REGULAMENT nr. 10 din 27 septembrie 2017privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012
EMITENT
  • AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 772 din 29 septembrie 2017



    În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d),art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (1) și (2), precum și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, conform prevederilor titlului III din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012 și a standardelor tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014, în urma deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 27 septembrie 2017, Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.  +  Titlul I Dispoziții generale  +  Articolul 1(1) Prezentul regulament stabilește norme cu privire la autorizarea, funcționarea și modificările în modul de organizare și funcționare ale depozitarilor centrali, în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 257 din 28 august 2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 909/2014, ale Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 126/2018, precum și ale standardelor tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014. (la 20-05-2024, Alineatul (1) , Articolul 1 , Titlul I a fost modificat de Punctul 1. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) (2) Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., este autoritatea competentă care aplică prevederile prezentului regulament, prin exercitarea prerogativelor sale, conform art. 234 lit. b) din Legea nr. 126/2018. (la 20-05-2024, Alineatul (2) , Articolul 1 , Titlul I a fost modificat de Punctul 1. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) (3) Depozitarii centrali autorizați să funcționeze în România vor fi înscriși în Registrul A.S.F. și notificați ESMA, în conformitate cu prevederile art. 21 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.  +  Articolul 2(1) Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificații prevăzute la art. 2 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și în standardele tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014.(2) În înțelesul prezentului regulament, termenii, abrevierile și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:a) agent de decontare - are înțelesul prevăzut la art. 2 alin. (1) pct. 4 din Legea nr. 253/2004 privind caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăți și în sistemele de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 253/2004;b) agent de plată - o instituție financiară desemnată de emitent care are încheiat un contract cu emitentul și cu un depozitar central, în vederea efectuării plăților prin intermediul depozitarului central și al participanților la sistemul său, și prin intermediul căreia deținătorii de instrumente financiare își pot exercita drepturile financiare; în cazul în care emitentul este el însuși o instituție financiară, exercitarea de către deținătorii de instrumente financiare a drepturilor financiare poate fi asigurată de către depozitarul central prin intermediul respectivului emitent, în conformitate cu prevederile legale în vigoare;c) B.N.R. - Banca Națională a României;d) ESMA - Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe;e) extras de cont - documentul eliberat, în scopul atestării dreptului de proprietate al deținătorilor de instrumente financiare, altele decât cele derivate, asupra respectivelor instrumente financiare evidențiate în document la o anumită dată;f) garanție financiară - garanție asupra instrumentelor financiare, definită conform Ordonanței Guvernului nr. 9/2004 privind unele contracte de garanție financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 222/2004, cu modificările și completările ulterioare;g) ipotecă mobiliară - ipotecă asupra instrumentelor financiare, definită conform Legii nr. 287/2009 privind Codul civil, republicată, cu modificările ulterioare;h) garanții asupra instrumentelor financiare - garanții financiare definite la lit. f) și/sau ipoteci mobiliare definite la lit. g).  +  Articolul 3(1) Deciziile cu privire la acordarea autorizațiilor vor fi eliberate de către A.S.F. în baza prevederilor prezentului regulament, în termen de maximum 60 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului, cu excepția cazurilor în care prevederile prezentului regulament, ale Regulamentului (UE) nr. 909/2014 și ale standardelor tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 stabilesc un alt termen. În cazul respingerii unei cereri, A.S.F. va emite o decizie motivată, care poate fi contestată conform Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare.(2) Orice solicitare a A.S.F. de informații suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la alin. (1), care reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informații sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 60 de zile de la data solicitării A.S.F., dacă A.S.F., Regulamentul (UE) nr. 909/2014 sau standardele tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 nu stabilesc alt termen, sub sancțiunea respingerii cererii.(3) În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare ori lipsa unor documente, precum și în situația în care nu se respectă prevederile Legii nr. 126/2018, ale Regulamentului (UE) nr. 909/2014, ale standardelor tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 și ale reglementărilor A.S.F., acestea vor fi returnate solicitantului, cu arătarea motivelor restituirii. (la 20-05-2024, Alineatul (3) , Articolul 3 , Titlul I a fost modificat de Punctul 2. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) (4) În aplicarea prevederilor art. 17 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, depozitarul central depune la A.S.F. informații suplimentare în termen de maximum 60 de zile de la data solicitării A.S.F. (5) În situația în care depozitarul central nu depune la A.S.F. informații suplimentare în termenul prevăzut la alin. (4), A.S.F. emite o decizie de respingere a cererii de autorizare, în maximum 30 de zile de la expirarea acestui termen.  +  Articolul 4(1) Documentele prevăzute în prezentul regulament, în Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și în standardele tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 necesare autorizării, precum și cele referitoare la evidențe și raportări vor fi transmise A.S.F. în limba română. (2) Documentele emise într-o altă limbă vor fi depuse în copie legalizată, împreună cu traducerea legalizată a acestora, cu excepția cazierelor sau documentelor echivalente care se depun în original însoțite de traducerea legalizată.(3) În situația în care A.S.F. consideră necesar, documentele menționate la alin. (1) și (2) se vor depune și împreună cu traducerea legalizată într-o altă limbă din sfera finanțelor internaționale. (4) Declarațiile pe propria răspundere ca parte a documentației necesare pentru autorizare/aprobare/înscriere în Registrul A.S.F. vor fi anterioare datei de înregistrare la A.S.F. după cum urmează: a) cu cel mult 5 zile lucrătoare, în cazul persoanelor fizice și juridice române; b) cu cel mult 20 de zile lucrătoare, în cazul persoanelor fizice și juridice străine. (5) În situația în care intervin modificări ale datelor care au stat la baza întocmirii unei declarații prevăzute la alin. (4), semnatarul declarației are obligația de a o actualiza în mod corespunzător, în termen de 24 de ore de la data de la care a luat cunoștință de modificare. Declarațiile actualizate se depun la A.S.F. în condițiile stabilite la alin. (4).  +  Articolul 5Transmiterea în original a documentelor prevăzute de reglementările A.S.F. de către depozitarul central, la solicitarea organelor judiciare sau a altor autorități publice, se realizează cu respectarea următoarelor condiții:a) la sediul depozitarului central se păstrează o copie a fiecărui document ce se transmite în original, în aceleași condiții ca documentul original;b) reprezentantul legal al depozitarului central și, după caz, reprezentantul funcției de conformitate și de control intern al depozitarului central certificăconformitatea fiecărei copii cu documentul original;c) copia trebuie să poarte mențiunea „copie conformă cu originalulˮ și semnătura reprezentantului legal și, după caz, a reprezentantului funcției de conformitate și de control intern al depozitarului central;d) dovada transmiterii documentelor în original, care se arhivează împreună cu copia menționată la lit. a).  +  Titlul II Depozitarul central  +  Capitolul I Autorizația de funcționare a depozitarului central  +  Articolul 6În vederea autorizării și pe toată durata de funcționare, depozitarii centrali trebuie să îndeplinească condițiile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în standardele tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014, precum și în prezentul regulament.  +  Articolul 7În vederea obținerii autorizației de funcționare, depozitarul central va transmite A.S.F. o cerere de autorizare semnată de persoana desemnată pentru solicitarea autorizației de funcționare, în conformitate cu art. 16 și 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cu prevederile capitolului III din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standarde tehnice de reglementare în materie de autorizare, supraveghere și cerințe operaționale pentru depozitarii centrali de titluri de valoare, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017, și cu prevederile capitolului I din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 394/2017 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formulare, modele și proceduri standard pentru autorizarea, examinarea și evaluarea depozitarilor centrali de titluri de valoare, pentru cooperarea dintre autoritățile din statul membru de origine și statul membru gazdă, pentru consultarea autorităților implicate în procesul de autorizare pentru furnizarea de servicii auxiliare de tip bancar, pentru accesul care implică depozitarii centrali de titluri de valoare, precum și în ceea ce privește formatul evidențelor care trebuie păstrate de către depozitarii centrali de titluri de valoare în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului, denumit în continuare Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 394/2017.  +  Articolul 8În baza prevederilor art. 38 din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017, în vederea obținerii autorizației de funcționare depozitarul central transmite suplimentar A.S.F următoarele documente și informații:a) copia contractului încheiat cu entitățile care administrează locurile de tranzacționare, pentru tranzacțiile din sistemul cărora efectuează operațiuni de decontare;b) copia contractului încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România și care îndeplinește criteriile comune stabilite de A.S.F. și Camera Auditorilor Financiari din România;c) lista și dovada deținerii cu titlu legal a echipamentelor tehnice, în copie, respectiv dovada dreptului de utilizare și acces la acestea, care vor fi folosite în scop unic pentru realizarea obiectului de activitate supus autorizării;d) raportul de audit realizat de un auditor de sisteme informatice extern, conform Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate de entitățile autorizate/ avizate/înregistrate, reglementate și/sau supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Norma A.S.F. nr. 4/2018; (la 20-05-2024, Litera d) , Articolul 8 , Capitolul I , Titlul II a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) e) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentantul/reprezentanții depozitarului central în relația cu A.S.F.;f) dovada achitării în contul A.S.F a tarifului pentru eliberarea autorizației de funcționare a depozitarului central și înscrierea depozitarului central în Registrul A.S.F.;g) orice alte documente pe care A.S.F. le poate solicita pentru evaluarea respectării condițiilor de autorizare.  +  Articolul 9(1) A.S.F. va decide cu privire la autorizația de funcționare a depozitarului central în conformitate cu procedura de autorizare prevăzută în titlul III, capitolul I din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cu Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017 și cu Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 394/2017.(2) Cererea de autorizare pentru funcționarea depozitarului central poate fi respinsă, după caz, dacă:a) documentația prezentată nu este întocmită în conformitate cu reglementările în vigoare sau datele furnizate sunt incomplete ori incorecte;b) documentația prezentată este insuficientă pentru a se stabili dacă depozitarul central își va desfășura activitatea în conformitate cu reglementările în vigoare;c) nu sunt respectate prevederile Regulamentului (UE) nr. 909/2014, ale standardelor tehnice de reglementare și punere în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 sau ale reglementărilor A.S.F. (la 20-05-2024, Litera c) , Alineatul (2) , Articolul 9 , Capitolul I , Titlul II a fost modificată de Punctul 4. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) (3) Retragerea autorizației depozitarului central se realizează în condițiile prevăzute la art. 20 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.(4) Depozitarul central deține și pune în aplicare o procedură adecvată prin care să asigure decontarea și transferul rapid și ordonat al activelor clienților și participanților către un alt depozitar central în cazul retragerii autorizației, potrivit dispozițiilor art. 20 alin. (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014. (la 20-05-2024, Articolul 9 , Capitolul I , Titlul II a fost completat de Punctul 5. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 )  +  Capitolul II Condiții privind autorizarea depozitarului central  +  Secţiunea 1 Cerințe de capital  +  Articolul 10(1) Un depozitar central trebuie să dețină:a) capital inițial, format din elementele menționate la alin. (2), care să fie în permanență cel puțin egal cu valoarea prevăzută la art. 25 alin. (1);b) resurse proprii care să acopere cerințele de capital ce trebuie să respecte prevederile prezentului regulament și, respectiv, dispozițiile art. 47 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, precum și ale Regulamentului delegat (UE) nr. 390/2017 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la anumite cerințe prudențiale pentru depozitarii centrali de titluri de valoare și instituțiile de credit desemnate care oferă servicii auxiliare de tip bancar, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) 390/2017. (2) Capitalul inițial menționat la alin. (1) lit. a) este constituit din suma următoarelor elemente: capital social, rezultatul reportat, rezerve legale, rezerve statutare și alte rezerve și primele de capital.(3) Depozitarul central deduce din calculul capitalului inițial menționat la alin. (2) pierderile exercițiului financiar în curs.(4) În sensul alin. (2), depozitarul central deține rezultat reportat și rezerve care sunt considerate elemente de capital inițial doar dacă acestea sunt disponibile pentru o utilizare nerestricționată și imediată cu scopul de a acoperi riscuri sau pierderi de îndată ce acestea apar.(5) Rezervele din reevaluarea imobilizărilor corporale și necorporale nu vor fi considerate elemente de capital inițial. (6) Diferențele din evaluarea la valoare justă a activelor financiare disponibile pentru vânzare vor fi tratate după cum urmează:a) pierderile nerealizate/câștigurile rezultate din evaluarea la valoare justă a activelor financiare disponibile pentru vânzare trebuie deduse/incluse integral din/în calculul capitalului inițial;b) pentru includerea în capitalul inițial a câștigurilor rezultate din evaluarea la valoare justă a activelor financiare disponibile, politica de evaluare a instrumentelor financiare disponibile pentru vânzare, stabilită de societate, trebuie să prevadă expres evaluarea lunară a acestora.(7) Depozitarul central calculează cerințele de capital utilizând prevederile Regulamentului delegat (UE) 390/2017 și ale Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013.(8) Resursele proprii ale depozitarului central sunt în permanență cel puțin egale cu suma următoarelor elemente: a) cerințele de capital aplicate depozitarului central pentru riscurile operațional, juridic și de custodie; b) cerințele de capital aplicate depozitarului central pentru riscul de investiții; c) cerințele de capital aplicate depozitarului central pentru riscul comercial; d) cerințele de capital aplicate depozitarului central pentru lichidarea sau restructurarea activității. (9) În sensul alin. (1) lit. b), resursele proprii sunt formate din elementele de capital inițial menționate la alin. (2), din care se deduce valoarea imobilizărilor necorporale. (10) Pentru aplicarea art. 47 alin. (2) lit. a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, capitalul propriu reprezintă resursele proprii calculate conform alin. (9).(11) Dacă valoarea capitalului inițial deținut de un depozitar central este mai mică decât valoarea prevăzută la alin. (1) lit. a), depozitarul central notifică de îndată A.S.F.(12) Notificarea în cauză se face în scris și cuprinde următoarele elemente:a) motivele pentru care capitalul inițial al depozitarului central a scăzut sub nivelul prevăzut la alin. (1) lit. a) și o descriere a perspectivei pe termen scurt în ceea ce privește situația financiară a depozitarului central;b) o descriere cuprinzătoare a măsurilor pe care depozitarul central intenționează să le adopte pentru a asigura conformitatea permanentă cu cerințele de capital inițial.(13) Depozitarul central transmite A.S.F. trimestrial date și informații referitoare la cerințele de capital calculate conform art. 4-7 din Regulamentul (UE) 390/2017, până la sfârșitul programului de lucru, la următoarele date de transmitere: 11 februarie, 12 mai, 11 august și 11 noiembrie. (14) În situația în care datele de transmitere menționate la alin. (13) sunt zile nelucrătoare, transmiterea datelor și informațiilor se efectuează în următoarea zi lucrătoare. (15) Depozitarul central transmite electronic structura capitalului inițial, a resurselor proprii și a cerințelor de capital într-un format agreat de A.S.F. (la 20-05-2024, Articolul 10 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 6. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 )  +  Secţiunea a 2-a Funcțiile de conformitate și de control intern, de audit intern și de administrare a riscului ale depozitarului central  +  Articolul 11(1) Depozitarul central stabilește și specifică atribuțiile care revin următoarelor funcții:a) funcția de administrare a riscului;b) funcția de tehnologie; c) funcția de conformitate și de control intern;d) funcția de audit intern.(2) Fiecare funcție prevăzută la alin. (1) are o descriere bine documentată a atribuțiilor sale, dispune de autoritatea, resursele și cunoștințele de specialitate necesare și are acces la toate informațiile relevante pentru îndeplinirea atribuțiilor respective.(3) Fiecare funcție prevăzută la alin. (1) își îndeplinește responsabilitățile independent de alte funcții ale depozitarului central.(4) Persoanele responsabile pentru funcția de conformitate și de control intern, funcția de audit intern și pentru funcția de administrare a riscului respectă cerințele și criteriile de evaluare și aprobare impuse de Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019. (la 20-05-2024, Alineatul (4) , Articolul 11 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 7. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 )  +  Articolul 12Îndeplinirea funcției de audit intern presupune asigurarea cel puțin a responsabilităților prevăzute la art. 51 alin. (1) din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017.  +  Articolul 13(1) În aplicarea prevederilor art. 49 din Regulamentul delegat (UE) nr. nr. 392/2017, depozitarul central stabilește, implementează și menține politici și proceduri adecvate de conformitate și de control intern menite să detecteze orice risc al societății de a nu își îndeplini obligațiile conform prevederilor legislației incidente, precum și riscurile asociate, să pună în aplicare măsuri și proceduri adecvate pentru minimizarea acestor riscuri și să permită A.S.F. să își exercite operativ prerogativele.(2) Funcția de conformitate și de control intern are cel puțin următoarele responsabilități:a) monitorizează și evaluează în mod continuu eficacitatea și modul adecvat de punere în aplicare a măsurilor și procedurilor stabilite conform alin. (1), precum și măsurile dispuse pentru remedierea oricăror situații de neîndeplinire a obligațiilor societății;b) acordă consultanță și asistență persoanelor cu funcții de conducere din cadrul depozitarului central, responsabile cu desfășurarea unei anumite activități pentru respectarea cerințelor impuse conform prevederilor reglementărilor în vigoare.(3) În aplicarea responsabilităților prevăzute la alin. (2), reprezentantul funcției de conformitate și de control intern are cel puțin următoarele atribuții:a) să monitorizeze și să verifice cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activității depozitarului central și a procedurilor interne de către depozitarul central sau de către angajații acestuia, să țină evidența neregulilor descoperite;b) să asigure informarea societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieței de capital;c) să avizeze documentele transmise de depozitarul central către A.S.F. în vederea obținerii autorizațiilor/aprobărilor prevăzute de reglementările A.S.F., precum și raportările transmise A.S.F.;d) să prevină și să propună măsuri de remediere a oricărei situații de încălcare a legilor și reglementărilor în vigoare, incidente pieței de capital, sau a procedurilor interne ale societății;e) să raporteze cu celeritate consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere, directorilor/membrilor directoratului și auditorilor interni situațiile de încălcare a legislației, a reglementărilor în vigoare sau a procedurilor interne.(4) În exercitarea atribuțiilor prevăzute la alin. (3), reprezentantul funcției de conformitate și de control intern ține un registru în care evidențiază investigațiile efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor membrilor directoratului depozitarului central și deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare.(5) În situația în care reprezentantul funcției de conformitate și de control intern ia cunoștință în timpul activității de eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/ directorii/membrii directoratului și auditorii interni ai depozitarului central.(6) În cazul unor abateri de la reglementările în vigoare, membrii consiliului de administrație, consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului și auditorii interni ai depozitarului central vor notifica cu maximă urgență A.S.F. și altor entități din piața de capital implicate situația constatată și măsurile adoptate.(7) În situația în care membrii consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului nu iau măsurile care se impun în termen de maximum 15 zile de la data informării prevăzute la alin. (5), reprezentanții funcției de conformitate și de control intern au obligația de a notifica de îndată A.S.F. abaterile constatate de la prevederile legislației în vigoare. (la 20-05-2024, Alineatul (7) , Articolul 13 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 8. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 )  +  Articolul 14(1) În fiecare an, până la data de 31 ianuarie, reprezentantul funcției de conformitate și de control intern transmite consiliului de administrație/consiliului de supraveghere al depozitarului central un raport cuprinzând activitatea desfășurată în anul precedent, investigațiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute, măsurile adoptate și gradul de soluționare, precum și programul/planul investigațiilor propuse pentru anul curent. Raportul, propunerile avizate și planul de investigații aprobat de consiliul de administrație/consiliul de supraveghere vor fi transmise de acesta A.S.F. în fiecare an, până la data de 1 martie. (2) Planul de investigații menționat la alin. (1) cuprinde cel puțin următoarele: a) informații privind numărul investigațiilor avute în vedere în perioada de raportare; b) tematica investigațiilor; c) procedeele utilizate pentru efectuarea investigațiilor.  +  Articolul 15Depozitarul central are obligația instituirii comitetelor de monitorizare a riscului prevăzute la art. 48 din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017.  +  Secţiunea a 3-a Acționarii depozitarului central  +  Articolul 16(1) Evaluarea acționarilor se efectuează conform prevederilor Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016.(2) În aplicarea prevederilor art. 27 alin. (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, orice persoană fizică sau juridică care are intenția de a transfera drepturile de proprietate ce antrenează o schimbare a identității persoanelor care exercită controlul asupra funcționării depozitarului central comunică decizia depozitarului central și transmite A.S.F., în vederea aprobării, proiectul de achiziție împreună cu documentele prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016.  +  Articolul 17(1) Actul constitutiv al depozitarului central trebuie să conțină prevederi de limitare a drepturilor de vot ale acționarilor care nu respectă prevederile Regulamentului (UE) nr. 909/2014, ale Regulamentului A.S.F. nr. 3/2016, precum și dispoziții referitoare la aplicarea procedurii stabilite la art. 272 din Legea nr. 126/2018. (2) În cazul dobândirii de participații cu încălcarea prevederilor art. 16 sau în situația în care acționarii depozitarului central nu mai îndeplinesc condițiile de eligibilitate prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016 se aplică procedura de la art. 272 din Legea nr. 126/2018. (la 20-05-2024, Articolul 17 , Sectiunea a 3-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 )  +  Secţiunea a 4-a Administrarea și conducerea depozitarului central  +  Articolul 18(1) Administrarea depozitarului central este încredințată unui consiliu de administrație sau, după caz, unui consiliu de supraveghere, format din cel puțin 5 membri persoane fizice. (2) Modul de constituire, atribuțiile și responsabilitățile consiliului de administrație și ale directorilor sau, după caz, ale consiliului de supraveghere și ale directoratului se stabilesc în actul constitutiv al societății, în conformitate cu prevederile Legii societăților nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 31/1990, cu respectarea prevederilor Legii nr. 126/2018, ale art. 27 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, ale Regulamentului delegat (UE) nr. 392/2017, precum și ale prezentului regulament. (la 20-05-2024, Alineatul (2) , Articolul 18 , Sectiunea a 4-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 10. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) (3) Desemnarea membrilor independenți ai consiliului de administrație sau, după caz, ai consiliului de supraveghere se efectuează cu respectarea criteriilor stabilite la art. 138^2 din Legea nr. 31/1990.(4) Conducerea efectivă a depozitarului central trebuie să fie asigurată de directori, în cazul sistemului unitar de administrare, sau de membrii directoratului, în cazul sistemului dualist de administrare, desemnați în conformitate cu Legea nr. 31/1990.  +  Articolul 19(1) Membrii consiliului de administrație sau, după caz, membrii consiliului de supraveghere al depozitarului central trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:a) condițiile prevăzute de art. 27 alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și de Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017;b) condițiile specifice prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019; (la 20-05-2024, Litera b) , Alineatul (1) , Articolul 19 , Sectiunea a 4-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 11. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) c) să nu facă parte din conducere, să nu fie membri ai consiliului de administrație, directori, membri ai consiliului de supraveghere, membri ai directoratului, angajați sau auditori financiari și să nu dețină nicio participare la o altă entitate care îndeplinește funcțiile unui depozitar central;d) să nu dețină nicio funcție într-o instituție a administrației publice centrale, a administrației publice locale sau într-o autoritate administrativă autonomă. (2) Directorii sau, după caz, membrii directoratului depozitarului central trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:a) condițiile prevăzute de art. 27 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și de Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017;b) condițiile prevăzute la alin. (1) lit. b) și c);c) să nu fie soț/soție, rude sau afini de până la gradul al II-lea cu persoanele care exercită funcția de administrare a riscului, funcția de tehnologie, funcția de conformitate și de control intern, funcția de audit intern sau funcția de audit financiar.  +  Articolul 20(1) În vederea autorizării membrilor consiliului de administrație și directorilor sau, după caz, membrilor consiliului de supraveghere și directoratului depozitarului central, A.S.F. evaluează toate circumstanțele și informațiile legate de activitatea, reputația și experiența profesională a fiecărei persoane propuse, luând în considerare documentele prevăzute la art. 13 din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017. (2) A.S.F. refuză să aprobe membrii consiliului de administrație și directorii sau, după caz, membrii consiliului de supraveghere și directoratului dacă există motive întemeiate pentru a considera că aceștia nu pot asigura administrarea și efectuarea operațiunilor depozitarului central în condiții sigure și prudente.  +  Articolul 21(1) În termen de maximum 30 de zile de la apariția unei situații de incompatibilitate, impediment legal, imposibilitate definitivă de exercitare a mandatului sau de vacanță a postului de membru al consiliului de administrație/ director sau, după caz, membru al consiliului de supraveghere/ directoratului, depozitarul central supune aprobării A.S.F. o altă persoană desemnată, în conformitate cu actele constitutive ale societății, pentru exercitarea mandatului respectiv, care să respecte condițiile prevăzute la art. 19 din prezentul regulament și să transmită documentele prevăzute la art. 13 din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017. (la 20-05-2024, Alineatul (1) , Articolul 21 , Sectiunea a 4-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 12. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) (2) Se consideră imposibilitate definitivă de exercitare a mandatului orice împrejurare care creează o indisponibilitate cu o durată de 90 de zile consecutive.(3) Membrii consiliului de administrație/directorii sau, după caz, membrii consiliului de supraveghere/membrii directoratului al depozitarului central sunt autorizați de A.S.F. înainte de începerea exercitării mandatului fiecăruia dintre aceștia.  +  Articolul 22Atribuțiile consiliului de administrație sau, după caz, ale consiliului de supraveghere al depozitarului central se stabilesc prin actul constitutiv, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, ale Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 2/2016 privind aplicarea principiilor de guvernanță corporativă de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, ale art. 49 alin. (2) din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017, și vor cuprinde în plus față de acestea cel puțin următoarele:a) aprobă regulamentul de organizare și funcționare al depozitarului central, regulile generale referitoare la angajarea și concedierea personalului depozitarului central, regimul drepturilor și obligațiilor, al atribuțiilor și competențelor salariaților, cu respectarea condițiilor de pregătire, studii și aptitudini;b) numește, eliberează din funcție și stabilește remunerația directorilor sau, după caz, membrilor directoratului depozitarului central, aprobând atribuțiile acestora;c) verifică îndeplinirea cerințelor de integritate și experiență profesională de către persoanele cu funcții de conducere sau de control din cadrul depozitarului central;d) aprobă reglementările și procedurile emise de către depozitarul central sau le supune aprobării adunării generale a acționarilor, în cazul în care nu i-a fost delegată această competență, conform actului constitutiv; e) aprobă încheierea de contracte de închiriere de spații și echipamente, în condițiile stabilite de actul constitutiv sau prin hotărârea adunării generale a acționarilor;f) aprobă încheierea contractelor de prestări de servicii în legătură cu obiectul de activitate al depozitarului central sau destinate îndeplinirii obiectului de activitate al depozitarului central, a căror valoare estimată depășește limita stabilită pentru directori/membrii directoratului, în condițiile stabilite de actul constitutiv sau prin hotărârea adunării generale a acționarilor;g) aprobă încheierea contractului de administrare a sistemelor tehnice și electronice utilizate de către depozitarul central;h) prezintă spre aprobare adunării generale a acționarilor, în termen de cel mult 150 de zile de la încheierea exercițiului financiar, darea de seamă privind activitatea depozitarului central pe bază de bilanț, contul de profit și pierdere pe anul precedent, precum și proiectul de buget pe anul în curs;i) soluționează contestațiile împotriva deciziilor directorilor/ membrilor directoratului;j) înființează comisii speciale ale depozitarului central și desemnează membri titulari și supleanți ai acestora;k) înființează comitete de utilizatori pentru fiecare sistem de decontare al depozitarului central, conform art. 28 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;l) înființează comitete de risc, de audit și de remunerare conform art. 48 din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017;m) dispune asupra oricărei alte probleme stabilite de adunarea generală a acționarilor.  +  Articolul 23Directorii sau, după caz, membrii directoratului depozitarului central au următoarele atribuții principale:a) urmăresc respectarea regulilor și procedurilor depozitarului central de către participanți;b) dispun măsurile necesare pentru respectarea de către participanți a regulilor și procedurilor depozitarului central;c) informează imediat A.S.F. cu privire la orice neregulă sau disfuncționalitate în cadrul sistemului;d) reprezintă legal societatea ca persoană juridică în fața autorităților publice și în relațiile cu persoanele fizice și/sau juridice române și/sau străine; e) prin semnătura lor, angajează patrimonial societatea ca persoană juridică;f) angajează și concediază personalul societății, stabilesc atribuțiile, responsabilitățile, obligațiile și drepturile specifice fiecărui post din cadrul depozitarului central și semnează în numele acestuia contractele individuale de muncă;g) negociază, încheie, modifică și desface contracte de achiziție de bunuri, servicii și lucrări în legătură cu obiectul de activitate al depozitarului central sau destinate îndeplinirii obiectului de activitate al depozitarului central, în condițiile stabilite de actul constitutiv sau prin hotărârea consiliului de administrație sau, după caz, consiliului de supraveghere;h) semnează toate documentele cuprinzând date și informații referitoare la depozitarul central, declarațiile, comunicatele, cererile, întâmpinările, notificările, renunțările la drepturi și alte asemenea acte încheiate în numele depozitarului central;i) îndeplinesc, după caz, cu aprobarea consiliului de administrație sau, după caz, consiliului de supraveghere, toate operațiile și actele de conservare, administrare și dispoziție necesare ducerii la îndeplinire a obiectului de activitate al societății;j) transmit A.S.F. și fac publice informațiile privind structura acționariatului depozitarului central și, în special, identitatea și valoarea intereselor deținute de orice parte care este în măsură să exercite controlul asupra funcționării depozitarului central, conform prevederilor art. 27 alin. (7) lit. a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;k) supun autorizării/aprobării A.S.F. modificările în modul de organizare și funcționare a depozitarului central.  +  Secţiunea a 5-a Dotarea tehnică și resursele financiare  +  Articolul 24Depozitarul central trebuie să dispună la momentul autorizării și pe parcursul desfășurării activității sale de personal calificat corespunzător obiectului de activitate, de resurse financiare suficiente pentru a facilita funcționarea sa ordonată și de un sistem informatic performant, având în vedere natura și dimensiunea activităților desfășurate de acesta, precum și tipurile și gradul riscurilor la care este expus.  +  Articolul 25(1) A.S.F. acordă autorizație unui depozitar central, cu condiția ca acesta să dispună de un nivel al capitalului inițial de cel puțin echivalentul în lei a 5 milioane euro. (2) La constituirea unui depozitar central, persoană juridică română, capitalul inițial este reprezentat de capitalul social, cu excepția cazurilor în care depozitarul central care se constituie este rezultat dintr-un proces de reorganizare prin fuziune sau divizare.(3) Capitalul social al unui depozitar central, persoană juridică română, trebuie vărsat integral și în numerar la momentul subscrierii, inclusiv în cazul majorării acestuia, aporturile în natură nefiind permise. În actele lor constitutive, depozitarii centrali, persoane juridice române, nu vor putea stabili excepții de la principiul potrivit căruia o acțiune dă dreptul la un singur vot.(4) La constituire, aporturile la capitalul social trebuie să fie vărsate într-un cont deschis la o instituție de credit. (la 20-05-2024, Articolul 25 , Sectiunea a 5-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 13. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 )  +  Articolul 26Sistemul informatic al depozitarului central trebuie să respecte cerințele menționate la art. 45 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, la art. 75 din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017 și la art. 16 din Norma A.S.F. nr. 4/2018. (la 20-05-2024, Articolul 26 , Sectiunea a 5-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 14. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 )  +  Articolul 27(1) Depozitarul central trebuie să dispună de un spațiu destinat sediului social care trebuie să asigure buna desfășurare a activității și să aibă cel puțin următoarele caracteristici:a) să fie destinat exclusiv activității specifice;b) să aibă o suprafață care să asigure respectarea normelor tehnice pentru instalarea și exploatarea echipamentelor din dotare, desfășurarea în bune condiții a activității personalului propriu;c) să fie dotat cu sisteme de alarmă antiefracție;d) să fie dotat cu seif metalic rezistent la foc pentru depozitarea copiilor de pe bazele de date;e) să fie dotat cu sistem de alarmă în caz de incendiu;f) să dispună de sursă principală de energie electrică și de rezervă;g) să asigure securitatea spațiului conform reglementărilor în vigoare.(2) În cazul în care depozitarul central deține atât un sediu social, cât și un sediu central, condițiile menționate la alin. (1) trebuie să fie respectate de sediul central, acesta reprezentând sediul de la care depozitarul central desfășoară activitățile autorizate de către A.S.F.  +  Articolul 28(1) Depozitarul central poate să dețină participații conform prevederilor art. 18 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și art. 39 din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017.(2) Orice participație a depozitarului central la capitalul unei persoane juridice care nu furnizează serviciile prevăzute în secțiunile A și B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 se supune în prealabil aprobării A.S.F. (3) Termenul de aprobare a participațiilor deținute de un depozitar central conform alin. (2) este cel prevăzut la art. 3.  +  Secţiunea a 6-a Modificări în modul de organizare și funcționare a depozitarului central  +  Articolul 29(1) Următoarele modificări în modul de organizare și funcționare a depozitarului central vor fi supuse autorizării A.S.F. anterior intrării în vigoare sau, după caz, înregistrării acestora la oficiul registrului comerțului:a) modificarea și completarea procedurilor prevăzute la art. 6 lit. b) din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017;b) schimbarea membrilor consiliului de administrație și directorilor sau, după caz, membrilor consiliului de supraveghere și directoratului depozitarului central;c) schimbarea sediului social/central;d) înființarea/desființarea sediilor secundare; (la 20-05-2024, Litera d) , Alineatul (1) , Articolul 29 , Sectiunea a 6-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 15. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) e) schimbarea denumirii;f) modificările prevăzute la art. 19 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.(2) În termen de maximum 5 zile de la data eliberării certificatului de înregistrare mențiuni de la oficiul registrului comerțului, dar nu mai târziu de 60 de zile de la data emiterii deciziei de autorizare/aprobare a modificării condițiilor care au stat la baza acordării autorizației, depozitarul central are obligația să transmită la A.S.F. copia certificatului de înscriere de mențiuni, respectiv noul certificat de înregistrare, în situația în care modificarea produsă impune înregistrarea la oficiul registrului comerțului și, după caz, eliberarea unui nou certificat.  +  Articolul 30(1) Decizia de autorizare a modificării condițiilor care au stat la baza acordării autorizației de funcționare a depozitarului central se eliberează pe baza unei cereri însoțite de următoarele documente, după caz:a) hotărârea organului statutar al depozitarului central, conform prevederilor actului constitutiv;b) fundamentarea modificării și/sau completării procedurilor prevăzute la art. 29 alin. (1) lit. a); c) aprobarea prealabilă a B.N.R. pentru orice modificare adusă sistemului de decontare și reglementărilor aferente acestuia;d) actul constitutiv actualizat al depozitarului central pentru modificările prevăzute la art. 29 alin. (1) lit. c) și e); (la 20-05-2024, Litera d) , Alineatul (1) , Articolul 30 , Sectiunea a 6-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 16. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) e) documentele prevăzute la art. 13 din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017 pentru modificările prevăzute la art. 29 alin. (1) lit. b);f) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționării, în copie legalizată, pentru modificările prevăzute la art. 29 alin. (1) lit. c) și d);g) regulamentul de organizare și funcționare a sediilor secundare, precum și documentele care atestă îndeplinirea cerințelor prevăzute la art. 32 alin. (2) sau la art. 33, pentru modificările prevăzute la art. 29 alin. (1) lit. d); (la 20-05-2024, Litera g) , Alineatul (1) , Articolul 30 , Sectiunea a 6-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 16. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) h) dovada achitării în contul A.S.F., după caz, a tarifului pentru autorizarea modificărilor în modul de organizare și funcționare; i) orice alte informații pe care A.S.F. le poate solicita în vederea analizării documentației.(2) A.S.F. este în drept să solicite adoptarea de modificări ale documentelor menționate la alin. (1), dacă acestea contravin prevederilor prezentului regulament, ale Regulamentului (UE) nr. 909/2014 și ale standardelor tehnice emise în aplicarea acestuia și/sau altor dispoziții legale în vigoare.  +  Articolul 31(1) În cazul producerii unor modificări în modul de organizare și funcționare a depozitarului central referitoare la modificarea și completarea politicilor și procedurilor prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a), art. 11 alin. (1) lit. b), art. 12 alin. (3) lit. b), art. 15 alin. (1) și (2) lit. a), art. 16 lit. c), art. 19, 20, art. 24 alin. (1) lit. a) și b), art. 26 lit. a) și c), art. 28 alin. (1), art. 29 și art. 36 lit. c) din Regulamentul delegat (UE) nr. 392/2017, depozitarul central notifică A.S.F. aceste modificări cu minimum 30 de zile anterior intrării în vigoare a acestora, anexând copii ale documentelor justificative.(2) A.S.F. este în drept să solicite modificarea politicilor și procedurilor menționate la alin. (1), dacă acestea contravin prevederilor Regulamentului (UE) nr. 909/2014 și ale standardelor tehnice emise în aplicarea acestuia. (3) În situația în care ASF solicită modificarea procedurilor conform alin. (2), termenul de intrare în vigoare al acestora se decalează până la momentul confirmării de către A.S.F. a completitudinii informațiilor transmise. (4) Confirmarea menționată la alin. (3) se face în maximum 15 zile de la data transmiterii completărilor solicitate. (5) Abrogat. (la 20-05-2024, Alineatul (5) , Articolul 31 , Sectiunea a 6-a , Capitolul II , Titlul II a fost abrogat de Punctul 17. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 )  +  Articolul 32(1) Depozitarul central poate să își desfășoare activitatea și în alt spațiu decât cel în care se află sediul social, prin înființarea de sedii secundare, respectiv sucursale, agenții, reprezentanțe sau alte asemenea unități fără personalitate juridică. (la 20-05-2024, Alineatul (1) , Articolul 32 , Sectiunea a 6-a , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 18. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 464 din 20 mai 2024 ) (2) Sucursala trebuie să aibă o structură organizatorică care să permită desfășurarea în condiții sigure, prudente și transparente a activității depozitarului central și să respecte cel puțin următoarele cerințe cumulative:a) să dețină un spațiu corespunzător desfășurării activității, care trebuie să fie în folosința exclusivă a depozitarului central;b) să asigure la sediul respectiv dotarea tehnică necesară desfășurării activității sucursalei;c) persoana din conducerea sucursalei să îndeplinească condițiile prevăzute la art. 19;d) să aibă un regulament propriu de organizare și funcționare, avizat de către consiliul de administrație sau, după caz, de directoratul depozitarului central care cuprinde prevederi speciale privind evidența și controlul în cadrul sucursalei, precum și atribuțiile și răspunderea personalului acesteia;e) să folosească în mod legal un sistem informatic care să îndeplinească funcțiile prevăzute la art. 26.(3) Situația centralizatoare a operațiunilor desfășurate în cadrul sucursalelor se remite zilnic sediului social/central al depozitarului central.(4) Lunar, toate documentele aferente activităților desfășurate de către sucursale vor fi transmise, în original, în vederea arhivării, către sediul social/central al depozitarului central, pe baza unui proces-verbal de predare-primire.  +  Articolul 33Depozitarul central are obligația să mențină condițiile impuse la autorizarea sucursalelor pe toată durata de funcționare a acestora, notificând A.S.F. orice modificare.  +  Articolul 33^1(1) Sediul secundar, altul decât cel de tip sucursală, va fi astfel organizat încât:a) să dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului secundar, care să asigure buna desfășurare a activității;