REGULAMENT nr. 14/7/2018privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
EMITENT
  • AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ Nr. 14 din 4 decembrie 2018
  • BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI Nr. 7 din 21 decembrie 2018
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 4 ianuarie 2019



    În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 6 alin. (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, și ale Legii nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României,având în vedere prevederile art. 2 alin. (2) și (6), art. 11, art. 87 alin. (2), art. 97 și art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare,Autoritatea de Supraveghere Financiară și Banca Națională a României emit prezentul regulament.  +  Capitolul I Dispoziții generale  +  Articolul 1(1) Prezentul regulament reglementează condițiile ce trebuie îndeplinite de persoanele fizice și juridice pentru a presta servicii și activități de investiții în numele unei societăți de servicii de investiții financiare sau instituții de credit, în conformitate cu prevederile art. 11,art. 87 alin. (2) și art. 97 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, denumită în continuare Legea nr. 126/2018.(2) S.S.I.F./Instituția de credit este deplin responsabilă pentru îndeplinirea în mod continuu a condițiilor prevăzute de prezentul regulament și pentru activitatea desfășurată de personalul său și de agenții săi delegați.(3) Solicitările/Notificările formulate de instituțiile de credit se transmit Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.)  +  Articolul 2A.S.F. și Banca Națională a României (B.N.R.) aplică Ghidul ESMA cu privire la evaluarea cunoștințelor și competențelor, denumit în continuare Ghidul ESMA, prevăzut în anexa nr. 1.  +  Articolul 3Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 910/2014 privind identificarea electronică și serviciile de încredere pentru tranzacțiile electronice pe piața internă și de abrogare a Directivei 1999/93/CE, în Legea nr. 126/2018 și în Ghidul ESMA. (la 25-08-2020, Articolul 3 din Capitolul I a fost modificat de Punctul 1, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 18 din 6 august 2020, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 775 din 25 august 2020 )  +  Capitolul II Dispoziții privind aplicarea art. 11 și art. 87 alin. (2) din Legea nr. 126/2018  +  Articolul 4Pentru a presta servicii și activității de investiții, o persoană fizică trebuie:a) să îndeplinească condițiile prevăzute la art. 11 alin. (1) din Legea nr. 126/2018;b) să aibă cel puțin studii medii;c) să nu dețină o participație calificată și nicio altă funcție de conducere sau de execuție în cadrul altei S.S.I.F. sau instituții de credit;d) să nu fie agent delegat;e) să nu fi fost sancționată de A.S.F. sau de B.N.R. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea;f) să nu fi fost condamnată pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică.  +  Articolul 5(1) O persoană fizică ce prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 se înscrie în Registrul A.S.F. și trebuie:a) să îndeplinească condițiile prevăzute la art. 4 lit. a) și c)-f);b) să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă;c) să aibă cunoștințe și competențe în conformitate cu prevederile pct. 4 lit. f) și ale pct. 18 din Ghidul ESMA și ale alin. (2). (2) În sensul alin. (1) lit. c), îndeplinirea condițiilor de cunoștințe și competență reprezintă deținerea de calificare corespunzătoare și experiență corespunzătoare, după cum urmează: a) calificare dobândită ca urmare a participării la cursuri de pregătire profesională inițială și a promovării examenului aferent finalizării cursurilor de pregătire profesională inițială, în conformitate cu cerințele menționate la art. 8 alin. (1) și (2); b) experiență în domeniul piețelor de instrumente financiare, inclusiv al instrumentelor din piața monetar-valutară, în conformitate cu prevederile pct. 4 lit. h) din Ghidul ESMA de minimum:(i) 1 an, dacă prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, în legătură cu instrumente financiare care nu sunt complexe, în sensul art. 88 alin. (5) lit. a) din Legea nr. 126/2018 și art. 57 din Regulamentul delegat (UE) 2017/565 al Comisiei din 25 aprilie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate; (ii) 3 ani, dacă prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, în legătură cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la pct. (i), denumite în continuare instrumente financiare complexe;  +  Articolul 6(1) O persoană fizică ce oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F. sau al unei instituții de credit, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, se notifică în prealabil A.S.F. și trebuie:a) să îndeplinească condițiile prevăzute la art. 4;b) să aibă cunoștințe și competențe în conformitate cu prevederile pct. 4 lit. f) și ale pct. 17 din Ghidul ESMA și ale alin. (2).(2) În sensul alin. (1) lit. b), îndeplinirea condițiilor de cunoștințe și competență reprezintă deținerea de calificare corespunzătoare și experiență corespunzătoare, după cum urmează:a) calificare dobândită în conformitate cu cerințele menționate la art. 8 alin. (3); b) experiență corespunzătoare de minimum 6 luni în domeniul pieței financiare, în conformitate cu prevederile pct. 4 lit. h) din Ghidul ESMA.(3) O persoană care a fost înscrisă în Registrul A.S.F. pentru a presta serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 se consideră că deține calificarea necesară pentru a oferi informații privind instrumentele financiare în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018. Notă
    Articolul II din REGULAMENTUL nr. 5/5/2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023 prevede:
    Articolul II(1) Societățile de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) și, după caz, instituțiile de credit au obligația ca, până la data de 30.06.2023, să încarce în Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F. informațiile solicitate actualizate pentru următoarele categorii de persoane și pentru care valabilitatea aprobării A.S.F. nu a încetat/entitatea nu a transmis notificare privind radierea din Registrul A.S.F. sau privind încetarea exercitării funcției respective:a) membri ai structurii de conducere executive/superioare;b) ofițeri de conformitate/persoane care îndeplinesc funcția de conformitate;c) persoane care îndeplinesc funcția de administrare a riscului;d) persoane care prestează servicii și activități de investiții, altele decât cele prevăzute la art. 5 și 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018, cu modificările și completările ulterioare;e) persoane care prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, înscrise în Registrul A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 5 și 9 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018, modificările și completările ulterioare;f) persoane care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F. sau al unei instituții de credit, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, notificate A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 6 și 9 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018, cu modificările și completările ulterioare;g) agent delegat;h) responsabil cu protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor desemnate conform art. 20 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018 privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare, cu modificările și completările ulterioare;i) persoane desemnate cu prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului;j) persoană desemnată cu aplicarea regimului de sancțiuni internaționale.(2) Nerespectarea dispozițiilor alin. (1) se sancționează potrivit prevederilor titlului X din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare.      +  Articolul 7(1) Prin excepție de la prevederile art. 5 alin. (2), respectiv ale art. 6 alin. (2), o persoană care nu deține experiența minimă și/sau calificarea corespunzătoare poate desfășura activitatea respectivă dacă este supravegheată de o altă persoană din S.S.I.F./instituția de credit care desfășoară aceeași activitate și îndeplinește cerința de experiență minimă și calificare corespunzătoare, cu notificarea prealabilă a A.S.F. (2) Perioada în care o persoană își desfășoară activitatea conform alin. (1) nu poate depăși:a) 3 ani în cazul prestării serviciului de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, în legătură cu instrumente financiare complexe;b) 1 an în cazul prestării serviciului de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, în legătură cu instrumente financiare care nu sunt complexe;c) un an în cazul oferirii de informații.  +  Articolul 8(1) Persoana fizică care prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 trebuie să urmeze un curs de pregătire profesională inițială care să asigure minimum 30 de ore de curs și să fie organizat de unul din următoarele:a) un organism de formare profesională atestat de A.S.F., conform Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 28/2020 privind formarea, pregătirea și perfecționarea profesională pe piața de capital, cu modificările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 28/2020, cu condiția ca persoana fizică să nu își desfășoare activitatea în numele unei instituții de credit în legătură cu instrumente financiare prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare; (la 29-05-2023, Litera a) din Alineatul (1) , Articolul 8 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 1, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 aprilie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023 ) b) un organism de formare profesională recunoscut de B.N.R., conform Ordinului Băncii Naționale a României nr. 6/2019 privind stabilirea cerințelor pentru recunoașterea organismelor de formare profesională în domeniul Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, dacă persoana fizică își desfășoară activitatea în numele unei instituții de credit în legătură cu instrumente financiare prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018.(2) Cursul menționat la alin. (1) trebuie să includă atât pregătire teoretică, cât și practică și poate fi organizat folosind mijloace la distanță. Cursul trebuie să se finalizeze cu un examen de evaluare a cunoștințelor dobândite, care poate fi susținut folosind mijloace la distanță. În urma promovării examenului, organismul de formare profesională atestat/recunoscut emite un certificat pe numele persoanei evaluate în formatul prevăzut în anexa nr. 2.(3) Pentru o persoană fizică care oferă informații în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, pregătirea profesională inițială trebuie să includă atât pregătire teoretică, cât și practică. Aceasta poate fi realizată folosind mijloace la distanță și poate fi asigurată de S.S.I.F./instituția de credit sau prin urmarea unui curs de pregătire inițială organizat de un organism de formare profesională atestat de A.S.F. sau recunoscut de B.N.R.(4) În situația în care pregătirea prevăzută la alin. (3) se asigură de S.S.I.F./instituția de credit trebuie respectate următoarele condiții:a) consiliul de administrație sau directoratul S.S.I.F./instituției de credit se asigură că există mecanisme de control consolidate pentru a se asigura că persoanele respective au cunoștințele necesare pentru a oferi informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare;b) funcția de conformitate:(i) verifică dacă în urma pregătirii asigurate de S.S.I.F./instituția de credit personalul respectiv a dobândit cunoștințe adecvate;(ii) include în raportul anual întocmit pentru membrii organului de conducere superioară informații cu privire la rezultatul verificării prevăzute la pct. (i).(5) Se consideră că studiile urmate la CFA Institute sau PRMIA Institute și diplomele ACI Dealing Certificate and Diploma emise de ACI Financial Markets Association, respectiv Certified European Financial Analyst emisă de European Federation of Financial Analysts Societies, precum și Certificarea Chartered Institute for Securities Investment pentru Wealth and Investment Management asigură calificarea necesară prevăzută la alin. (1), respectiv la alin. (3).(6) În vederea organizării examenului prevăzut la alin. (2), organismele de formare profesională vor colabora cu B.N.R., respectiv A.S.F., cele două autorități urmând să se asigure că examinarea se realizează în baza bibliografiei și a tematicii relevante pentru domeniul specific de competență al fiecărei autorități, astfel încât prin examinare să se verifice că personalul a dobândit calificarea corespunzătoare conform cerințelor minime prevăzute la pct. 18 din Ghidul ESMA.(7) Organismele de formare profesională atestate/ recunoscute trebuie să dispună de reguli și proceduri care să asigure separarea personalului care oferă formare de cel care efectuează evaluarea. (la 17-12-2019, Articolul 8 din Capitolul II a fost modificat de Punctul 1, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 )  +  Articolul 9(1) Pentru persoanele prevăzute la art. 5, respectiv la art. 6, S.S.I.F./instituția de credit va întocmi și va păstra la sediul său un dosar cuprinzând următoarele documente: (la 17-12-2019, Partea introductivă a alineatului (1) din Articolul 9 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 ) a) curriculum vitae, în format Europass, semnat și datat, în care se precizează studiile și cursurile de formare relevante, experiența profesională, inclusiv denumirea tuturor organizațiilor pentru care a lucrat persoana în cauză, natura și durata atribuțiilor îndeplinite, în special în ceea ce privește activitățile care prezintă relevanță pentru funcția avută în vedere;b) declarație pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnătură olografă, întocmită în forma prezentată în anexa nr. 5;c) dovada promovării examenului menționat la art. 8 alin. (2) sau dovada absolvirii studiilor menționate la art. 8 alin. (5), după caz, pentru persoanele prevăzute la art. 5; (la 17-12-2019, Litera c), alineatul (1) din Articolul 9 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 ) d) declarația reprezentantului legal/reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la asigurarea calificării corespunzătoare, pentru persoanele prevăzute la art. 6; e) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F. (1^1) În vederea înscrierii în Registrul A.S.F., respectiv a notificării A.S.F., după caz, a persoanei prevăzute la art. 5, respectiv la art. 6, S.S.I.F./instituția de credit transmite A.S.F., prin Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F., o cerere cu respectarea prevederilor art. 37^1, însoțită de următoarele documente: (la 29-05-2023, Partea introductivă a alineatului (1^1) din Articolul 9 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 aprilie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023 ) a) declarația reprezentantului legal/reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la îndeplinirea de către persoanele respective a condițiilor prevăzute la art. 5, respectiv la art. 6, după caz;b) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F. (la 17-12-2019, Articolul 9 din Capitolul II a fost completat de Punctul 3, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 ) (2) În situația prevăzută la art. 7 alin. (1), S.S.I.F./instituția de credit:a) va comunica A.S.F. numele persoanei supraveghetoare și data maximă preconizată pentru începerea desfășurării activității în mod autonom;b) notifică A.S.F. cu privire la dobândirea calificării corespunzătoare conform prevederilor art. 5 alin. (2) lit. a) sau art. 6 alin. (2) lit. a), după caz, cel târziu la expirarea perioadei de desfășurare a activității sub supravegherea unei alte persoane, prin Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F. (la 29-05-2023, Litera b) din Alineatul (2) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 3, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 aprilie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023 )  +  Articolul 10(1) S.S.I.F./Instituția de credit notifică A.S.F. informații privind persoanele care încep să presteze servicii și activități de investiții, altele decât cele prevăzute la art. 5 și 6, precum și informații privind persoanele care au încetat să presteze servicii și activități de investiții în numele S.S.I.F./instituției de credit.(2) Notificările prevăzute la alin. (1) se transmit A.S.F., prin Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F., în termen de 5 zile de la data începerii prestării serviciilor și activităților de investiții, respectiv de la data încetării. (la 29-05-2023, Articolul 10 din Capitolul II a fost modificat de Punctul 4, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 aprilie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023 )  +  Articolul 11(1) Radierea din Registrul A.S.F. a persoanelor prevăzute la art. 5 poate avea loc în următoarele cazuri: a) ca urmare a solicitării transmise A.S.F. de către S.S.I.F./instituția de credit; (la 29-05-2023, Litera a) din Alineatul (1) , Articolul 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 5, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 aprilie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023 ) b) ca sancțiune; c) dacă A.S.F. sau B.N.R., după caz, constată că nu mai sunt îndeplinite condițiile de la înscriere. (2) În termen de maximum 5 zile de la data încetării raporturilor de muncă cu persoanele prevăzute la art. 5, S.S.I.F./instituția de credit are obligația să solicite A.S.F. radierea acestora din Registrul A.S.F.(3) Cererea de radiere din Registrul A.S.F. a persoanelor prevăzute la art. 5, menționată la alin. (1) lit. a), este transmisă A.S.F., cu respectarea prevederilor art. 37^1, cu precizarea motivului solicitării radierii. (la 29-05-2023, Alineatul (3) din Articolul 11 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 6, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 aprilie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023 )  +  Articolul 12(1) În termen de maximum 5 zile de la data încetării raporturilor de muncă cu persoanele prevăzute la art. 6, S.S.I.F./instituția de credit are obligația să notifice A.S.F. cu privire la acest aspect.(2) Notificarea încetării activității de oferire de informații privind instrumentele financiare, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, se transmite A.S.F. prin Platforma Portal Autorizări, cu respectarea prevederilor art. 37^1, cu precizarea motivului încetării și a datei de încetare. (la 29-05-2023, Alineatul (2) din Articolul 12 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 aprilie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023 )  +  Articolul 12^1În termen de 30 de zile de la încheierea fiecărui an, S.S.I.F./instituția de credit trebuie să transmită A.S.F. o certificare a reprezentantului funcției de conformitate, în cazul S.S.I.F., respectiv a reprezentantului desemnat, în cazul instituțiilor de credit, din care să rezulte că informațiile furnizate pentru persoanele prevăzute la art. 4-6 sunt corecte, complete și actualizate. (la 29-05-2023, Capitolul II a fost completat de Punctul 8, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 aprilie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023 )      +  Capitolul III Dispoziții privind agenții delegați  +  Secţiunea 1 Dispoziții generale  +  Articolul 13Prezentul capitol cuprinde dispoziții cu privire la înscrierea în Registrul A.S.F. a agenților delegați ai S.S.I.F./ instituțiilor de credit și activitatea desfășurată de agenții delegați în aplicarea Legii nr. 126/2018.  +  Articolul 14S.S.I.F./Instituția de credit are obligația supravegherii, în baza unor proceduri interne, a activității agenților delegați, pentru a asigura respectarea de către societate a prevederilor Legii nr. 126/2018, ale prezentului regulament și ale altor reglementări incidente activității acestora.  +  Articolul 15Agenții delegați, persoane juridice, își desfășoară activitatea exclusiv prin persoane fizice desemnate care îndeplinesc condițiile prevăzute de prezentul regulament, fiindu-le interzisă externalizarea activității de agent delegat.  +  Articolul 16S.S.I.F./Instituția de credit poate fi acționar/asociat la o persoană juridică ce va desfășura activitate de agent delegat numai dacă S.S.I.F./instituția de credit va solicita înscrierea persoanei juridice respective în această calitate.  +  Secţiunea a 2-a Condiții de înscriere în Registrul A.S.F. și de radiere din Registrul A.S.F.  +  Articolul 17(1) Pentru a fi înscrisă în Registrul A.S.F. în calitate de agent delegat, o persoană fizică trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții: a) să fie reprezentant al unei singure S.S.I.F./instituții de credit; b) să aibă cel puțin studii medii; c) să nu fie acționar semnificativ sau asociat, după caz, să nu dețină nicio altă funcție de conducere sau funcție-cheie în cadrul altei S.S.I.F./instituții de credit decât cea prevăzută la lit. a), al unui agent delegat persoană juridică; d) să nu se încadreze în categoria persoanelor prevăzute la art. 4-6; e) să nu se afle sub incidența unor sancțiuni cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de A.S.F. sau de Banca Națională a României; f) să nu se afle în situațiile prevăzute la art. 4 lit. f). (2) Prin excepție de la prevederile alin. (1) lit. b), o persoană fizică ce acționează ca agent delegat al unei S.S.I.F./instituții de credit și prestează și serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 trebuie să îndeplinească cerințele prevăzute la art. 5 alin. (1) lit. b) și c).(3) O persoană fizică ce acționează ca agent delegat al unei S.S.I.F./instituții de credit și oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F./instituției de credit, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, trebuie să îndeplinească și cerințele prevăzute la art. 6 alin. (1) lit. b).  +  Articolul 18(1) Pentru persoanele prevăzute la art. 17, S.S.I.F./instituția de credit va întocmi și va păstra la sediul său un dosar cuprinzând următoarele documente:a) curriculum vitae, în format Europass, semnat și datat, în care se precizează studiile și cursurile de formare relevante, experiența profesională, inclusiv denumirea tuturor organizațiilor pentru care a lucrat persoana în cauză, natura și durata atribuțiilor îndeplinite, în special în ceea ce privește activitățile care prezintă relevanță pentru funcția avută în vedere;b) declarația pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnătură olografă, întocmită în forma prezentată în anexa nr. 10;c) declarația reprezentantului legal/reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la îndeplinirea și respectarea cerințelor prevăzute la art. 99 alin. (2) din Legea nr. 126/2018;d) informații privind sediul S.S.I.F./instituției de credit de la care agentul delegat își va desfășura activitatea;e) dovada promovării examenului menționat la art. 8 alin. (2) sau dovada absolvirii studiilor menționate la art. 8 alin. (5), după caz, pentru persoanele prevăzute la art. 17 alin. (2);f) declarația reprezentantului legal cu privire la asigurarea calificării corespunzătoare, pentru persoanele prevăzute la art. 17 alin. (3);g) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F.(2) În vederea înscrierii agentului delegat, persoană fizică, în Registrul A.S.F., S.S.I.F./instituția de credit va depune la A.S.F. o cerere, întocmită conform anexei nr. 9, însoțită de următoarele documente și informații:a) declarația reprezentantului legal/reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la îndeplinirea și respectarea cerințelor prevăzute la art. 99 alin. (2) din Legea nr. 126/2018, precum și a cerințelor prevăzute la:(i) art. 17 alin. (1);sau la(ii) art. 17 alin. (1) lit. a) și c)-f) și alin. (2);sau la(iii) art. 17 alin. (1) și (3)b) informațiile prevăzute la alin. (1) lit. d);c) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F. (la 17-12-2019, Articolul 18 din Subsectiunea 2.1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 5, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 )  +  Articolul 19(1) Persoana fizică străină din alt stat membru ce își va desfășura activitatea ca agent delegat al S.S.I.F./instituției de credit pe teritoriul unui alt stat membru trebuie să fie înscrisă în registrul agenților delegați ținut de autoritatea competentă din acel stat și să depună la A.S.F. dovada acestei înscrieri.(2) Persoana prevăzută la alin. (1) care prestează și serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 sau care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F./instituției de credit trebuie să respecte cerințele din statul membru gazdă privind evaluarea cunoștințelor și a competențelor.(3) Prin excepție de la art. 18 alin. (1) lit. e), pentru persoana prevăzută la alin. (1) S.S.I.F./instituția de credit păstrează la dosarul persoanei respective documente conform legislației din statul membru gazdă. (la 17-12-2019, Alineatul (3) din Articolul 19 , Subsectiunea 2.1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 6, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 )  +  Articolul 20(1) Radierea din Registrul A.S.F. a unui agent delegat, persoană fizică, poate fi efectuată în următoarele cazuri: a) ca urmare a solicitării scrise formulate de către S.S.I.F./instituția de credit, întocmită conform anexei nr. 11; b) ca sancțiune; c) dacă nu mai sunt îndeplinite condițiile de la înscriere. (2) S.S.I.F./Instituția de credit are obligația să solicite A.S.F. radierea agentului delegat din Registrul A.S.F. în termen de maximum 5 zile de la data încetării relațiilor contractuale.  +  Articolul 21Cererea de radiere din Registrul A.S.F. a agentului delegat, persoană fizică, este transmisă A.S.F., cu respectarea prevederilor art. 37^1, împreună cu precizarea motivului solicitării radierii și a datei de încetare. (la 29-05-2023, Articolul 21 din Subsectiunea 2.1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 9, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 aprilie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023 )  +  Articolul 22Pentru a fi înscrisă în Registrul A.S.F. în calitate de agent delegat, o persoană juridică trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții: a) să fie reprezentantă a unei singure S.S.I.F./instituții de credit, în baza contractului semnat cu aceasta; b) să fie înregistrată la oficiul registrului comerțului ca societate comercială constituită ca societate pe acțiuni sau ca societate cu răspundere limitată, conform Legii societăților nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 31/1990, sau, în cazul unei persoane juridice străine din alt stat membru, să fie înregistrată la autoritatea similară din acel stat membru ca persoană juridică conform legislației acelui stat; c) activitatea de agent delegat așa cum este prevăzută la art. 3 alin. (1) pct. 4 și la art. 97 din Legea nr. 126/2018 să fie cuprinsă în obiectul de activitate al societății; d) să nu se afle în procedură de insolvență, potrivit legii; e) acționarii/asociații care dețin participații calificate, precum și membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic, după caz, să nu dețină:(i) direct sau indirect, o poziție semnificativă în calitate de acționar al altui agent delegat sau al altei S.S.I.F. sau altei instituții de credit decât cea de la lit. a);(ii) nicio altă funcție în cadrul conducerii superioare sau de execuție în cadrul altei S.S.I.F. sau altei instituții de credit decât cea de la lit. a); (la 17-12-2019, Punctul (ii) din Litera e) , Articolul 22 , Subsectiunea 2.2 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 ) (iii) nicio altă funcție de conducere sau de execuție în cadrul altui agent delegat;f) membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic, după caz, îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 17 alin. (1) lit. e) și f);g) să își desfășoare activitatea prin persoane fizice desemnate și angajate în baza unui contract individual de muncă, care nu sunt înscrise în Registrul A.S.F. în calitate de agent delegat persoană fizică, care nu au relații contractuale cu un alt agent delegat persoană juridică și care, corespunzător activității desfășurate de fiecare persoană îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 17, respectiv:(i) art. 17 alin. (1) lit. c)-f) și alin. (2), pentru persoanele fizice care prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018;(ii) art. 17 alin. (1) lit. b)-f) și alin. (3), pentru persoanele fizice care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018;(iii) art. 17 alin. (1) lit. b)-f), altele decât cele prevăzute la pct. (i) și (ii);h) să nu dețină participații calificate sau să nu fie asociat, după caz, în cadrul altei S.S.I.F. sau instituții de credit decât cea de la lit. a) sau al unui alt agent delegat;i) să aibă un capital social de minimum 25.000 euro, echivalent în lei la cursul de referință B.N.R. la data depunerii cererii, sau, în cazul unei persoane juridice străine, minimum de capital social impus de legislația statului membru respectiv pentru înființarea unei societăți.  +  Articolul 23În vederea înscrierii în Registrul A.S.F. a agentului delegat, persoană juridică, S.S.I.F./instituția de credit va depune la A.S.F. o cerere întocmită conform anexei nr. 12, însoțită de următoarele documente: a) actul constitutiv al agentului delegat, în original sau în copie legalizată; b) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului de constituire și de înregistrare a agentului delegat; c) copia certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerțului; d) extrasul sau certificatul de la oficiul registrului comerțului care să ateste înregistrarea mențiunilor privind data înregistrării, membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic al agentului delegat, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii; e) copia actului de identitate, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal aflate în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată sau în copie care să poarte atestare avocațială ori legalizare emisă de secretarul primăriilor unde nu există cabinete notariale, pentru membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic al agentului delegat; f) dovada vărsării integrale a capitalului social sau bilanțul contabil înregistrat la oficiul registrului comerțului ori depus la administrația financiară teritorială, după caz, aferent ultimilor 2 ani de activitate, dacă societatea a funcționat anterior solicitării autorizației; g) lista persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat își va desfășura activitatea, în care se vor menționa numele complet, seria și numărul actului de identitate, codul numeric personal, însoțită de o declarație pe propria răspundere, sub semnătura olografă a reprezentantului legal al agentului delegat, cu privire la faptul că aceste persoane îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 22 lit. g); (la 17-12-2019, Litera g) din Articolul 23 , Subsectiunea 2.2 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificată de Punctul 8, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 ) h) declarația pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a acționarilor/asociaților semnificativi, a membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorilor/ membrilor directoratului sau administratorului unic cu privire la respectarea condițiilor prevăzute la art. 22 lit. e) și f), după caz; i) declarația reprezentantului legal al S.S.I.F./instituției de credit cu privire la îndeplinirea și respectarea cerințelor prevăzute la art. 99 alin. (2) din Legea nr. 126/2018; j) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F.  +  Articolul 24În cazul unei persoane juridice străine din alt stat membru, în locul documentelor prevăzute la art. 23 lit. b)-d) și f) se depun documente oficiale echivalente acestora, eliberate de autoritatea similară din acel stat membru, iar referirile la documentele menționate și la oficiul registrului comerțului din anexa nr. 12 se citesc în acest sens.  +  Articolul 25Persoana juridică străină din alt stat membru care își va desfășura activitatea ca agent delegat al S.S.I.F./instituției de credit pe teritoriul unui alt stat membru trebuie să fie înscrisă în registrul agenților delegați ținut de autoritatea competentă din acel stat și să depună la A.S.F., după caz, dovada acestei înscrieri.  +  Articolul 26Orice modificare intervenită în modul de organizare și funcționare a agentului delegat, persoană juridică, referitoare la valoarea capitalului social, la structura acționariatului, la modificarea sediului social sau la componența consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, a directorilor/membrilor directoratului sau schimbarea administratorului unic se notifică A.S.F. de către S.S.I.F./instituția de credit, împreună cu documentele aferente prevăzute la art. 23 și 24, după caz, în termen de 15 zile de la data producerii acesteia sau, după caz, înregistrării la oficiul registrului comerțului sau, în cazul unei persoane juridice străine din alt stat membru, la autoritatea similară din acel stat membru.  +  Articolul 27(1) Agentul delegat, persoană juridică, va întocmi și va menține o listă în care va înscrie persoanele fizice desemnate prin care agentul delegat își va desfășura activitatea, data de la care acestea își desfășoară activitatea, activitatea prestată, precum și data de la care acestea încetează să își desfășoare activitatea pentru agentul delegat respectiv. (2) Agentul delegat, persoană juridică, are obligația de a actualiza ori de câte ori este cazul lista prevăzută la alin. (1). (3) Orice modificare intervenită în componența listei prevăzute la alin. (1) va fi notificată de către agentul delegat S.S.I.F./instituției de credit în termen de maximum două zile lucrătoare. (4) Lista prevăzută la alin. (1) va fi publicată pe site-ul agentului delegat, persoană juridică, și pe site-ul S.S.I.F./instituției de credit. (5) Agentul delegat, persoană juridică, este direct răspunzător pentru toate actele sau omisiunile persoanelor fizice înscrise în lista prevăzută la alin. (1). (6) Agentul delegat, persoană juridică, are obligațiile prevăzute la art. 99 din Legea nr. 126/2018 în relația cu persoanele fizice pe care le înscrie în lista prevăzută la alin. (1).  +  Articolul 28(1) În cazul modificărilor intervenite în componența listei prevăzute la art. 27 alin. (1) în ceea ce privește persoanele care prestează și serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 sau care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F./instituției de credit, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, S.S.I.F./instituția de credit va notifica A.S.F. în prealabil, transmițând în acest caz declarația prevăzută la art. 23 lit. g). (la 17-12-2019, Alineatul (1) din Articolul 28 , Subsectiunea 2.2 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 9, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 ) (2) În cazul radierii din lista prevăzută la art. 27 alin. (1) a unei persoane care prestează și serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 sau care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F./instituției de credit, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, S.S.I.F./instituția de credit va notifica A.S.F. în termen de 5 zile.  +  Articolul 29(1) Prevederile art. 20 și 21 se aplică în mod corespunzător și radierii din Registrul A.S.F. a agentului delegat persoană juridică. (2) În vederea radierii din Registrul A.S.F. a agentului delegat, persoană juridică, S.S.I.F./instituția de credit va depune o cerere conform anexei nr. 13. (3) A.S.F. este în drept să radieze un agent delegat, persoană juridică, în situația în care în lista prevăzută la art. 28 alin. (1) acesta, pe o perioadă mai mare de un an, nu are înscrisă nicio persoană fizică desemnată.  +  Capitolul IV Dispoziții comune aplicabile persoanelor prevăzute la art. 11 din Legea nr. 126/2018 și agenților delegați  +  Articolul 30(1) S.S.I.F./Instituția de credit trebuie să analizeze ori de câte ori consideră necesar, dar cel puțin anual, criteriile menționate la alin. (2), nevoile de competență și instruire a angajaților, inclusiv a agenților delegați.(2) S.S.I.F./Instituția de credit trebuie:a) să se asigure că există o pregătire corespunzătoare a personalului, astfel încât aceștia să rămână competenți;b) să monitorizeze și să evalueze în mod regulat eficacitatea formării personalului pentru a se asigura că îndeplinește obiectivele S.S.I.F./instituției de credit.(3) În vederea îndeplinirii obligațiilor prevăzute la alin. (1) și (2), S.S.I.F./instituția de credit trebuie să ia în considerare cel puțin următoarele elemente în stabilirea necesității revizuirii cerințelor de formare a personalului în vederea asigurării îndeplinirii condițiilor impuse de prezentul regulament:a) modificările legislative;b) schimbările intervenite în regulile aplicabile operațiunilor desfășurate pe piață care au incidență asupra activității desfășurate; c) schimbările intervenite la produsele oferite investitorilor;d) modificările procedurilor interne;e) comportamentul angajaților, precum și aptitudinile, expertiza și cunoștințele tehnice ale acestora avute în prestarea serviciilor relevante.(4) Membrii conducerii superioare sunt responsabili pentru respectarea prevederilor alin. (1)-(3).  +  Articolul 31(1) Formarea continuă minimă a unei persoane fizice care prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 trebuie să fie de 15 ore anual, trebuie să aibă în vedere elementele prevăzute la art. 30 alin. (3), după caz, se poate realiza la distanță și trebuie să fie asigurată de unul din următoarele: a) un organism de formare profesională atestat de A.S.F., conform Regulamentului A.S.F. nr. 28/2020, cu condiția ca persoana fizică să nu își desfășoare activitatea în numele unei instituții de credit în legătură cu instrumente financiare prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare; (la 29-05-2023, Litera a) din Alineatul (1) , Articolul 31 , Capitolul IV a fost modificată de Punctul 10, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 aprilie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023 ) b) un organism de formare profesională recunoscut de B.N.R., conform Ordinului Băncii Naționale a României nr. 6/2019 privind stabilirea cerințelor pentru recunoașterea organismelor de formare profesională în domeniul Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, dacă persoana fizică își desfășoară activitatea în numele unei instituții de credit în legătură cu instrumente financiare prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018. (la 17-12-2019, Litera b) din Alineatul (1) , Articolul 31 , Capitolul IV a fost modificată de Punctul 10, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 ) c) Abrogată. (la 17-12-2019, Litera c) din Alineatul (1) , Articolul 31 , Capitolul IV a fost abrogată de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 ) d) Abrogată. (la 17-12-2019, Litera d) din Alineatul (1) , Articolul 31 , Capitolul IV a fost abrogată de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 ) (2) Formarea continuă minimă a unei persoane fizice care oferă informații în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 trebuie să fie de 15 ore anual, trebuie să aibă în vedere elementele prevăzute la art. 30 alin. (3), după caz, se poate realiza la distanță și poate fi asigurată de: S.S.I.F./instituția de credit sau organisme de formare profesională atestate de A.S.F. sau recunoscute de B.N.R. (la 17-12-2019, Alineatul (2) din Articolul 31 , Capitolul IV a fost modificat de Punctul 12, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 ) (3) În cazul în care formarea continuă prevăzută la alin. (2) se face de către S.S.I.F./instituția de credit, S.S.I.F./instituția de credit trebuie să dispună de proceduri de evaluare pentru a confirma progresul personalului.  +  Articolul 32(1) S.S.I.F./Instituția de credit trebuie să țină evidențe referitoare la dobândirea cunoștințelor și competențelor persoanelor prevăzute la art. 5 și la art. 6 și ale agenților delegați care desfășoară aceste activități.(2) În scopul alin. (1), S.S.I.F./instituția de credit trebuie să aibă o listă actualizată a persoanelor prevăzute la alin. (1), precizând pentru fiecare persoană care apare pe listă următoarele:a) dovada dobândirii cunoștințelor, în speță:(i) certificatul emis de organismul de formare profesională atestat/recunoscut; (la 17-12-2019, Punctul (i) din Litera a) , Alineatul (2) , Articolul 32 , Capitolul IV a fost modificat de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 ) (ii) informații privind perioada și persoana care a asigurat pregătirea internă conform condițiilor prevăzute de prezentul regulament;b) evidența deținerii experienței corespunzătoare;c) dovada absolvirii cursurilor de formare continuă urmate, după caz.(3) În cazul în care formarea continuă este furnizată de S.S.I.F./instituția de credit, societatea are obligația întocmirii unui registru de formare profesională continuă aferent fiecărui angajat în care să fie păstrată evidența pregătirii acestuia.  +  Articolul 33Pe perioada indisponibilității unei persoane care intră sub incidența prevederilor prezentului regulament, conducerea superioară a S.S.I.F./instituției de credit are obligația să se asigure că parolele și codurile de acces alocate respectivei persoane sunt blocate. (la 17-12-2019, Articolul 33 din Capitolul IV a fost modificat de Punctul 14, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 7 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019 )  +  Articolul 34S.S.I.F. pune la dispoziția A.S.F., respectiv instituția de credit pune la dispoziția A.S.F. sau B.N.R., după caz, la cerere, orice document și înregistrări referitoare la personalul S.S.I.F/instituției de credit întocmite conform procedurilor interne și cerințelor prezentului regulament.  +  Articolul 35S.S.I.F./Instituția de credit are obligația respectării întocmirii de proceduri interne în aplicarea Ghidului ESMA, prin care să stabilească inclusiv frecvența și data-limită până la care se efectuează analiza prevăzută la pct. 20 lit. b) din Ghidul ESMA și structura organizatorică competentă care efectuează această analiză.  +  Capitolul V Dispoziții tranzitorii și finale  +  Articolul 36(1) Prevederile prezentului regulament se aplică și:a) societăților de administrare a investițiilor prevăzute la art. 5 alin. (3) lit. b) pct. (i) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru