REGULAMENTUL Nr. 3/2002privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
EMITENT
  • COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 53 din 30 ianuarie 2003



      +  Titlul I Dispoziţii generale  +  Articolul 1Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare, în conformitate cu prevederile Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 512/2002, şi ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002.  +  Articolul 2 (1) În înţelesul prezentului regulament, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificatii:1. SSIF - societate de servicii de investiţii financiare;2. capital net - diferenţa dintre suma valorilor curente de piaţa ale activelor financiare proprii, ponderate cu coeficienţii de risc corespunzatori, şi datoriile totale ale SSIF;3. client - persoana fizica sau juridică în numele şi pe contul căreia SSIF prestează, în baza unui contract, servicii de investiţii financiare;4. cont CASA - contul deschis la SSIF, în nume propriu, pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acesteia;5. cont CLIENT - contul deschis la SSIF, în numele clientului, pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acestuia;6. cont PROFESIONAL - contul deschis la SSIF, în numele administratorilor, membrilor conducerii executive, acţionarilor, auditorilor, cenzorilor, agenţilor pentru servicii de investiţii financiare sau al oricăror alţi angajaţi sau colaboratori ai SSIF, precum şi al persoanelor cu care aceştia acţionează în mod concertat, pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acestora;7. grad de îndatorare - raportul dintre datoriile totale, din care se scad fondurile clienţilor şi capitalul net al SSIF;8. lichiditatea activelor financiare (a deţinerii de valori mobiliare sau de instrumente financiare) - se referă la posibilitatea determinării, în cadrul unei pieţe reglementate, a valorii curente de piaţa a respectivelor active. Dacă valoarea curenta de piaţa nu poate fi determinata înseamnă că nu exista o piaţa lichidă pentru acel activ şi ca acesta nu poate fi luat în considerare la calculul capitalului net;9. control intern - compartiment în cadrul SSIF, al cărui personal este responsabil de asigurarea respectării de către SSIF şi angajaţii săi a legilor, regulamentelor pieţei de capital, precum şi a normelor şi regulamentelor interne ale acesteia;10. OAR - organism cu putere de autoreglementare;11. ordin - instrucţiunea de a vinde/cumpara o anumită valoare mobiliară, instrument financiar sau drepturi aferente acestora;12. valoare curenta de piaţa la o anumită data a valorilor mobiliare şi instrumentelor financiare tranzacţionate pe o piaţa reglementată - media aritmetica a preţurilor medii corespunzătoare şedinţelor de tranzactionare din ultimele 30 de zile dinaintea datei la care se calculează. Preţul mediu corespunzător unei şedinţe de tranzactionare este preţul calculat şi raportat pe piaţa reglementată respectiva, după închiderea şedinţei de tranzactionare;13. C.S.A - Comisia de Supraveghere a Asigurărilor;14. B.N.R - Banca Naţionala a României. (2) Termenii, abrevierile şi expresiile nedefinite la alin. (1) şi care sunt definite în Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 27/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 512/2002, şi în Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, au înţelesul prevăzut în cuprinsul acestora.  +  Titlul II Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare  +  Capitolul 1 Dispoziţii comune  +  Articolul 3Prestarea de servicii de investiţii financiare se realizează pe pieţe reglementate, care au fost înfiinţate şi funcţionează în baza autorizării şi sub supravegherea C.N.V.M. Serviciile de investiţii financiare sunt prestate de SSIF sau de alţi intermediari autorizaţi de C.N.V.M.  +  Articolul 4 (1) Serviciile de investiţii financiare pe care SSIF le poate presta sunt cele prevăzute la art. 149 alin. (2) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002. (2) Pe lângă serviciile de investiţii financiare prevăzute la art. 149 alin. (2) pct. 1 din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, C.N.V.M. poate autoriza SSIF sa desfăşoare operaţiuni de distribuire de titluri de participare la organismele de plasament colectiv în valori mobiliare. (3) SSIF va evidenţia separat veniturile realizate din prestarea cu titlu profesional a serviciilor de consultanţa de investiţii. Sub sancţiunea suspendării autorizaţiei, aceste venituri nu vor depăşi 25% din totalul veniturilor realizate de SSIF din prestarea serviciilor mai sus menţionate.  +  Capitolul 2 Condiţii de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare  +  Articolul 5Pentru a fi autorizata ca SSIF o societate comercială trebuie să îndeplinească condiţiile prevăzute în titlul V cap. 1 din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi următoarele: a) SSIF trebuie să fie administrată de un consiliu de administraţie format din cel puţin 3 membri care să îndeplinească următoarele condiţii:1. sa nu aibă antecedente penale şi fiscale;2. sa nu se afle sub interdicţia unei sancţiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A., referitoare la interzicerea exercitării oricărei activităţi profesionale reglementate de Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002;3. cel puţin unul dintre membri sa fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; b) directorii executivi ai SSIF sa fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital recunoscut de C.N.V.M. şi sa îndeplinească condiţiile prevăzute la lit. a) pct. 1 şi 2; c) sa dispună de un spaţiu destinat sediului social, care să asigure buna desfăşurare a activităţii pentru care societatea a fost autorizata şi a cărui suprafaţa sa nu fie mai mica de 70 mp. Spaţiul destinat sediului social nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; d) să aibă o dotare tehnica adecvată desfăşurării activităţii; e) să aibă cel puţin 2 agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi cel puţin o persoană angajata în cadrul compartimentului de control intern, autorizaţi de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament; f) să aibă contract cu un auditor financiar membru al Camerei Auditorilor Financiari din România şi înregistrat în Registrul auditorilor financiari ţinut de C.N.V.M.  +  Articolul 6 (1) Capitalul social minim subscris şi integral vărsat al SSIF se stabileşte în funcţie de tipul serviciilor de investiţii financiare prestate, după cum urmează: a) 2.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfăşoară operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a) şi e) şi pct. 2 lit. a), c) şi d) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi operaţiunile prevăzute la art. 4 alin. (2); b) 4.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfăşoară operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b), d) şi e) şi pct. 2 lit. a), c) şi d) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi operaţiunile prevăzute la art. 4 alin. (2); c) 8.000.000.000 lei - pentru SSIF care desfăşoară operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b), c), d), e) şi f) şi pct. 2 lit. a), b), c) şi d) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi operaţiunile prevăzute la art. 4 alin. (2). (2) Aportul în natura nu va depăşi 25% din capitalul social al SSIF. (3) SSIF are obligaţia sa menţină pe toată durata de funcţionare condiţiile în baza cărora a obţinut autorizaţia de funcţionare.  +  Capitolul 3 Proceduri de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare  +  Articolul 7Pentru a funcţiona legal SSIF are obligaţia, conform prezentului regulament, să solicite C.N.V.M. autorizaţia de înfiinţare, document în baza căruia se va realiza înregistrarea acesteia la oficiul registrului comerţului. În baza certificatului de înregistrare eliberat de oficiul registrului comerţului SSIF va solicita C.N.V.M. autorizaţia de funcţionare.  +  Secţiunea 1 Autorizarea infiintarii societăţilor de servicii de investiţii financiare  +  Articolul 8 (1) Autorizaţia de înfiinţare a SSIF se eliberează în baza unei cereri, întocmită conform anexei nr. 1, însoţită de următoarele documente: a) proiectul actului constitutiv al SSIF; b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administraţie şi ai conducerii executive sunt necesare următoarele documente:1. curriculum vitae;2. copie legalizată a actului de identitate;3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;4. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările ulterioare, ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, şi ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activităţile de servicii de investiţii financiare;5. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, care trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deţinută public sau închisă; c) dovada promovării cursului de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M., pentru directorii executivi şi pentru cel puţin unul dintre membrii consiliului de administraţie; d) pentru actionarii persoane juridice:1. certificat care să ateste data înmatriculării, reprezentanţii statutari, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerţului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele juridice române, sau de autoritatea similară din ţara în care este înregistrată şi funcţionează persoana juridică străină;2. structura actionariatului sau asociaţilor până la nivelul persoanelor fizice;3. ultimul bilanţ contabil, înregistrat la administraţia financiară, pentru persoanele juridice române, sau la autoritatea fiscală naţionala din ţara de origine, pentru persoanele juridice străine, certificate de auditori financiari; e) pentru actionarii persoane fizice:1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;2. copie legalizată a actului de identitate; f) declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, pentru actionarii persoane fizice sau juridice care deţin mai mult de 5% din capitalul social al SSIF, care să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau împreună cu persoane cu care acţionează în mod concertat în orice societate comercială deţinută public sau închisă; g) regulamentul de organizare şi funcţionare, regulamentul de ordine interioară şi procedurile de lucru în cadrul SSIF, astfel încât acestea să asigure:1. confidenţialitatea datelor şi informaţiilor referitoare la clienţii SSIF;2. confidenţialitatea tranzacţiilor şi serviciilor furnizate clienţilor;3. desfăşurarea în cadrul unor departamente separate funcţional a activităţilor ce pot conduce la apariţia unor conflicte de interese între SSIF şi clienţii săi sau între clienţii acesteia; h) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a SSIF, prezentarea operaţiunilor ce urmează să fie desfăşurate, conducerea, personalul SSIF, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenţa pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice şi juridice ale căror servicii intenţionează să le utilizeze (auditori, bănci, avocaţi etc.), studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei; i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanţii SSIF în relaţia cu C.N.V.M.; j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. (2) În situaţia în care acţionarul persoana juridică este o societate comercială deţinută public şi este cotata pe una dintre pieţele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru îndeplinirea cerinței prevăzute la alin. (1) lit. d) pct. 2 se va prezenta numai lista acţionarilor care au detineri de cel puţin 5% la data depunerii cererii. (3) Acordarea autorizaţiei de înfiinţare nu garantează acordarea autorizaţiei de funcţionare. (4) Până la acordarea autorizaţiei de funcţionare SSIF nu va putea presta servicii de investiţii financiare, ci îşi va limita activitatea la operaţiunile necesare infiintarii şi înregistrării la oficiul registrului comerţului.  +  Secţiunea a 2-a Autorizarea funcţionarii societăţilor de servicii de investiţii financiare  +  Articolul 9 (1) În termen de 60 de zile de la data acordării autorizaţiei de înfiinţare, în vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, care va fi însoţită de următoarele documente: a) actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată; b) încheierea judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerţului, de înfiinţare a SSIF şi de înregistrare la oficiul registrului comerţului; c) copie de pe certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; d) documente prevăzute de prezentul regulament pentru autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităţilor stabilite prin regulamentele C.N.V.M. şi prin normele şi regulamentele interne ale SSIF; e) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare a cel puţin două persoane; f) contractul încheiat cu un auditor financiar înregistrat în Registrul auditorilor financiari, ţinut de C.N.V.M.; g) copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social necesar funcţionarii SSIF. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participaţie ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului social. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declaraţia în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; h) dovada varsarii capitalului social în contul deschis în acest scop la o banca; i) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de funcţionare; j) dovada achitării contribuţiei la Fondul de compensare a investitorilor. (2) Apariţia unor modificări ale documentelor iniţiale va determina o noua evaluare din partea C.N.V.M., putând atrage revocarea autorizaţiei de înfiinţare, în cazul în care aceste modificări sunt contrare prevederilor legale sau ale prezentului regulament. (3) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage nulitatea absolută a autorizaţiei de înfiinţare.  +  Articolul 10 (1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii SSIF în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea funcţionarii acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la art. 8, respectiv la art. 9. (2) C.N.V.M. poate refuza acordarea autorizaţiei de înfiinţare a SSIF, dacă, luând în considerare necesitatea asigurării unui management sigur şi prudent al acesteia, constata ca: a) reputaţia, pregătirea şi experienta profesională ale conducătorilor SSIF nu sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri şi al serviciilor de investiţii financiare ce urmează a fi prestate; b) calitatea fondurilor sau a acţionarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantarii unei gestiuni sanatoase şi prudente a SSIF.  +  Secţiunea a 3-a Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat  +  Articolul 11Înfiinţarea de sucursale pe teritoriul României de către SSIF cu sediul în alt stat se va face cu respectarea condiţiilor prevăzute în titlul V cap. 2 din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi a condiţiilor prevăzute la art. 5 lit. b), c), d), e) şi f) şi la art. 6 din prezentul regulament.  +  Articolul 12 (1) În vederea obţinerii autorizaţiei de înfiinţare a sucursalei, reprezentanţii SSIF cu sediul în alt stat vor depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate următoarele documente: a) pentru fiecare dintre membrii conducerii executive ai sucursalei:1. curriculum vitae;2. copie legalizată a actului de identitate;3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;4. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările ulterioare, ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, şi ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activităţile de servicii de investiţii financiare;5. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, care trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deţinută public sau închisă;6. dovada promovării cursului de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; b) certificat eliberat de autoritatea competentă din ţara de origine a SSIF, care atesta înregistrarea acesteia şi identitatea reprezentanţilor săi; c) ultimul raport anual al SSIF, certificat de către un auditor financiar; d) avizul autorităţii de supraveghere din ţara de origine a SSIF, privind aprobarea deschiderii sucursalei în România de către SSIF în cauza; e) hotărârea organului statutar al SSIF cu sediul în alt stat, referitoare la deschiderea sucursalei în România; f) lista detinerilor ce depăşesc 5% din totalul de acţiuni ale aceluiaşi emitent, tranzacţionate pe pieţele reglementate din România, ale SSIF cu sediul în alt stat; g) regulamentul de organizare şi funcţionare, regulamentul de ordine interioară şi procedurile de lucru în cadrul sucursalei, astfel încât acestea să asigure:1. confidenţialitatea datelor şi informaţiilor referitoare la clienţii sucursalei;2. confidenţialitatea tranzacţiilor şi serviciilor furnizate clienţilor;3. desfăşurarea în cadrul unor departamente separate funcţional a activităţilor ce pot conduce la apariţia unor conflicte de interese între sucursala şi clienţii săi sau între clienţii acesteia; h) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operaţiunilor ce urmează să fie desfăşurate, conducerea, personalul sucursalei, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenţa pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice şi juridice ale căror servicii intenţionează să le utilizeze (auditori, bănci, avocaţi etc.), studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei; i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanţii sucursalei în relaţia cu C.N.V.M.; j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. (2) Acordarea autorizaţiei de înfiinţare nu garantează acordarea autorizaţiei de funcţionare. (3) Până la acordarea autorizaţiei de funcţionare sucursala SSIF cu sediul în alt stat nu va putea presta servicii de investiţii financiare, ci îşi va limita activitatea la operaţiunile necesare infiintarii şi înregistrării la oficiul registrului comerţului. (4) În termen de 60 de zile de la comunicarea autorizaţiei de înfiinţare a sucursalei, în vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, aceasta va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate documentele prevăzute la art. 9 alin. (1), cu excepţia celor de la lit. a). (5) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii sucursalei, în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea funcţionarii acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la alin. (1) şi (4). (6) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (4) atrage nulitatea absolută a autorizaţiei de înfiinţare.  +  Articolul 13 (1) SSIF cu sediul în alt stat, care nu are autorizata de către C.N.V.M. o sucursala pe teritoriul României, va putea sa presteze servicii de investiţii financiare în România în mod direct, în condiţiile prevăzute la art. 158 alin. (2) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002. (2) Pentru a fi autorizata sa participe direct pe o piaţa reglementată din România SSIF cu sediul în alt stat va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente: a) certificat care atesta înregistrarea şi funcţionarea legală a SSIF şi identitatea reprezentanţilor acesteia, eliberat de autoritatea competentă din ţara de origine; b) actul emis de autoritatea de supraveghere din ţara de origine, care să ateste ca SSIF este autorizata sa presteze servicii de genul celor pe care urmează să le presteze în România; c) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de funcţionare.  +  Capitolul 4 Autorizarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare  +  Secţiunea 1 Condiţii de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare  +  Articolul 14Pentru a fi autorizat agentul pentru servicii de investiţii financiare trebuie să îndeplinească următoarele condiţii: a) să fie angajat cu contract de muncă şi reprezentant exclusiv al SSIF; b) să aibă cel puţin studii medii; c) sa fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; d) sa nu detina acţiuni într-o alta SSIF decât în condiţiile prevăzute la art. 151 alin. (1) lit. e) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002; e) sa nu fie membru al consiliului de administraţie, al conducerii executive, cenzor/auditor financiar al altei SSIF sau al unei societăţi comerciale care se afla în procedura de reorganizare judiciară sau faliment; f) sa nu se afle sub interdicţia unei sancţiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A., referitoare la interzicerea exercitării oricărei activităţi profesionale reglementate de Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002; g) sa nu aibă antecedente penale şi fiscale.  +  Secţiunea a 2-a Proceduri de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare  +  Articolul 15În vederea autorizării unei persoane fizice ca agent pentru servicii de investiţii financiare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente: a) declaraţie pe propria răspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnatura olografă, ca persoana pentru care solicită autorizarea este angajata cu contract de muncă; b) copii autentificate ale actului de identitate şi ale actelor de studii; c) declaraţie pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnatura olografă, de îndeplinire a condiţiilor prevăzute la art. 14, de respectare a prevederilor Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale OAR şi pieţelor reglementate, avizată de Compartimentul de control intern al SSIF (conform anexei nr. 3); d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată; e) dovada promovării cursului de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare.  +  Articolul 16C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la art. 15.  +  Articolul 17 (1) După autorizarea de către C.N.V.M., agenţii pentru servicii de investiţii financiare vor participa la pregătirea profesională continua, în forma şi structurile de pregătire şi testare recunoscute de C.N.V.M. (2) C.N.V.M. va coordona organizarea de stagii de pregătire profesională pentru agenţii pentru servicii de investiţii financiare o dată pe an, prin care se vor verifica cunoştinţele privind legislaţia specifică pieţei de capital. (3) Reatestarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare se va face conform prevederilor Regulamentului C.N.V.M. de organizare şi desfăşurare a activităţii de pregătire profesională a specialiştilor din pieţele reglementate. Nepromovarea testului duce la retragerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare.  +  Articolul 18După autorizarea de către C.N.V.M. agentul pentru servicii de investiţii financiare şi SSIF au obligaţia să raporteze C.N.V.M., în termen de 48 de ore de la luarea la cunoştinţa, orice încălcare a prevederilor art. 14.  +  Capitolul 5 Compartimentul de control intern  +  Secţiunea 1 Dispoziţii generale  +  Articolul 19 (1) SSIF are obligaţia de a constitui un compartiment de control intern specializat în supravegherea respectării de către aceasta şi de către personalul acesteia a legislaţiei pieţei de capital şi a normelor interne. (2) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi subordonate funcţional şi vor raporta direct Consiliului de administraţie al SSIF. (3) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi supuse autorizării C.N.V.M. şi au obligaţia de a participa la stagiile de pregătire privind cunoaşterea legislaţiei pieţei de capital.  +  Secţiunea a 2-a Condiţii de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern  +  Articolul 20Pentru a fi autorizata de C.N.V.M. o persoană care face parte din Compartimentul de control intern al SSIF trebuie să îndeplinească următoarele condiţii: a) să fie angajat cu contract de muncă şi reprezentant exclusiv al SSIF; b) să aibă studii superioare economice sau juridice şi experienta de minimum 2 ani în piaţa de capital; c) sa fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; d) sa nu facă parte din consiliul de administraţie, conducerea executivă şi sa nu detina calitatea de cenzor/auditor financiar al SSIF; e) sa nu aibă antecedente penale şi fiscale.  +  Secţiunea a 3-a Proceduri de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern  +  Articolul 21În vederea autorizării persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, însoţită de următoarele documente: a) declaraţie pe propria răspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnatura olografă, din care să reiasă ca persoana pentru care solicită autorizarea este angajata cu contract individual de muncă; b) curriculum vitae, cu specificarea pregătirii şi experienţei profesionale; c) copii autentificate ale actului de identitate şi ale actelor de studii; d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată; e) declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, de îndeplinire a condiţiilor prevăzute de Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale OAR şi pieţelor reglementate (conform anexei nr. 4); f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei.  +  Articolul 22C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la art. 21.  +  Secţiunea a 4-a Atribuţiile persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern  +  Articolul 23Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern au următoarele atribuţii: a) sa prevină şi sa propună soluţii de remediere a oricărei situaţii de încălcare a legilor şi reglementărilor aplicabile pieţei de capital sau a procedurilor interne de către o SSIF sau de către angajaţii acesteia; b) să asigure informarea SSIF şi a angajaţilor acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieţei de capital; c) sa avizeze toate documentele transmise de SSIF către C.N.V.M. şi instituţiile pieţei de capital; d) sa analizeze şi sa avizeze materialele informative/publicitare ale SSIF; e) sa păstreze legătură directa cu C.N.V.M. şi pieţele reglementate şi să asigure remedierea tuturor situaţiilor de încălcare a legilor şi reglementărilor aplicabile pieţei de capital sau a procedurilor interne ale SSIF; f) să se asigure de utilizarea exclusiv personală de către fiecare agent pentru servicii de investiţii financiare a codurilor de acces şi a parolelor transmise de pieţele reglementate; g) să monitorizeze aplicarea prevederilor legale incidente activităţii SSIF; h) să raporteze Consiliului de administraţie al SSIF toate situaţiile de încălcare a legilor, reglementărilor aplicabile pieţei de capital sau procedurilor interne ale SSIF.  +  Articolul 24Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern nu pot desfăşura activităţi de natura celor pe care au sarcina să le supravegheze.  +  Articolul 25 (1) SSIF are obligaţia sa întocmească un registru de evidenta a reclamatiilor, care va fi ţinut de către persoanele din cadrul Compartimentului de control intern şi care va cuprinde cel puţin următoarele informaţii: a) datele de identificare a petentilor; b) datele de identificare a persoanelor din cadrul SSIF la adresa cărora s-au formulat reclamaţiile; c) datele de înregistrare a petentilor; d) faptele reclamate; e) prejudiciul estimat de petent prin reclamaţie; f) răspunsul transmis petentului şi modul de soluţionare a reclamaţiei. (2) SSIF va transmite petentilor decizia referitoare la reclamaţia formulată, în maximum 30 de zile de la primirea acesteia. (3) Registrul de evidenta a reclamatiilor va fi pus în orice moment la dispoziţia C.N.V.M. (4) Anual, persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor transmite consiliului de administraţie un raport cuprinzând activitatea desfăşurată, investigaţiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute şi programul/planul investigatiilor propuse pentru anul următor.  +  Articolul 26 (1) În situaţia în care persoanele din cadrul Compartimentului de control intern iau cunoştinţa de eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieţei de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale SSIF, au obligaţia sa informeze imediat, în scris, Consiliul de administraţie al SSIF, iar acesta va notifica cu maxima urgenta C.N.V.M., OAR şi piaţa reglementată. (2) În exercitarea atribuţiilor prevăzute la art. 23 persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor tine un registru în care vor evidenţia investigaţiile efectuate, durata acestor investigaţii, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigatiilor, propunerile înaintate în scris Consiliului de administraţie al SSIF şi deciziile luate.  +  Titlul III Modificări în modul de organizare şi funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare  +  Capitolul 1 Dispoziţii generale  +  Articolul 27 (1) SSIF va supune autorizării prealabile a C.N.V.M. următoarele modificări în modul de organizare şi funcţionare: a) majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate; b) modificarea structurii actionariatului; c) modificarea componentei consiliului de administraţie şi/sau a conducerii executive; d) schimbarea sediului social; e) schimbarea denumirii; f) înfiinţarea de sedii secundare. (2) Înaintea înregistrării la oficiul registrului comerţului a modificărilor prevăzute la alin. (1), SSIF va solicita C.N.V.M. autorizarea prealabilă de modificare/completare a documentelor care au stat la baza emiterii autorizaţiei de funcţionare. (3) Autorizaţia prealabilă emisă de C.N.V.M. este valabilă până la data transmiterii certificatului de înscriere de menţiuni de la oficiul registrului comerţului, dar nu mai mult de 60 de zile de la data eliberării acesteia.  +  Articolul 28C.N.V.M. va decide cu privire la emiterea autorizaţiei prealabile a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a SSIF, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentelor justificative corespunzătoare, cu excepţia situaţiei prevăzute de art. 31 alin. (4).  +  Capitolul 2 Autorizarea prealabilă a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare  +  Secţiunea 1 Majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate  +  Articolul 29 (1) În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile pentru majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente, după caz: a) hotărârea organului statutar al SSIF. În cazul reducerii capitalului social, hotărârea va trebui să respecte minimul de capital social prevăzut de art. 6, sa arate motivele pentru care se face reducerea şi modalitatea de efectuare; b) actul adiţional la actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată; c) dovada varsarii capitalului social în contul deschis în acest scop la o banca; d) raportul de evaluare efectuat conform legii, în cazul aportului în natura, şi actele care atesta proprietatea, cu respectarea condiţiilor prevăzute de art. 6 alin. (2); e) ultimul bilanţ contabil înregistrat la administraţia financiară teritorială; f) raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii de capital social; g) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. (2) Pentru obţinerea autorizaţiei prealabile a majorării/reducerii capitalului social, ca urmare a operaţiunilor de fuziune/divizare, SSIF vor depune la C.N.V.M. următoarele documente: a) cerere de autorizare prealabilă a majorării/reducerii capitalului social; b) cerere de suspendare a activităţii societăţii absorbite/divizate, însoţită de documentele prevăzute de art. 51; c) hotărârile adunărilor generale extraordinare ale SSIF participante; d) proiectul de fuziune/divizare; e) proiectul actului adiţional modificator al actelor constitutive ale SSIF participante; f) bilanţurile contabile de fuziune/divizare; g) raportul administratorilor şi al auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare; h) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei; i) orice alte informaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizarii documentaţiei.  +  Articolul 30SSIF rezultate în urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a divizării vor solicita C.N.V.M., după caz: a) retragerea autorizaţiei de funcţionare a SSIF participante la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 47; b) autorizarea de înfiinţare/funcţionare, în conformitate cu prevederile art. 8, respectiv art. 9.  +  Secţiunea a 2-a Modificarea structurii actionariatului  +  Articolul 31 (1) SSIF are obligaţia de a notifica C.N.V.M. intenţia oricărei persoane de a achizitiona, direct sau indirect, acţiuni ale acesteia care i-ar conferi dobândirea unei poziţii care ar atinge sau ar depăşi 10%, 20%, 33% sau 50% din totalul capitalului social sau al drepturilor de vot, prezentând în acest sens documentele prevăzute de art. 8 alin. (1) lit. d), e) şi f), precum şi orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. (2) C.N.V.M. are la dispoziţie maximum 60 de zile de la data notificării pentru a aproba participarea la capitalul social sau pentru a respinge cererea, comunicând în scris solicitantului hotărârea sa. (3) În cazul în care C.N.V.M. este de acord cu dobândirea poziţiilor menţionate la alin. (1), SSIF are obligaţia de a solicita, în termen de 60 de zile, autorizarea modificării structurii actionariatului, prezentând în acest sens o cerere însoţită de următoarele documente: a) actul adiţional la actul constitutiv, în original sau în copie legalizată, după caz; b) contracte de cesiune; c) extras din Registrul acţionarilor; d) noua structura a actionariatului; e) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. (4) Dobândirea unor poziţii între pragurile stabilite la alin. (1) va fi notificată C.N.V.M. în termen de doua zile de la data luării la cunoştinţa, de către SSIF, cu anexarea documentelor justificative corespunzătoare.  +  Secţiunea a 3-a Modificarea componentei consiliului de administraţie şi a conducerii executive  +  Articolul 32Pentru autorizarea prealabilă a modificărilor privind componenta consiliului de administraţie şi a conducerii executive, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente: a) hotărârea organului statutar; b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizată; c) documentele prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. b) şi c); d) decizia de desfacere sau încetare a contractului individual de muncă ori demisia, în cazul directorilor executivi; e) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei.  +  Secţiunea a 4-a Schimbarea sediului social  +  Articolul 33În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile pentru schimbarea sediului social, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente: a) hotărârea organului statutar; b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizată; c) documentele prevăzute la art. 9 alin. (1) lit. g), din care să rezulte îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 5 lit. c); d) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnatura olografă, cu privire la existenta dotării tehnice necesare desfăşurării activităţii SSIF; e) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei.  +  Secţiunea a 5-a Schimbarea denumirii  +  Articolul 34În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile a schimbării denumirii SSIF, aceasta va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente: a) hotărârea organului statutar; b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizată; c) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei.  +  Secţiunea a 6-a Înfiinţarea de sedii secundare  +  Articolul 35SSIF pot înfiinţa următoarele categorii de sedii secundare: a) sucursale; b) agenţii.  +  Articolul 36La sediul sucursalelor se vor putea presta toate serviciile de investiţii financiare autorizate de către C.N.V.M. pentru respectiva SSIF.  +  Articolul 37Serviciile de investiţii financiare care pot fi prestate în cadrul agenţiei sunt: a) preluarea ordinelor de tranzactionare de la clienţi şi transmiterea acestora, în vederea executării, către o sucursala sau către sediul central; b) distribuirea de titluri de participare emise de organisme de plasament colectiv.  +  Articolul 38Ordinele de tranzactionare preluate la agenţie vor fi transmise, în vederea tranzactionarii, numai sucursalelor aflate în aceeaşi raza teritorială cu agenţia sau sediul social.  +  Articolul 39Activităţile de tranzactionare propriu-zise şi de decontare cu clienţii se vor desfăşura numai la sediul social al SSIF sau la sediul secundar de tip sucursala.  +  Articolul 40O situaţie centralizatoare a operaţiunilor desfăşurate în cadrul sucursalelor şi, respectiv, agentiilor din subordine (acolo unde este cazul), precum şi balantele de verificare aferente activităţii sucursalelor vor fi remise lunar sediului social în vederea întocmirii situaţiei financiare generale a SSIF.  +  Articolul 41Lunar toate documentele aferente preluării ordinelor de tranzactionare primite la agenţie vor fi transmise, în original, în vederea arhivarii, către sucursala sau sediul social, pe baza unui proces-verbal de predare-primire.  +  Articolul 42 (1) În vederea autorizării sediului secundar de tip sucursala trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiţii: a) sa dispună de un spaţiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care să asigure buna desfăşurare a activităţii şi a cărui suprafaţa sa nu fie mai mica de 50 mp. Spaţiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; b) să aibă telefon şi fax; c) să asigure o dotare tehnica adecvată desfăşurării activităţii în cadrul sucursalei; d) directorul sucursalei sa îndeplinească condiţiile prevăzute de art. 5 lit. b); e) să aibă angajaţi cel puţin 2 agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi cel puţin un angajat în cadrul Compartimentului de control intern al sucursalei, autorizaţi de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament; f) să aibă un regulament propriu de organizare şi funcţionare, avizat de către sediul social, în care se va face referire la agenţiile subordonate, respectiv la evidenta şi controlul activităţii agentiilor; g) să aibă un sistem de evidenta şi prelucrare a ordinelor de tranzactionare. (2) În vederea autorizării sediului secundar de tip agenţie trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiţii: a) sa dispună de un spaţiu destinat exclusiv sediului agenţiei, care să asigure buna desfăşurare a activităţii şi a cărui suprafaţa sa nu fie mai mica de 15 mp; b) să aibă telefon şi fax; c) să fie conectata printr-un computer la sediul central al SSIF; d) să aibă cel puţin un agent pentru servicii de investiţii financiare autorizat pentru agenţie.  +  Articolul 43Pentru autorizarea prealabilă a infiintarii de sedii secundare SSIF va prezenta C.N.V.M. o cerere în care se va preciza statutul sediului secundar (sucursala sau agenţie), însoţită de următoarele documente: a) hotărârea organului statutar al SSIF; b) actul adiţional la actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată; c) copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului secundar. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participaţie ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului secundar. În cazul contractului de subinchiriere, se va prezenta declaraţia în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală;