fără personalitate juridică, constituit în conformitate cu reglementările în vigoare: prevederile Legii nr. 287/2009 privind Codul Civil Român, republicată, cu modificările și completările ulterioare, prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 9/2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, cu modificările și completările ulterioare, precum și prevederile actelor normative emise în aplicarea acestora.3. Durata fondului. Durata Fondului este de ........... Societatea de administrare a investițiilor .......... poate decide lichidarea fondului și răscumpărarea tuturor unităților de fond aflate în circulație, în situația în care valoarea activelor nete ale Fondului scade sub ........... pentru o perioadă mai mare de ............. Societatea de administrare a investițiilor va informa investitorii și A.S.F. cu privire la decizia de răscumpărare integrală a unităților de fond cu cel puțin zile înainte de data la care se va face răscumpărarea tuturor unităților de fond aflate în circulație. Ulterior achitării contravalorii tuturor unităților de fond, Societatea de administrare a investițiilor va solicita retragerea autorizației Fondului și radierea acestuia din Registrul A.S.F. cu respectarea prevederilor legale aplicabile în vigoare.4. Obiectivele fondului. Obiectivul Fondului constă în ............ Politica de investiții a Fondului, instrumentele financiare în care acesta poate să investească, precum și condițiile pe care investițiile Fondului trebuie să le îndeplinească, sunt prevăzute în Prospectul de emisiune și Regulile Fondului.5. Unitate de fond - definiție; descriere; valoarea inițială. Unitățile de fond reprezintă o deținere de capital în activele nete ale fondului, iar subscrierea lor reprezintă modalitatea de a investi în fond. Unitățile de fond sunt denominate în ..........., de un singur tip, înregistrate în contul investitorului, dematerializate și conferă deținătorilor lor drepturi și obligații egale. Unitățile de fond sunt/nu sunt tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare în conformitate cu legislația pieței de capital aplicabilă în acest sens. Valoarea inițială a unității de fond este de .................. Evidența fracțiunilor de unități se face prin rotunjirea la ............ zecimale. Valoarea unei unități de fond se rotunjește la ............ zecimale. Criteriul de rontunjire este ................ O persoană care subscrie titluri de participare devine investitor al Fondului în ziua emiterii titlurilor de participare, după cum urmează: .......... Fondul este deschis în mod nediscriminatoriu tuturor categoriilor de investitori Notă: Se vor insera observații cu privire la procedura de subscriere și răscumpărare unități de fond După caz, se vor prezenta informații legate de modalitatea de tranzacționare în cazul în care Fondul este tranzacționabil.6. Societatea de administrare și limita maximă a comisionului de administrare. Administrarea Fondului și reprezentarea sa în relațiile cu terții și în instanța de judecată se realizează printr-o societate de administrare a investițiilor (S.A.I.). Administrarea Fondului revine Societății de administrare a investițiilor ............... cu sediul în ................, telefon ........., e-mail ......, adresă website ......., înmatriculată la O.N.R.C. sub nr. ..........., Cod unic de înregistrare ......., autorizată de A.S.F. (fostă C.N.V.M.) prin Decizia/Autorizația nr. ..........., înscrisă în Registrul A.S.F. sub numărul .............. din data de ......... Societatea de administrare a investițiilor ....... este obligată să evite situațiile care constituie conflict de interese, așa cum sunt acestea definite în O.U.G. nr. 32/2012 și reglementările A.S.F. emise în aplicarea acesteia și să asigure informarea investitorilor cu privire la situațiile respective în cazul în care acestea intervin. Societatea de administrare a investițiilor comunică investitorilor, la cerere, informații în legătură cu portofoliul administrat. Societatea de administrare a investițiilor .......... va acționa numai în interesul investitorilor și va lua toate măsurile necesare pentru a preveni, a înlătura și a limita eventualele pierderi, precum și pentru exercitarea și încasarea drepturilor aferente valorilor mobiliare și a celorlalte instrumente financiare din portofoliul administrat. Comisionul de administrare este de maxim ........% perceput lunar/anual, aplicat la ...........7. Depozitarul și limita maximă a comisionului de depozitare. În baza Contractului de depozitare încheiat de Societatea de administrare a investițiilor, ............ depozitarul fondului este ............. cu sediul în ........, înmatriculat la O.N.R.C. sub nr. ..........., Cod unic de înregistrare ........., autorizat/avizat de către A.S.F. (fosta C.N.V.M.) prin Decizia/Avizul nr. ....... din data de .........., înscris în Registrul A.S.F. sub nr. ............ din .............. . Limita maximă a comisionului de depozitare: ..................................8. Forța majoră - definire. Orice împrejurare independentă de voința părților care împiedică părțile să execute total sau parțial obligațiile asumate este considerată forță majoră și exonerează de răspundere partea care o invocă. Sunt considerate forță majoră în sensul acestei clauze împrejurări ca: război, revoluție, cutremur, marile inundații și embargo. ..................................9. Clauze de continuare a contractului cu moștenitori/beneficiari ai investitorilor. .................................. În cazul decesului investitorului persoană fizică sau al lichidării investitorului persoană juridică, Fondul va continua cu succesorii legali sau beneficiarii îndreptățiți.10. Lichidarea și fuziunea fondului - clauze; procedură; modalități de protecție a investitorilor în asemenea cazuri. Fuziunea și lichidarea Fondului se face în conformitate cu reglementările în vigoare. Procedura de fuziune/lichidare și drepturile investitorilor sunt prevăzute în Prospectul de emisiune al Fondului.11. Litigii; mod de soluționare; competență. Litigiile privind interpretarea și executarea prezentului contract, dacă nu vor putea fi rezolvate pe cale amiabilă, se vor înainta spre soluționare instanței judecătorești competente din România. Creditorii Societății de administrare a investițiilor ........ sau ai Depozitarului Fondului nu pot institui proceduri judiciare asupra activelor Fondului, în tot sau în parte.12. Clauza privind încetarea contractului în condițiile prevăzute în Codul Civil Român. Prezentul Contract încetează în situațiile prevăzute de Codul Civil Român și de O.U.G. nr. 32/2012, inclusiv în cazul în care A.S.F. retrage autorizația de funcționare a Fondului. Modificarea contractului se face în conformitate cu prevederile legale aplicabile.13. Drepturile și obligațiile părților. Toți deținătorii de unități de fond au drepturi și obligații egale. Investitorii Fondului beneficiază de toate drepturile și obligațiile conferite prin subscrierea unităților de fond, de la momentul/ziua emiterii titlurilor de participare. Investitorii Fondului au următoarele drepturi și obligații: Drepturi: ● Să solicite Fondului răscumpărarea unităților de fond deținute, integral sau parțial. Cererea de răscumpărare, odată depusă, este irevocabilă; ● Să beneficieze, în condițiile prevederilor legale, de confidențialitatea datelor; ● Să obțină, la cerere, informații privitoare la valoarea la zi a unităților de fond; ● Să obțină, la cerere, confirmarea valorii soldului și a extrasului de cont cu operațiunile efectuate într-o anumită perioadă; ● Să solicite și să obțină informații referitoare la politica de investiții a Fondului, la politica de transmitere a ordinelor, la procedurile specifice privind modul de exercitare a drepturilor de vot aferente instrumentelor deținute în portofoliul Fondului, la procedurile specifice privind gestionarea petițiilor de către S.A.I.; ● Să solicite și să obțină informații privind valoarea unitară a activului net la zi, prospectul de emisiune și ultimele rapoarte publicate de S.A.I ........(anual, semestrial) privind activitatea Fondului; ● Să obțină, la cerere, informații privind funcțiile de păstrare în siguranță a activelor de către Depozitar și delegate de către Depozitar și eventuale conflicte de interese care pot apărea în activitatea acestuia; ● Alte drepturi ............................... Obligații: ● Să achite comisioanele de subscriere și/sau de răscumpărare, după caz, în conformitate cu documentele Fondului; ● Să verifice corectitudinea înscrierii operațiunilor cu unități de fond; ● Să-și însușească prevederile Prospectului de emisiune, ale Regulilor Fondului și ale informațiilor cheie destinate investitorilor înainte de a adera la Fond; ● Să respecte condițiile menționate în cererea de adeziune/subscriere, după caz; ● Să-și actualizeze datele personale ori de câte ori este cazul; ● Să achite obligațiile fiscale care le revin ca urmare a investiției la Fond, conform prevederilor legale în vigoare; ● Să prezinte originalul documentului de identificare, la răscumpărarea de unități de fond. ● Alte obligații ......................... În situația în care investitorii nu respectă obligațiile asumate prin aderarea la prezentul contract, Societatea de administrare a investițiilor ........... poate notifica investitorul cu privire la încălcarea acestora. În cazul în care investitorul refuza conformarea cu prevederile legale/prospectului sau refuză furnizarea informațiilor solicitate de cătreS.A.I., aceasta va solicita investitorului răscumpărarea integrală a unităților de fond deținute. Dacă investitorul nu solicită răscumpărarea, administratorul își rezervă dreptul de a face răscumpărarea unităților de fond deținute de acesta, virând sumele de bani rezultate în contul comunicat de investitor. Dacă investitorul nu are cont curent activ aceste sume vor fi păstrate în contul de răscumpărări al fondului la dispoziția acestuia. Aceste sume nu vor fi afectate de termenul de prescripție de 3 ani. Societatea de administrare a investițiilor ............ este obligată să respecte pe toată durata de funcționare a Fondului regulile de conduită aplicabile, printre care:a) Să acționeze cu corectitudine și cu diligență profesională în scopul protejării interesului investitorilor Fondului și integrității pieței;b) Să angajeze și să folosească eficient toate resursele, să elaboreze și să utilizeze eficient procedurile necesare pentru desfășurarea corespunzătoare a activității;c) Să evite conflictele de interese, iar în cazul în care acestea nu pot fi evitate, să se asigure că fondurile administrate beneficiază de un tratament corect și imparțial;d) Să desfășoare activitatea în conformitate cu reglementările A.S.F. aplicabile, în scopul promovării intereselor investitorilor și al integrității pieței.14. Alte clauze/prevederi. În cadrul acestui punct se va insera un articol distinct care să prevadă că investitorii devin parte contractuală prin semnarea formularului de subscriere și a declarației prin care confirmă faptul că au primit, au citit și au înțeles prospectul de emisiune al Fondului. Prezentul contract este încheiat la .......... în data ............., în 2 (două) exemplare originale și intră în vigoare la data autorizării de către A.S.F. Data aprobării modificării/actualizării contractului. (la 10-03-2026, Anexa nr. 3 a fost modificată de Anexa nr. 2 din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )      +  Anexa nr. 4
    FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
    al regulilor unui fond deschis de investiții     Fondul deschis de investiții (FDI) ................, denumit în continuare " Fond/ul/ului ", este autorizat prin Autorizația Autorității de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F. (fosta C.N.V.M.), .............. din data de ............ și a fost înscris în Registrul public al A.S.F. sub numărul ........... din data de ........... Prezentele Reguli ale Fondului .............., denumite în continuare "Reguli", sunt stabilite de Societatea de administrare a investițiilor .......... cu respectarea prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012 și ale Regulamentului A.S.F. nr. 9/2014, în vederea administrării Fondului și fac parte integrantă din Prospectul de emisiune al acestuia.1. Informații despre societatea de administrare a fondului deschis de investiții și relația dintre societatea de administrare și investitori1.1. Datele de identificare a societății de administrare a investițiilor: FDI ......... este administrat de societatea de administrare a investițiilor ............ (denumită în continuare .............), autorizată de A.S.F. (fosta C.N.V.M.) prin Decizia/Autorizația ............... și înregistrată în Registrul Public al A.S.F. sub numărul .............. din ..............1.2. Obiectul și obiectivul administrării Informații privind obiectul de activitate al S.A.I. se regăsesc la punctul 1.1 Datele de identificare a societății de administrare a investițiilor din Prospectul de emisiune. Notă: Se va insera obiectivul administrării Activitatea S.A.I. se realizează sub controlul și supravegherea A.S.F., în conformitate cu reglementările aplicabile în vigoare.1.3. Nivelul maxim al comisionului de administrare încasat de societatea de administrare de la fondul deschis de investiții administrat, cheltuielile pe care S.A.I. este împuternicită să le efectueze pentru fondul deschis de investiții și modalitatea de calcul a acestora. Informații privind nivelul maxim al comisionului de administrare încasat de S.A.I. și cheltuielile pe care S.A.I. este împuternicită să le efectueze pentru Fond se regăsesc la punctul 3.6. Comisioane și alte cheltuieli din Prospectul de emisiune.1.4. Operațiunile efectuate de S.A.I. în numele Fondului Conform prevederilor legale, administrarea portofoliului colectiv se referă la:a) administrarea investițiilor;b) desfășurarea de activități privind:1. servicii juridice și de contabilitate aferente administrării de portofolii;2. cererile de informare ale clienților;3. evaluarea portofoliului și determinarea valorii titlurilor de participare, inclusiv aspectele fiscale;4. monitorizarea conformității cu reglementările în vigoare;5. menținerea unui registru al deținătorilor de titluri de participare;6. distribuția veniturilor;7. emiterea și răscumpărarea titlurilor de participare;8. ținerea evidențelor;c) marketing și distribuție. În aplicarea prevederilor legale, S.A.I. este autorizată să efectueze în numele Fondului următoarele operațiuni, în vederea desfășurării activității de administrare:a) să îndeplinească formalitățile legale și procedurile necesare pentru funcționarea în bune condiții a Fondului;b) să definească politica de investiții;c) să reprezinte Fondul în relațiile cu terții, să încheie contracte în numele acestuia, să angajeze plăți în numele acestuia, urmărind aplicarea politicii investiționale, în vederea atingerii obiectivelor acestuia;d) să efectueze din proprie inițiativă plasamentul disponibilităților financiare ale Fondului în valori mobiliare și alte instrumente financiare, conform politicii de investiții;e) exercitarea drepturilor ce decurg din deținerea de instrumente financiare în contul Fondului;f) să realizeze operațiunile de evaluare a portofoliului și de determinare a valorii unităților de fond;g) contractarea, utilizarea și restituirea de împrumuturi în numele și pe contul Fondului în condițiile reglementărilor în vigoare;h) derularea operațiunilor de publicitate a Fondului în conformitate cu reglementările în vigoare privind comunicările publicitare, cu scopul asigurării informării corecte și transparente a investitorilor;i) să asigure serviciile juridice și de contabilitate aferente activității Fondului;j) să încheie contracte de distribuire de unități de fond și să stabilească nivelul și tipul comisioanelor care sunt plătite exclusiv de către societatea de administrare a investițiilor;k) angajarea unui auditor financiar autorizat de Autoritatea pentru Supraveghere Publică a Activității de Audit Statutar (A.S.P.A.A.S.), în vederea auditării rapoartelor anuale ale Fondului;l) să asigure monitorizarea conformității cu reglementările legale în vigoare a activității Fondului;m) să asigure fluxul de informații, centralizarea și selectarea datelor și realizarea evidențelor necesare desfășurării activității Fondului în condiții optime;n) încheierea contractului de depozitare a activelor Fondului cu un depozitar avizat de A.S.F., negocierea comisionului de depozitare în limita stabilită în prezentele Reguli și plata acestuia către depozitar conform prevederilor contractuale;o) să păstreze și să actualizeze evidența investitorilor Fondului;p) să calculeze și să vireze comisionul datorat A.S.F. de către Fond, conform reglementărilor în vigoare; r) orice alte activități care privesc administrarea Fondului conform legislației în vigoare. Notă: Se vor menționa orice alte activități suplimentare pe care S.A.I. le efectuează în numele Fondului1.5. Responsabilitatea S.A.I. în desfășurarea activității de administrare S.A.I. ........ este obligată să respecte, pe toată durata de funcționare a Fondului, regulile de conduită din reglementările incidente. S.A.I. ........ are cel puțin următoarele obligații:a) să acționeze cu corectitudine și cu diligență profesională în scopul protejării interesului investitorilor Fondului și a integrității pieței;b) să angajeze și să folosească eficient toate resursele, să elaboreze și să utilizeze eficient procedurile necesare pentru desfășurarea corespunzătoare a activității;c) să evite conflictele de interese, iar în cazul în care acestea nu pot fi evitate, să se asigure că Fondul beneficiază de un tratament corect și imparțial;d) să își desfășoare activitatea în conformitate cu reglementările în vigoare aplicabile, în scopul promovării intereselor investitorilor și a integrității pieței;e) să exercite drepturile de vot aferente instrumentelor financiare aparținând Fondului în interesul deținătorilor de titluri de participare. De asemenea, S.A.I. ........ trebuie să își asume și următoarele responsabilități:a) să opereze în conformitate cu prezentele Reguli și să nu efectueze operațiuni de pe urma cărora ar beneficia unele dintre conturile individuale ori O.P.C.V.M., în detrimentul celorlalte;b) să nu efectueze tranzacții cu O.P.C.V.M - urile pe care le administrează;c) să identifice toate cazurile în care condițiile contractuale convenite cu partenerii de afaceri intră în conflict de interese cu Fondul și să se asigure că Fondul nu este încărcat cu costuri ce ar putea fi evitate și nu este exclus de la obținerea de beneficii care i se cuvin ;d) să asigure un tratament echitabil tuturor deținătorilor de titluri de participare ale Fondului.e) să nu acorde o mai mare importanță intereselor unui grup de deținători de titluri de participare, față de interesele oricărui alt grup de deținători de titluri de participare ;f) să aplice politici și proceduri pentru a preveni practicile frauduloase care pot afecta stabilitatea și integritatea pieței de capital;g) să utilizeze modele de stabilire a prețurilor și sisteme de evaluare echitabile, corecte și transparente pentru Fond, pentru a respecta obligația de a acționa în interesul cel mai bun al deținătorilor de titluri de participare ;h) să poată demonstra că portofoliul Fondului este corect evaluat;i) să acționeze cu toată competența, imparțialitatea și diligența profesională în situația în care încheie, administrează sau reziliază acorduri cu părți terțe referitoare la desfășurarea activităților de administrare a riscului. în această situație, S.A.I. ......... va lua toate măsurile necesare pentru a verifica dacă terțul dispune de abilitatea și capacitatea necesare pentru a desfășura activitățile de administrare a riscului într-un mod profesionist și eficient și va stabili metode pentru evaluarea continuă a standardelor de performanță ale părților terțe. S.A.I. ............ este răspunzătoare pentru:a) orice prejudiciu produs Fondului prin încălcarea reglementărilor în vigoare, neexecutarea sau executarea defectuoasă a obligațiilor asumate în documentele Fondului, doi, culpă;b) daunele provocate Fondului și deținătorilor de titluri de participare, dacă s-au efectuat operațiuni cu sau pentru Fond folosindu-se de informații privilegiate, așa cum sunt acestea prevăzute în reglementările în vigoare.2. Informații despre depozitar, relația dintre S.A.I. și depozitar2.1. Datele de identificare a depozitarului Depozitarul Fondului ................ este ......., cu sediul social (și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare) în .............., cod .............., România, tel ............, fax ......., pagina web: ..........., avizat de către A.S.F. să presteze activitatea de depozitare prin Decizia/Aviz nr. .........., înregistrat în Registrul A.S.F sub nr................2.2. Obiectul contractului de depozitare încheiat între S.A.I. și Depozitar Obiectul contractului de depozitare și custodie încheiat cu ............... constă în:– Desfășurarea serviciilor de depozitare pentru Fond, cu respectarea prevederilor O.U.G. nr. 32/2012. Depozitarul răspunde pentru păstrarea în siguranță a tuturor activelor încredințate spre depozitare de către Societatea de administrare a investițiilor;– Păstrarea în condiții de siguranță, prin intermediul serviciilor de custodie, a tuturor activelor Fondului, cu excepția celor menționate la art.83 alin.(3) din Regulamentul A.S.F. nr. 9/2014; Drepturile și obligațiile depozitarului, conform contractului de depozitare, sunt:1. Să păstreze în condiții de siguranță activele Fondului încredințate de către Societatea de administrare a investițiilor, separat de activele sale și ale altor entități. Activele în formă fizică, predate pe bază de procese verbale, vor fi păstrate în siguranță de Depozitar și vor fi încredințate Societății de administrare a investițiilor la primirea instrucțiunilor acesteia;