REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022privind modificarea și completarea unor acte normative emise de Banca Națională a României
EMITENT
  • BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 1036 din 25 octombrie 2022



    Având în vedere prevederile art. 24 alin. (1) și (2),art. 59 alin. (1),art. 108 alin. (1), (3) și (8), art. 153 și ale art. 225 alin. (5),alin. (6) lit. a) și alin. (7),art. 337 alin. (1) lit. d),art. 373 alin. (2) lit. b),art. 384 alin. (1) și ale art. 386 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, ale art. 19,22,24,26 și 54 din Legea nr. 93/2009 privind instituțiile financiare nebancare, cu modificările și completările ulterioare, ale art. 17 alin. (1),art. 25,art. 29, art. 72 alin. (5) și art. 100 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată și pentru modificarea unor acte normative, ale art. 16 alin. (1),art. 24,art. 28 și art. 67 alin. (5) din Legea nr. 210/2019 privind activitatea de emitere de monedă electronică, ale art. 27 alin. (3) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, și Recomandarea Comitetului Național pentru Supravegherea Macroprudențială nr. R/5/2021 privind modul de implementare a Recomandării CERS/2020/12 referitoare la identificarea entităților juridice,în temeiul dispozițiilor art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României, al prevederilor art. 420 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, al prevederilor art. 73 din Legea nr. 93/2009 privind instituțiile financiare nebancare, cu modificările și completările ulterioare, precum și al prevederilor art. 7 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 90/2022 privind acordarea unor facilități pentru creditele acordate de bănci și instituții financiare nebancare anumitor categorii de debitori, cu modificările ulterioare,Banca Națională a României emite prezentul regulament.  +  Articolul IAnexa la Ordinul Băncii Naționale a României nr. 9/2017 pentru aprobarea Normelor metodologice privind întocmirea situațiilor financiare FINREP la nivel individual, conforme cu Standardele internaționale de raportare financiară, aplicabile instituțiilor de credit în scopuri de supraveghere prudențială, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 896 și 896 bis din 15 noiembrie 2017, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:1. La capitolul II „Structura și periodicitatea situațiilor financiare FINREP la nivel individual, reguli generale de întocmire și termenele de transmitere a acestora“, alineatul (1) al punctului 20 se modifică și va avea următorul cuprins:20. (1) Prezentarea situațiilor financiare FINREP la nivel individual este standardizată, iar informațiile pe care acestea le furnizează sunt sintetizate în antet, pe linii și pe coloane. În antetul situațiilor figurează următoarele informații:a) denumirea instituției de credit;b) identificatorul instituției de credit (codul LEI), în situația în care instituția dispune de acesta;c) data pentru care se întocmesc situațiile;d) după caz, identificarea tabelului (o situație poate avea unul sau mai multe tabele).2. La capitolul II „Structura și periodicitatea situațiilor financiare FINREP la nivel individual, reguli generale de întocmire și termenele de transmitere a acestora“, la punctul 20, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:(1^1) În înțelesul prezentelor norme metodologice, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.3. La capitolul III „Reguli specifice de întocmire a situațiilor financiare FINREP la nivel individual și modelele acestora“, la alineatul (2) al punctelor 24-32, la alineatul (9) al punctului 33, la alineatul (3) al punctului 34, la alineatul (2) al punctelor 35-38, la alineatul (25) al punctului 39, la alineatul (30) al punctului 40, la alineatul (2) al punctelor 41-49, la alineatul (3) al punctului 50, la alineatul (10) al punctului 50^1, la alineatul (2) al punctului 50^2, la alineatul (3) al punctului 50^3, la alineatul (8) al punctului 50^4, la alineatul (4) al punctului 50^5 și la alineatul (2) al punctului 51, în cuprinsul antetului din cadrul modelelor formularelor, după rândul „DENUMIREA INSTITUȚIEI DE CREDIT:“ se introduce un nou rând intitulat „Codul LEI [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:“.  +  Articolul IIAnexa la Ordinul Băncii Naționale a României nr. 10/2017 pentru aprobarea Normelor metodologice privind întocmirea raportărilor periodice cuprinzând informații statistice de natură financiar-contabilă, aplicabile sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din alte state membre, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 897 și 897 bis din 15 noiembrie 2017, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:1. La capitolul II „Structura, reguli generale de întocmire și transmitere a raportărilor periodice cuprinzând informații statistice de natură financiar-contabilă aplicabile sucursalelor“, alineatul (2) al punctului 18 se modifică și va avea următorul cuprins:(2) În antetul raportărilor periodice figurează următoarele informații:a) denumirea sucursalei;b) identificatorul sucursalei (codul LEI), în situația în care sucursala dispune de acesta;c) data pentru care se întocmesc raportările periodice;d) identificarea formularului sau, după caz, a formularelor, întrucât o raportare periodică poate avea unul sau mai multe formulare.2. La capitolul II „Structura, reguli generale de întocmire și transmitere a raportărilor periodice cuprinzând informații statistice de natură financiar-contabilă aplicabile sucursalelor“, la punctul 18, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorul cuprins:(2^1) În înțelesul prezentelor norme metodologice, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.3. La capitolul III „Reguli specifice de întocmire a raportărilor periodice și modelele acestora“, la alineatul (2) al punctelor 21, 22, 22^1-22^4, la alineatul (6) al punctului 23, la alineatul (25) al punctului 24 și la alineatul (2) al punctelor 24^1, 24^2 și 25, în cuprinsul antetului din cadrul modelelor formularelor, după rândul „Denumirea sucursalei:“ se introduce un nou rând intitulat „Codul LEI [va fi completat în situația în care sucursala dispune de cod LEI]:“.  +  Articolul IIIAnexa la Ordinul Băncii Naționale a României nr. 18/2007 pentru aprobarea modelelor situațiilor financiare periodice și a normelor metodologice privind întocmirea și utilizarea acestora, aplicabile instituțiilor financiare nebancare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 15 și 15 bis din 9 ianuarie 2008, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:1. La capitolul II „Dispoziții referitoare la modelele și regulile de întocmire și depunere a situațiilor financiare periodice“, punctul 1.7, litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:a) denumirea instituției financiare nebancare; în antetul situațiilor de sinteză (modelele 5000 și 5080) se înscriu și următoarele informații:– datele de identificare (județul, adresa, numărul de înregistrare la registrul comerțului);– datele referitoare la încadrarea în forma de organizare (forma de proprietate - potrivit Capitolului VII - Nomenclator - forme de proprietate, activitatea preponderentă, cod grupă CAEN);– codul unic de înregistrare;– identificatorul instituției financiare nebancare (codul LEI), în situația în care instituția dispune de acesta;2. La capitolul II „Dispoziții referitoare la modelele și regulile de întocmire și depunere a situațiilor financiare periodice“, după punctul 1.7 se introduce un nou punct, punctul 1.8, cu următorul cuprins:1.8. În înțelesul prezentelor modele ale situațiilor financiare periodice și norme metodologice, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.3. La capitolul III „Modelele situațiilor financiare periodice și normele metodologice privind întocmirea și utilizarea acestora“, la punctul 1 „Situația Patrimoniului - mod.5000 - “, în cuprinsul antetului situației „Situația patrimoniului - mod.5000 -“, după rândul „CUI“ se introduce un nou rând „Codul LEI [va fi completat în situația în care instituția dispune de cod LEI]:“.4. La capitolul III „Modelele situațiilor financiare periodice și normele metodologice privind întocmirea și utilizarea acestora“, la punctul 4 „Contul de Profit și Pierdere - mod.5080 -“, în cuprinsul antetului situației „Contul de Profit și Pierdere - mod.5080 -“, după rândul „CUI“ se introduce un nou rând „Codul LEI [va fi completat în situația în care instituția dispune de cod LEI]:“.  +  Articolul IVRegulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2019 privind instituțiile de plată și furnizorii specializați în servicii de informare cu privire la conturi, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1020 din 19 decembrie 2019, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:1. La articolul 2, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alin. (3), cu următorul cuprins:(3) În înțelesul prezentului regulament, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.2. La articolul 3, după alineatul (5) se introduce un nou alineat, alin. (6), cu următorul cuprins:(6) În cazul în care, potrivit prezentului regulament, se transmit Băncii Naționale a României informații și documente ce cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator.3. La anexa nr. 4, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Indicatori utilizați în calculul necesarului de fonduri proprii“, după rândul „Denumirea instituției de plată:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției de plată (codul LEI) - [va fi completat în situația în care instituția de plată dispune de cod LEI]:“.4. La anexa nr. 5, în cuprinsul antetului din cadrul formularelor de raportare „1. Bilanț“ și „2. Contul de profit și pierdere“, după rândul „Denumirea instituțiilor de plată“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituțiilor de plată (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituțiile de plată dispun de cod LEI]:“.5. Anexa nr. 6 se modifică și se înlocuiește cu anexa nr. 1 la prezentul regulament.  +  Articolul VRegulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2019 privind instituțiile emitente de monedă electronică, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1021 din 19 decembrie 2019, se modifică și se completează după cum urmează:1. La articolul 2, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alin. (4), cu următorul cuprins:(4) În înțelesul prezentului regulament, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.2. La articolul 3, după alineatul (5) se introduce un nou alineat, alin. (6), cu următorul cuprins:(6) În cazul în care, potrivit prezentului regulament, se transmit Băncii Naționale a României informații și documente ce cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator.3. La anexa nr. 4, în cuprinsul antetului din cadrul formularelor de raportare „1. Bilanț“ și „2. Contul de profit și pierdere“, după rândul „Denumirea instituției emitente de monedă electronică“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției emitente de monedă electronică (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția emitentă de monedă electronică dispune de cod LEI]:“.4. Anexa nr. 5 se modifică și se înlocuiește cu anexa nr. 2 la prezentul regulament.  +  Articolul VIRegulamentul Băncii Naționale a României nr. 20/2009 privind instituțiile financiare nebancare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 707 din 21 octombrie 2009, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:1. La articolul 2, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alin. (5), cu următorul cuprins:(5) În cazul în care, potrivit prezentului regulament, se transmit Băncii Naționale a României informații și documente ce cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator. Cerința nu se aplică instituțiilor financiare nebancare ce fac obiectul înscrierii în Registrul de evidență.2. La articolul 7 alineatul (1), după punctul 5 se introduce un nou punct, pct. 5^1, cu următorul cuprins:5^1. codul LEI - reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare;3. După articolul 114 se introduce un nou articol, art. 114^1, cu următorul cuprins:  +  Articolul 114^1(1) Structura registrelor prevăzute la art. 27,33 și 41 din Legea nr. 93/2009, cu modificările și completările ulterioare, și tipul informațiilor evidențiate în acestea sunt prevăzute în anexa nr. 10.(2) Numerele de înscriere în registrul general, registrul special și registrul de evidență al instituțiilor financiare nebancare alocate instituțiilor financiare nebancare până la data de 3 ianuarie 2023 și comunicate de Banca Națională a României rămân valabile.(3) Registrele instituțiilor financiare nebancare prevăzute la alin. (1) sunt publice și accesibile online pe website-ul Băncii Naționale a României.4. Articolul 115 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 115Anexele nr. 1, 2a, 2b, 3, 4, 5a, 5b, 6, 7, 8, 9 și 10 fac parte integrantă din prezentul regulament.5. La anexa nr. 3, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Indicatori privind criteriile de înscriere în Registrul special“, după rândul „Denumirea instituției financiare nebancare:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției financiare nebancare (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția financiară nebancară dispune de cod LEI]:“.6. La anexa nr. 4, în cuprinsul antetului din cadrul „Formularului de calcul și raportare a nivelului fondurilor proprii“, după rândul „Denumirea instituției financiare nebancare:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției financiare nebancare (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția financiară nebancară dispune de cod LEI]:“.7. La anexa nr. 8, după titlul „Raportarea expunerilor mari și a expunerii agregate“ se introduce un antet cu trei rânduri, cu următorul cuprins:Denumirea instituției financiare nebancare: ... Identificatorul instituției financiare nebancare (codul LEI): ... [va fi completat în situația în care instituția financiară nebancară dispune de cod LEI]Data transmiterii informațiilor: ...8. La anexa nr. 9, după titlul „Structura grupurilor reprezentând «un singur debitor» și/sau «persoane aflate în relații speciale» față de care instituția financiară nebancară înregistrează expuneri mari“ se introduce un antet cu trei rânduri, cu următorul cuprins:Denumirea instituției financiare nebancare: Identificatorul instituției financiare nebancare (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția financiară nebancară dispune de cod LEI]:Data transmiterii informațiilor:9. După anexa nr. 9 se introduce o nouă anexă, anexa nr. 10, având cuprinsul prevăzut în anexa nr. 3 la prezentul regulament.  +  Articolul VIIRegulamentul Băncii Naționale a României nr. 2/2019 privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 736 din 9 septembrie 2019, se modifică și se completează după cum urmează:1. La articolul 2 alineatul (2), după litera d) se introduce o nouă literă, lit. e), cu următorul cuprins:e) codul LEI - «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.2. La articolul 3, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2) Instituțiile realizează evaluări proprii de risc și le actualizează pe baza evaluărilor naționale și sectoriale disponibile din jurisdicțiile în care desfășoară activitate, a factorilor de risc prevăzuți de Legea nr. 129/2019, a cerințelor din prezentul regulament, a instrucțiunilor emise de Banca Națională a României pentru aplicarea recomandărilor din ghidul Autorității Bancare Europene privind factorii de risc de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, a standardelor tehnice de reglementare în domeniu adoptate de Comisia Europeană și, după caz, a evaluărilor realizate la nivelul grupului din care fac parte.3. La articolul 3 alineatul (3), litera e) se modifică și va avea următorul cuprins:e) procedura de stabilire și reevaluare, periodică, precum și în situațiile când intervin elemente de natură să modifice gradul de risc, a claselor de risc aferente clienților, produselor și serviciilor, în funcție de gradul de risc asociat;4. La articolul 5, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 5(1) În aplicarea art. 11 alin. (7),art. 24 alin. (1) și art. 25 alin. (3) din Legea nr. 129/2019, cu modificările și completările ulterioare, instituțiile adoptă, în vederea transpunerii politicii pentru administrarea și diminuarea riscului de spălare a banilor și finanțare a terorismului, pe baza evaluării proprii de risc și a instrucțiunilor emise de Banca Națională a României pentru aplicarea recomandărilor din ghidul Autorității Bancare Europene privind factorii de risc de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, cu respectarea prevederilor Legii nr. 129/2019, cu modificările și completările ulterioare, norme interne de cunoaștere a clientelei în care stabilesc toate măsurile aplicabile în materie de cunoaștere a clientelei, procedurile, procesele, limitele și controalele care să asigure identificarea, evaluarea, monitorizarea, diminuarea și raportarea riscului asociat activităților pe care le desfășoară și la nivel de ansamblu al instituției.5. La articolul 10 alineatul (1), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:c) codul de identificare fiscală și/sau numărul de înregistrare de la registrul comerțului sau informația echivalentă pentru persoanele juridice străine și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator;6. La articolul 17, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 17(1) În aplicarea art. 17 alin. (2) din Legea nr. 129/2019, cu modificările și completările ulterioare, pentru toți clienții și toate tranzacțiile, indiferent de încadrarea acestora în categoriile de risc, instituțiile instituie sisteme de detectare a tranzacțiilor complexe și a celor neobișnuite, inclusiv din perspectiva valorii și a modului de realizare a tranzacțiilor raportat la profilul de risc al clientului determinat de instituție.7. După articolul 27 se introduce un nou articol, art. 27^1, cu următorul cuprins:  +  Articolul 27^1În cazul în care informațiile și documentele transmise Băncii Naționale a României potrivit prezentului regulament cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator.  +  Articolul VIIIRegulamentul Băncii Naționale a României nr. 17/2012 privind unele condiții de creditare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 855 din 18 decembrie 2012, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:1. La articolul 3, după litera h) se introduce o nouă literă, lit. i), cu următorul cuprins:i) codul LEI - «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.2. La anexă, în cuprinsul antetului din cadrul „Formularului de raportare a creditelor acordate cu respectarea prevederilor art. 20 din regulament“, după rândul „Denumirea instituției:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția dispune de cod LEI]:“.  +  Articolul IXRegulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 841 din 30 decembrie 2013, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:1. La articolul 3, după alineatul (5) se introduce un nou alineat, alin. (6), cu următorul cuprins:(6) Pentru scopurile prezentului regulament, prin expresia «cod LEI» se înțelege «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.2. Articolul 5^1 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 5^1(1) Evaluarea semnificației instituțiilor de credit prin aplicarea criteriilor prevăzute la art. 5 alin. (2^1), cu excepția instituțiilor de credit de tip G-SII și a instituțiilor de credit de tip OSII, se realizează de către acestea anual și ori de câte ori intervin modificări în situația acestora care determină modificarea evaluării realizate anterior. Rezultatul evaluării se transmite spre confirmare Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere.(2) Banca Națională a României - Direcția supraveghere confirmă, printr-o notificare adresată instituțiilor de credit, rezultatul evaluării prevăzute la alin. (1).3. La articolul 67^18, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) În sensul art. 67^16 alin. (1), experiența practică și profesională adecvată pe care trebuie să o dețină persoanele care dețin funcții-cheie se consideră că este suficientă, dacă persoanele în cauză dețin o experiență cumulată de cel puțin 5 ani, dobândită în domeniul financiar-bancar. În funcție de modelul de afaceri și de cadrul de administrare al instituției de credit, poate fi avută în vedere și experiența practică și profesională dobândită într-un domeniu specializat, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză. Prin sintagma domeniu specializat se înțelege domeniul IT, audit, contabilitate și juridic.4. La articolul 67^38, alineatele (3) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins:(3) În sensul alin. (1), experiența practică și profesională adecvată pe care trebuie să o dețină membrii organului de conducere se consideră că este suficientă, dacă persoanele în cauză dețin o experiență cumulată de cel puțin 7 ani în ultimii 12 ani, dobândită în domeniul financiar-bancar, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate, din care:a) cel puțin 6 ani în funcții de conducere executivă/ neexecutivă sau în funcții de conducere de nivel mediu, în cazul directorului general și al președintelui directoratului;b) cel puțin 5 ani în funcții de conducere executivă/ neexecutivă sau în funcții de conducere de nivel mediu, în cazul membrilor conducerii superioare, alții decât cei menționați la lit. a), și în cazul membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere care dețin mandate în funcții neexecutive.Prin «funcții de conducere de nivel mediu» se înțeleg acele funcții de conducere exercitate de persoane care sunt subordonate ierarhic direct și raportează unui membru al organului de conducere sau organului de conducere, după caz.(4) Cu respectarea celorlalte condiții prevăzute la alin. (3), în funcție de modelul de afaceri și de cadrul de administrare al instituției de credit, poate fi avută în vedere:a) în cazul membrilor conducerii superioare, experiența practică și profesională dobândită într-un domeniu specializat, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză. Prin sintagma domeniu specializat se înțelege domeniul IT, audit, contabilitate și juridic;b) în cazul membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere care dețin mandate în funcții neexecutive, experiența practică și profesională dobândită în poziții administrative sau într-un domeniu specializat, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză. Prin sintagma domeniu specializat se înțelege domeniul IT, audit, contabilitate, fiscal și juridic.5. La articolul 67^38, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alin. (5), cu următorul cuprins:(5) În cazul membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere care dețin mandate în funcții neexecutive poate fi avută în vedere și experiența practică și profesională cumulată de cel puțin 7 ani în ultimii 12 ani, dobândită în activitatea de natură academică, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză.6. Articolul 67^61 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 67^61(1) În cazul instituțiilor de credit semnificative de tip G-SII sau O-SII, organul de conducere în funcția sa de supraveghere al unei instituții de credit trebuie să fie format din minimum 3 membri independenți.(2) În cazul instituțiilor de credit semnificative, altele decât cele de tip G-SII sau O-SII, precum și în cazul instituțiilor de credit care nu sunt semnificative, organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să fie format din minimum 2 membri independenți.7. La articolul 67^131, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) În vederea aprobării persoanelor care dețin funcții-cheie, instituțiile de credit depun la Banca Națională a României o cerere, însoțită de documentația și informațiile prevăzute în anexa nr. 8 la prezentul regulament, cu excepția celor prevăzute la partea A pct. IV și partea B pct. III și IV din anexa nr. 8 la prezentul regulament, în termen de cel mult 14 zile lucrătoare de la data la care a fost numită persoana respectivă. Cererea, însoțită de documentația și informațiile care trebuie transmise, va fi semnată de un director sau, după caz, de un membru al directoratului instituției de credit respective.8. După articolul 678 se introduce un nou articol, art. 678^1, cu următorul cuprins:  +  Articolul 678^1În cazul în care informațiile și documentele transmise Băncii Naționale a României, potrivit prezentului regulament, cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator.9. Anexa nr. 4 se modifică și se înlocuiește cu anexa nr. 4 la prezentul regulament.10. Anexa nr. 8 se modifică și se înlocuiește cu anexa nr. 5 la prezentul regulament.11. La anexa nr. 10, după titlul anexei și înainte de pct. 1 „Detalii privind modul de prezentare și citire a informațiilor în documentele remise:“ se introduce un antet cu trei rânduri, având următorul cuprins:Denumirea instituției de credit: Identificatorul instituției de credit (cod LEI) [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:Data transmiterii informațiilor:  +  Articolul XRegulamentul Băncii Naționale a României nr. 12/2020 privind autorizarea instituțiilor de credit și modificările în situația acestora, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1291 din 24 decembrie 2020, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:1. La articolul 2 alineatul (2), după litera i) se introduce o nouă literă, lit. j), cu următorul cuprins:j) cod LEI - reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.2. La articolul 59 alineatul (2), după litera h) se introduce o nouă literă, lit. i), cu următorul cuprins:i) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (cod LEI).3. La articolul 85 alineatul (1), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins:d) aprobarea casei centrale pentru fiecare din persoanele nominalizate să exercite responsabilități de conducere a cooperativei de credit;4. La articolul 85, alineatul (2) se abrogă.5. Articolul 88 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 88Decizia Băncii Naționale a României de aprobare a cererii de autorizare, însoțită de autorizația de funcționare sau, după caz, decizia Băncii Naționale a României de respingere a cererii de autorizare, cuprinzând motivele care au stat la baza deciziei, va fi comunicată casei centrale, care o va remite de îndată solicitantului.6. La articolul 92 alineatul (2), după litera g) se introduce o nouă literă, lit. h), cu următorul cuprins:h) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (cod LEI).7. La articolul 147, alineatele (1) și (2) se modifică și vor avea următorul cuprins:  +  Articolul 147(1) Sunt supuse aprobării prealabile a Băncii Naționale a României modificările în situația cooperativelor de credit referitoare la completarea obiectului de activitate, cu aplicarea corespunzătoare a prevederilor art. 107.(2) Cererea de aprobare va fi transmisă Băncii Naționale a României de către casa centrală la care este afiliată cooperativa de credit în cauză și va fi însoțită de documentația prevăzută la art. 108 împreună cu evaluarea casei centrale privind capacitatea cooperativei de credit de a desfășura respectiva activitate.8. După articolul 147 se introduce un nou articol, articolul 147^1, cu următorul cuprins:  +  Articolul 147^1(1) Sunt supuse aprobării prealabile a casei centrale modificările în situația cooperativelor de credit referitoare la persoanele desemnate ca membri ai organelor de conducere.(2) Cooperativele de credit în cauză vor transmite casei centrale cererea de aprobare prealabilă însoțită de informații privind motivul înlocuirii persoanelor aflate în funcție, după caz, al alocării de noi responsabilități acestor persoane, în condițiile prevăzute prin reglementările-cadru emise de casa centrală.(3) Modificările în situația cooperativelor de credit prevăzute la alin. (1) trebuie aprobate de casa centrală înainte de începerea exercitării responsabilităților de către persoanele desemnate ca membri ai organelor de conducere.9. La articolul 149, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 149(1) Casele centrale ale cooperativelor de credit vor notifica Băncii Naționale a României modificările în situația cooperativelor de credit afiliate prevăzute la art. 104 alin. (1) lit. c), art. 106 lit. a)-d), art. 147^1 și, dacă este cazul, modificările intervenite referitoare la persoanele care dețin funcții-cheie aprobate de casa centrală, în termen de 14 zile de la data realizării modificării sau, după caz, a înregistrării mențiunilor corespunzătoare în registrul comerțului.10. La articolul 175 alineatul (1), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:c) aprobarea casei centrale pentru persoanele desemnate în calitate de membri ai organului de conducere al cooperativei/ cooperativelor de credit rezultate;11. După articolul 199 se introduce un nou articol, art. 199^1, cu următorul cuprins:  +  Articolul 199^1În cazul în care informațiile și documentele transmise Băncii Naționale a României, potrivit prezentului regulament, cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (cod LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator.12. La anexa nr. 5, la punctul 3, după litera b) se introduce o nouă literă, lit. b^1), cu următorul cuprins:b^1) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (codul LEI);13. La anexa nr. 6, punctul 1 se modifică și va avea următorul cuprins:1. Identitatea auditorului financiar [se vor indica: numele și prenumele, domiciliul/reședința și numărul de telefon, respectiv denumirea, forma juridică, adresa sediului social, codul unic de înregistrare, precum și identificatorul entității juridice (codul LEI), în măsura în care este disponibil] și numărul autorizației de funcționare eliberate de Camera Auditorilor Financiari din România.14. Anexa nr. 12 se modifică și se înlocuiește cu anexa nr. 6 la prezentul regulament.15. Anexa nr. 13 se modifică și se înlocuiește cu anexa nr. 7 la prezentul regulament.  +  Articolul XIOrdinul Băncii Naționale a României nr. 8/2014 privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor referitoare la remunerarea angajaților acestora, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 826 din 12 noiembrie 2014, se completează după cum urmează:1. La anexa nr. 1, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Situația privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor cu privire la remunerarea angajaților acestora“, după rândul „Denumirea instituției de credit/grupului:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției de credit (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:“.2. La anexa nr. 2, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Situația privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor cu privire la remunerarea personalului identificat“, după rândul „Denumirea instituției de credit/grupului:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției de credit (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:“.3. La anexa nr. 3, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Situația privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor cu privire la personalul identificat care beneficiază de remunerații de cel puțin 1 milion de euro sau echivalent pe exercițiu financiar“, după rândul „Denumirea instituției de credit/grupului:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției de credit (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:“.  +  Articolul XIILa anexa la Ordinul Băncii Naționale a României nr. 9/2014 privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor referitoare la angajații care beneficiază de remunerații de nivel înalt, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 828 din 13 noiembrie 2014, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Situația privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor referitoare la angajații care beneficiază de remunerații de nivel înalt“, după rândul „Denumirea instituției de credit/grupului: ...“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției de credit (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]: ...“.  +  Articolul XIIIOrdinul Băncii Naționale a României nr. 2/2014 privind unele raportări aferente Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 392 din 28 mai 2014, cu modificările ulterioare, se modifică după cum urmează:1. La anexa nr. I, antetul se înlocuiește cu antetul prevăzut la pct. 1 din anexa nr. 8 la prezentul regulament.2. La anexa nr. I, formularul 1 se înlocuiește cu formularul prevăzut la pct. 2 din anexa nr. 8 la prezentul regulament.3. La anexa nr. I, formularul 2 se înlocuiește cu formularul prevăzut la pct. 3 din anexa nr. 8 la prezentul regulament.4. La anexa nr. II, primul tabel, respectiv „Tabel referințe formular 1“, se înlocuiește cu tabelul prevăzut la pct. 4 din anexa nr. 8 la prezentul regulament.5. La anexa nr. II, al doilea tabel, respectiv „Tabelul referințe formular 2“, se înlocuiește cu tabelul prevăzut la pct. 5 din anexa nr. 8 la prezentul regulament.  +  Articolul XIVOrdinul Băncii Naționale a României nr. 2/2022 privind raportarea informațiilor referitoare la expunerile care fac obiectul moratoriilor legislative conform Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 90/2022 privind acordarea unor facilități pentru creditele acordate de bănci și instituții financiare nebancare anumitor categorii de debitori, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 760 și 760 bis din 29 iulie 2022, se modifică și se completează după cum urmează:1. Laanexa nr. 1, la punctele 1-5, în cuprinsul antetului din cadrul modelelor formularelor, după rândul „Denumirea instituției de credit:“ se introduce un nou rând intitulat „Codul LEI [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:“.2. La anexa nr. 2, după punctul 7 se introduce un nou punct, punctul 7^1, cu următorul cuprins:7^1. În înțelesul anexei nr. 1, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.3. La anexa nr. 3, la punctele 1-4, în cuprinsul antetului din cadrul modelelor formularelor, după rândul „Denumirea instituției financiare nebancare:“ se introduce un nou rând intitulat „Codul LEI [va fi completat în situația în care instituția financiară nebancară dispune de cod LEI]:“.4. La anexa nr. 4, după punctul 7 se introduce un nou punct, punctul 7^1, cu următorul cuprins:7^1. În înțelesul anexei nr. 3, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.  +  Articolul XVPrezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și se aplică de la data intrării în vigoare, cu următoarele excepții:1. Prevederile art. I se aplică începând cu situațiile financiare FINREP la nivel individual întocmite pentru data de raportare 31.12.2022.2. Prevederile art. II se aplică începând cu raportările periodice întocmite pentru data de raportare 31.12.2022.3. Prevederile art. III se aplică începând cu situațiile financiare periodice întocmite pentru data de raportare 31.12.2022.4. Prevederile punctului 5 al art. VII se aplică în termen de 90 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.5. Prevederile punctului 5 al art. IV, punctului 4 al art. V și ale punctelor 3 și 9 ale art. VI se aplică începând cu 3 ianuarie 2023.6. Prevederile punctului 8 al art. X se aplică în termen de 90 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.7. Prevederile art. XIV se aplică începând cu raportarea întocmită pentru data de referință 31.12.2022.
    Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României,
    Mugur Constantin Isărescu    București, 10 octombrie 2022.Nr. 11.  +  Anexa nr. 1(Anexa nr. 6 la Regulamentul nr. 4/2019)
    REGISTRU      +  Secţiunea 1 Instituții de platăSecțiunea cuprinde instituțiile de plată persoane juridice române care funcționează pe baza autorizației emise de Banca Națională a României conform dispozițiilor art. 9 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată și pentru modificarea unor acte normative și sunt evidențiate în registrul instituțiilor de plată, organizat și administrat de Banca Națională a României potrivit art. 68 alin. (1) din aceeași lege, împreună cu sucursalele acestora din alte state membre și state terțe, precum și agenții instituțiilor de plată persoane juridice române. Supravegherea prudențială a instituțiilor de plată este realizată de Banca Națională a României conform titlului II cap. I secțiunea a 9-a din legea menționată.
    Înscrierea în Registru (*)Denumirea/ Numele instituției de plată/ Sucursala/AgentulTipul entității (instituția de plată/sucursala/ agentul)AdresaElementele de identificareServiciile de plată autorizateObservații (**)
    NumărDatacodul de identificare fiscală sau element echivalentnumărul de ordine în registrul comerțului sau element echivalentidentificatorul entității juridice (codul LEI)
    1234567
    Înscrierea în Registru (*)Denumirea/ Numele instituției de plată/ Sucursala/AgentulTipul entității (instituția de plată/sucursala/ agentul)AdresaElementele de identificareData radieriiObservații (**)
    NumărDatacodul de identificare fiscală sau element echivalentnumărul de ordine în registrul comerțului sau element echivalentidentificatorul entității juridice (codul LEI)
    1234567
      +  Secţiunea a 2-a Furnizori specializați în servicii de informare cu privire la conturiSecțiunea cuprinde furnizorii specializați în servicii de informare cu privire la conturi care prestează serviciul de plată prevăzut la art. 7 alin. (1) lit. h) din Legea nr. 209/2019, precum și sucursalele și agenții acestora din alte state membre. Furnizorii specializați în servicii de informare cu privire la conturi au regimul de înregistrare și supraveghere prudențială prevăzut la titlul II cap. II din aceeași lege.
    Înscrierea în Registru (*)Denumirea/ Numele furnizorului specializat în servicii de informare cu privire la conturi/Sucursala/ AgentulTipul entității (furnizorul specializat în servicii de informare cu privire la conturi/ sucursala/agentul)AdresaElementele de identificareObservații (***)
    NumărDatacodul de identificare fiscală sau element echivalentnumărul de ordine în registrul comerțului sau element echivalentidentificatorul entității juridice (codul LEI)
    123456
    Înscrierea în RegistruDenumirea/Numele furnizorului specializat în servicii de informare cu privire la conturi/Sucursala/ AgentulTipul entității (furnizorul specializat în servicii de informare cu privire la conturi/sucursala/ agentul)AdresaElementele de identificareData radieriiObservații (***)
    NumărDatacodul de identificare fiscală sau element echivalentnumărul de ordine în registrul comerțului sau element echivalentidentificatorul entității juridice (codul LEI)
    1234567
      +  Secţiunea a 3-a Servicii de plată exceptateSecțiunea cuprinde mențiuni cu privire la serviciile de plată exceptate și notificate potrivit art. 106 și 108 din Legea nr. 209/2019 și încadrarea acestora în exceptările prevăzute la art. 4 alin. (1) lit. k) și, după caz, lit. m) din Legea nr. 209/2019. Entitățile care prestează aceste servicii nu sunt autorizate, nu sunt supravegheate de Banca Națională a României și nu li se aplică dispozițiile titlurilor III și IV din aceeași lege.
    Descrierea serviciului exceptatServicii exceptate în baza art. 4 alin. (1) lit. k) și, după caz, lit. m) din Legea nr. 209/2019
    12
    (*) Numerele de înscriere în registru a instituțiilor de plată, furnizorilor specializați în servicii de informare cu privire la conturi, a sucursalelor și agenților acestora au structură alfanumerică:– pentru instituțiile de plată, persoane juridice române: IP-RO, numărul de ordine în registru format din 4 caractere numerice;– pentru agenții instituțiilor de plată: numărul de înscriere în registru a instituției de plată în numele și pe seama căreia sunt furnizate serviciile de plată, A, codul statistic al țării în care își are sediul agentul, format din 2 litere, numărul de ordine în registru al agentului, format din 3 caractere numerice;– pentru sucursalele instituțiilor de plată din alte state membre și state terțe: numărul de înscriere în registru a instituției de plată pentru care prestează servicii de plată, B, codul statistic al țării în care își are sediul sucursala, format din 2 litere, numărul de ordine în registru al sucursalei, format din 3 caractere numerice;– pentru furnizorii specializați în servicii de informare cu privire la conturi: FSIC-RO, numărul de ordine în registru format din 4 caractere numerice;– pentru agenții din alte state membre ai furnizorilor specializați în servicii de informare cu privire la conturi: numărul de înscriere în registru a furnizorului specializat în servicii de informare cu privire la conturi în numele și pe seama căruia sunt furnizate serviciile de plată, A, cod statistic al țării în care își are sediul agentul, format din 2 litere, numărul de ordine în registru al agentului, format din 3 caractere numerice;– pentru sucursalele din alte state membre ale furnizorilor specializați în servicii de informare cu privire la conturi: numărul de înscriere în registru a furnizorului specializat în servicii de informare cu privire la conturi pentru care prestează servicii de plată, B, cod statistic al țării în care își are sediul sucursala, format din 2 litere, numărul de ordine în registru al sucursalei,