REGULAMENT nr. 10 din 22 iulie 2015privind administrarea fondurilor de investiții alternative
EMITENT
  • AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 562 din 28 iulie 2015



     Notă
    Articolul II din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 prevede:
    Articolul II(1) Administratorii de fonduri de investiții alternative (A.F.I.A.), atât pentru ei, cât și pentru fondurile de investiții alternative (F.I.A.) administrate și depozitarii F.I.A. ce funcționează la data intrării în vigoare a prezentului regulament, sunt obligați ca în termen de 90 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament să își adapteze documentele de constituire și funcționare, precum și activitatea la prevederile prezentului regulament.(2) Pentru respectarea obligațiilor prevăzute la alin. (1) referitoare la adaptarea documentelor în concordanță cu prevederile prezentului regulament, A.F.I.A., atât pentru ei, cât și pentru F.I.A. administrate și depozitarii F.I.A., nu achită către Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., tarifele percepute de A.S.F. conform prevederilor Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, republicat, cu modificările și completările ulterioare.(3) Cererile de autorizare depuse la A.S.F. de entitățile prevăzute la alin. (1) și nesoluționate până la data intrării în vigoare a prezentului regulament se soluționează de A.S.F. conform prevederilor legale în vigoare la data depunerii acestora.
    Art. III, pct. 18 și art. V din REGULAMENTUL nr. 9 din 22 aprilie 2020, publicat în Monitorul Oficial nr. 337 din 27 aprilie 2020, prevede:
    ”18. În tot cuprinsul regulamentului, sintagma „F.I.A. ale căror titluri de participare sunt distribuite inclusiv către investitori de retail“ se înlocuiește cu sintagma „F.I.A. destinate investitorilor de retail“.
    Articolul V
    (1) A.F.I.A., A.O.P.C./F.I.A. și depozitarii activelor F.I.A. ce funcționează sau care sunt în curs de autorizare la data publicării prezentului regulament în Monitorul Oficial al României, Partea I, sunt obligați ca, în termenul prevăzut la art. 79 alin. (1) din Legea nr. 243/2019 privind reglementarea fondurilor de investiții alternative și pentru modificarea și completarea unor acte normative, să își adapteze documentele de constituire și funcționare, precum și activitatea la prevederile prezentului regulament.
    (2) Entitățile prevăzute la alin. (1) au obligația să transmită A.S.F. o declarație pe propria răspundere semnată de reprezentantul lor legal privind îndeplinirea obligațiilor prevăzute la alin. (1) în termenul prevăzut la art. 79 alin. (1) din Legea nr. 243/2019.”    În conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (1) și (2) și art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,în baza prevederilor art. 1 alin. (6), art. 2 alin. (2) lit. a) și b), art. 4 alin. (2), art. 5 alin. (5) lit. b), art. 7^1, art. 8 alin. (1) lit. b) și alin. (1^1)-( 1^5), art. 18 alin. (5), art. 19 alin. (1) și (2), art. 20 alin. (3), art. 27 alin. (4), art. 30 alin. (4), art. 31 alin. (7), art. 32 alin. (1), art. 36 alin. (10), art. 38 alin. (2), art. 39 alin. (18), art. 46 alin. (3), art. 47, art. 49 alin. (3), art. 57 alin. (3) și art. 63 alin. (6) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, (la 05-06-2025, Paragraful al doilea din preambul a fost modificat de Punctul 1. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 21 iulie 2015,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.  +  Titlul I Dispoziții generale  +  Articolul 1(1) Prezentul regulament stabilește norme privind autorizarea, înregistrarea și funcționarea administratorilor fondurilor de investiții alternative (A.F.I.A.), precum și cu privire la desemnarea și atribuțiile depozitarului unui fond de investiții alternative (F.I.A.).(2) Prezentul regulament se completează cu prevederile următoarelor regulamente emise de Comisia Europeană:a) Regulamentul delegat (UE) nr. 231/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește derogările, condițiile generale de operare, depozitarii, efectul de levier, transparența și supravegherea, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 231/2013; (la 05-06-2025, Litera a) , Alineatul (2) , Articolul 1 , Titlul I a fost modificată de Punctul 2. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) b) Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 447/2013 al Comisiei din 15 mai 2013 de stabilire a procedurii pentru A.F.I.A. care optează să intre sub incidența Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 447/2013;c) Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 448/2013 al Comisiei din 15 mai 2013 de instituire a unei proceduri pentru stabilirea statului membru de referință al unui AFIA din afara UE în temeiul Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 448/2013;d) Regulamentul delegat (UE) nr. 694/2014 al Comisiei din 17 decembrie 2013 de completare a Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care stabilesc tipurile de administratori ai fondurilor de investiții alternative, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 694/2014.e) Regulamentul (UE) 2019/2.088 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informațiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2019/2.088; (la 05-06-2025, Alineatul (2) , Articolul 1 , Titlul I a fost completat de Punctul 3. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) f) Regulamentul (UE) 2020/852 al Parlamentului European și al Consiliului din 18 iunie 2020 privind instituirea unui cadru care să faciliteze investițiile durabile și de modificare a Regulamentului (UE) 2019/2.088, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2020/852. (la 05-06-2025, Alineatul (2) , Articolul 1 , Titlul I a fost completat de Punctul 3. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (3) Prezentul regulament se aplică împreună cu ghidurile Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe, denumită în continuare ESMA, emise în aplicarea Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a Regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009 și (UE) nr. 1.095/2010, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 174 din 1 iulie 2011, denumită în continuare DAFIA.  +  Articolul 2(1) Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, denumită în continuare Legea nr. 74/2015, și în regulamentele (UE) emise în aplicarea DAFIA, menționate la art. 1 alin. (2).(2) În înțelesul prezentului regulament termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:a) A.F.I.A. autorizați de A.S.F. - A.F.I.A. care, potrivit prevederilor art. 7 alin. (1) din Legea nr. 74/2015, au obligația să solicite Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.) autorizarea în această calitate. În această categorie sunt incluși și acei A.F.I.A. care nu au obligația autorizării, dar optează pentru intrarea sub incidența Legii nr. 74/2015 cu scopul de a beneficia de pașaportul acordat de DAFIA, în conformitate cu prevederile art. 2 alin. (5) din Legea nr. 74/2015, precum și societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.)/societățile de investiții autoadministrate care solicită A.S.F. autorizarea în calitate de A.F.I.A. conform prevederilor art. 7 alin. (3) din Legea nr. 74/2015;b) A.F.I.A. înregistrați la A.S.F. - A.F.I.A. care au obligația să solicite A.S.F. înregistrarea în conformitate cu prevederile art. 2 alin. (3) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, inclusiv administratorii fondurilor cu capital de risc (EUVECA) reglementate prin Regulamentul (UE) nr. 345/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 17 aprilie 2013 privind fondurile europene cu capital de risc, cu modificările și completările ulterioare, ai fondurilor de antreprenoriat social (EUSEF) reglementate prin Regulamentul (UE) nr. 346/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 17 aprilie 2013 privind fondurile europene de antreprenoriat social, cu modificările și completările ulterioare, precum și ai fondurilor europene de investiții pe termen lung (ELTIF) reglementate prin Regulamentul (UE) nr. 760/2015 al Parlamentului European și al Consiliului din 29 aprilie 2015 privind fondurile europene de investiții pe termen lung, cu modificările și completările ulterioare. Această obligație de înregistrare în Registrul A.S.F. în calitate de «A.F.I.A. înregistrați» se aplică și pentru acele S.A.I./societăți de investiții autoadministrate/constituite prin contract de societate care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 2 alin. (2) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare; (la 05-06-2025, Litera b) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Titlul I a fost modificată de Punctul 4. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) c) participație importantă - participația, directă sau indirectă, menționată la art. 2 alin. (2) lit. a) și b) din Legea nr. 74/2015, reprezentând cel puțin 33% din capitalul social sau din drepturile de vot ale unui A.F.I.A.;d) O.U.G. nr. 32/2012 - Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015;e) F.I.A. de tip deschis - F.I.A. prevăzute la art. 1 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 694/2014;f) F.I.A. de tip închis - F.I.A. prevăzute la art. 1 alin. (3) și (5) din Regulamentul (UE) nr. 694/2014 care nu îndeplinesc condițiile pentru a fi considerate F.I.A. de tip deschis;g) F.I.A. - organisme de plasament colectiv, inclusiv compartimentele de investiții ale acestora, definite în conformitate cu prevederile Ghidului ESMA/2013/611 privind conceptele-cheie ale Directivei AFIA care:1. atrag capital de la o serie de investitori, în vederea plasării acestuia în conformitate cu o politică de investiții definită în interesul respectivilor investitori; și2. nu necesită autorizare în conformitate cu art. 5 din Directiva (UE) nr. 65/2009 a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM);h) conducere superioară - persoana sau persoanele care conduc efectiv activitatea unui A.F.I.A., în conformitate cu art. 8 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 74/2015, și, după caz, membrul executiv sau membrii executivi ai organului de conducere.  +  Titlul II Autorizarea, înregistrarea și funcționarea A.F.I.A.  +  Capitolul I Dispoziții generale  +  Articolul 3(1) În vederea stabilirii obligației de autorizare de către A.S.F. sau de înregistrare la A.S.F., A.F.I.A. procedează la calculul valorii activelor administrate și al efectului de levier utilizat, în conformitate cu prevederile art. 2 și 6-11 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013. (2) Obligația de la alin. (1) nu se aplică în cazul în care A.F.I.A. nu administrează F.I.A. care deține active sau nu are active în administrare. (la 05-06-2025, Articolul 3 , Capitolul I , Titlul II a fost modificat de Punctul 5. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 )  +  Articolul 4(1) Data de calcul al valorii activelor F.I.A. administrate de A.F.I.A. care solicită autorizarea sau înregistrarea la A.S.F. este cu cel mult 30 de zile anterioară depunerii cererii de autorizare/înregistrare.(2) În cazul în care, pe perioada cuprinsă între data depunerii cererii menționate la alin. (1) și data emiterii autorizației/atestatului de înregistrare de către A.S.F., valoarea activelor administrate crește peste sau scade sub pragurile prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. a) sau b) din Legea nr. 74/2015, A.F.I.A. procedează la notificarea A.S.F. cu privire la acest fapt și solicită aplicarea prevederilor legale aferente noilor condiții. A.F.I.A. completează, după caz, documentația depusă cu documentele necesare obținerii noii calități. Ulterior analizării documentelor depuse, A.S.F. dispune printr-un act individual noua calitate obținută de A.F.I.A.(3) În scopul urmăririi și respectării dispozițiilor art. 3 și ale art. 2 alin. (1) și (3) și art. 3 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013 și luând în considerare prevederile art. 2 alin. (6) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, A.F.I.A. are obligația calculării, ulterior autorizării de către/înregistrării la A.S.F., a valorii activelor totale ale F.I.A. administrate, pentru data de 31 decembrie a anului aferent autorizării/înregistrării de către/ la A.S.F., precum și ulterior, la datele stabilite de A.F.I.A. care vor fi corelate cu datele și frecvența de evaluare a activelor administrate prevăzute la art. 17 alin. (1)-(3). (la 05-06-2025, Alineatul (3) , Articolul 4 , Capitolul I , Titlul II a fost modificat de Punctul 6. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (4) Modificarea de către A.F.I.A. a datei de calcul al valorii activelor F.I.A. administrate, stabilită conform prevederilor alin. (3), este notificată A.S.F. În acest scop, A.F.I.A. transmite A.S.F. cu 15 zile lucrătoare anterior aplicării noii date de calcul motivele care determină adoptarea de către A.F.I.A. a unei astfel de decizii. (la 05-06-2025, Alineatul (4) , Articolul 4 , Capitolul I , Titlul II a fost modificat de Punctul 6. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (5) Monitorizarea valorii activelor F.I.A. administrate se realizează permanent, în baza procedurilor de lucru ale A.F.I.A., depășirea pragurilor/scăderea temporară sub pragurile prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. a) sau b) din Legea nr. 74/2015 fiind notificată A.S.F. în ziua lucrătoare imediat următoare constatării. Ulterior, în vederea stabilirii caracterului temporar sau permanent al depășirii pragurilor/scăderii sub pragurile menționate, A.F.I.A. transmite A.S.F., în termen de 90 de zile de la data constatării, noua valoare a activelor F.I.A. administrate.(6) În cazul în care depășirea pragurilor/scăderea sub pragul prevăzut la alin. (5) se menține mai mult de 90 de zile consecutive, A.F.I.A. procedează, după caz, la:a) depunerea unei cereri de înregistrare, în cazul în care valoarea totală a activelor administrate de A.F.I.A. autorizați scade sub plafoanele/pragurile relevante;b) depunerea unei cereri de autorizare, în cazul în care valoarea totală a activelor administrate de A.F.I.A. înregistrați crește peste plafoanele/pragurile relevante;c) solicitarea menținerii valabilității deciziei de autorizare, în cazul în care valoarea totală a activelor administrate de A.F.I.A. autorizați scade sub plafoanele/pragurile relevante, iar A.F.I.A. în cauză doresc în mod voluntar să intre sub incidența Legii nr. 74/2015, conform prevederilor art. 2 alin. (5) din aceeași lege.  +  Articolul 5(1) În vederea determinării obligației de autorizare/înregistrare și în aplicarea prevederilor art. 3 data calculului efectului de levier se consideră a fi data calendaristică prevăzută la art. 4 aferentă datei calculului valorii activelor totale ale F.I.A. administrate.(2) În cazul în care documentele de constituire și materialele promoționale/de marketing ale F.I.A. administrate de A.F.I.A. a căror valoare a activelor se situează între pragul de 100.000.000 euro prevăzut la art. 2 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 74/2015 și pragul de 500.000.000 euro prevăzut la art. 2 alin. (2) lit. b) din aceeași lege prevăd în mod expres faptul că acestea nu utilizează mecanisme care generează efect de levier, așa cum este acesta definit și determinat prin Regulamentul (UE) nr. 231/2013, respectivii A.F.I.A. fac obiectul înregistrării la A.S.F.(3) Utilizarea de către A.F.I.A. înregistrați la A.S.F., menționați la alin. (2), a efectului de levier se realizează numai cu condiția aprobării, în prealabil, de către A.S.F. a solicitării acestora de încadrare în categoria A.F.I.A. autorizați.(4) În scopul calculării efectului de levier în procesul de obținere a autorizării/înregistrării A.F.I.A. menționați la art. 3, sintagma "F.I.A. compuse din F.I.A." de la art. 2 alin. (2) lit. b) din Legea nr. 74/2015 înseamnă "A.F.I.A. care administrează portofolii de F.I.A."  +  Articolul 5^1(1) Documentele prevăzute în prezentul regulament necesare autorizării, avizării, înregistrării și cele referitoare la evidențe și raportări sunt transmise A.S.F. în limba română, în format letric sau electronic. Transmiterea electronică a documentelor prevăzute anterior se realizează conform Instrucțiunii A.S.F. nr. 1/2021 privind modul de transmitere a raportărilor și a altor documente în format electronic către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare.(2) Documentele referitoare la persoanele fizice și juridice străine/nerezidente implicate în înființarea și/sau funcționarea A.F.I.A., precum acționari, membri ai consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directori/membri ai directoratului, persoanele terțe către care au fost delegate activități ale A.F.I.A. în conformitate cu prevederile art. 19 din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, pot fi transmise la A.S.F. în alte limbi străine, în copie legalizată, împreună cu traducerea legalizată, cu excepția certificatului de cazier judiciar și fiscal sau a altor documente ce nu pot fi traduse legalizat, ce trebuie transmise în original.(3) Declarațiile pe propria răspundere, cu semnătură olografă sau semnătură electronică calificată, prevăzute ca parte a documentației necesare pentru autorizare/aprobare/avizare/ înscriere în Registrul public al A.S.F. vor fi anterioare datei de înregistrare la A.S.F. a solicitării de autorizare/aprobare/avizare/ înscriere în Registrul public al A.S.F., după cum urmează: a) cu cel mult 5 zile lucrătoare în cazul persoanelor fizice și juridice române; b) cu cel mult 20 de zile lucrătoare în cazul persoanelor fizice și juridice străine.(4) În situația în care intervin modificări ale datelor care au stat la baza întocmirii unei declarații prevăzute la alin. (3), semnatarul declarației are obligația de a o actualiza în mod corespunzător și de a o transmite la A.S.F. în următoarea zi lucrătoare de la data la care a luat cunoștință de modificare. Declarațiile actualizate se depun la A.S.F. conform prevederilor alin. (1) și (3). (la 05-06-2025, Articolul 5^1 , Capitolul I , Titlul II a fost modificat de Punctul 7. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 )  +  Articolul 5^2A.F.I.A. autorizate/înregistrate de către A.S.F., care administrează un F.I.A. autorizat de A.S.F., sunt obligate să achite o cotă lunară din valoarea activului net al F.I.A. către A.S.F., ce reprezintă cota aplicabilă pentru supravegherea activității organismelor de plasament colectiv, în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 16/2014, republicat, cu modificările și completările ulterioare. (la 05-06-2025, Capitolul I , Titlul II a fost completat de Punctul 8. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 )  +  Capitolul II Dispoziții aplicabile A.F.I.A. autorizați de A.S.F.  +  Secţiunea 1Autorizarea A.F.I.A.  +  Articolul 6(1) Dobândirea calității de A.F.I.A. autorizat de către A.S.F. se realizează prin emiterea de către A.S.F. a unei autorizații, cu respectarea prevederilor art. 7-9 din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 3 luni sau, după caz, 6 luni de la data depunerii documentației complete, conform prevederilor art. 8 alin. (6) din aceeași lege. (la 05-06-2025, Alineatul (1) , Articolul 6 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (2) Orice solicitare motivată a A.S.F. de informații suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul de 3 luni prevăzut la alin. (1), care reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informații sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 60 de zile de la data solicitării A.S.F., sub sancțiunea respingerii cererii inițiale.(3) În situația în care, în urma solicitării A.S.F. indicate la alin. (2), documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare ori lipsa unor documente, precum și în situația în care nu se respectă prevederile prezentului regulament, documentele pot fi restituite solicitantului, însoțite de o prezentare corespunzătoare a motivelor restituirii. (la 05-06-2025, Alineatul (3) , Articolul 6 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (4) Decizia prevăzută la alin. (3) poate fi contestată în conformitate cu prevederile art. 57 alin. (2) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare. (la 05-06-2025, Alineatul (4) , Articolul 6 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (5) În situația prevăzută la art. 4 alin. (2) din Legea nr. 74/2015, A.F.I.A. transmite A.S.F., în calitate de autoritate competentă din statul membru de origine al A.F.I.A., în termen de maximum o zi lucrătoare de la data constatării, o informare cu privire la aspectele care nu permit respectarea acestei legi.(6) Ulterior analizării situației menționate la alin. (5), A.S.F. dispune, în termen de maximum 30 de zile lucrătoare, adoptarea de către A.F.I.A. a măsurilor necesare pentru remedierea situației. Aceste măsuri se vor referi cel puțin la: (la 05-06-2025, Partea introductivă a alineatului (6) , Articolul 6 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 9. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) a) elaborarea de urgență de către conducerea superioară/executivă a A.F.I.A. a unui plan de acțiuni aprobat de A.S.F. pentru remedierea de urgență a situației, care să detalieze măsurile concrete adoptate pentru protejarea intereselor deținătorilor de titluri de participare;b) luarea de eventuale măsuri de administrare a lichidității și riscului F.I.A. adoptate cu caracter temporar de către A.F.I.A.;c) modificarea strategiei și politicii investiționale ale F.I.A. în scopul protejării investitorilor și în conformitate cu prevederile documentelor constitutive ale F.I.A.;d) asigurarea unui echilibru între strategia de investiții, profilul de lichiditate și politica de răscumpărare ale F.I.A.;e) ajustarea adecvată a nivelului efectului de levier utilizat de F.I.A., cu luarea în considerare cel puțin a aspectelor stipulate la art. 112 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013.(7) În cazul în care, deși au fost adoptate de către A.F.I.A. măsurile menționate la alin. (6), neconformitatea persistă sau dacă A.F.I.A. nu a adoptat măsurile dispuse de A.S.F., A.S.F. poate decide încetarea administrării de către A.F.I.A., informând, după caz, autoritatea competentă din statul membru de origine al F.I.A.(8) Odată cu emiterea deciziei de încetare a administrării de către A.F.I.A. a F.I.A. potrivit alin. (7), A.S.F. solicită A.F.I.A. ca în termen de maximum 90 de zile să transfere activele F.I.A. administrate către un alt A.F.I.A., care, în cazul F.I.A. constituit prin act constitutiv, fie a fost desemnat de organele statutare ale F.I.A. ca administrator extern, fie s-a decis administrarea F.I.A. intern sau, în cazul F.I.A. constituit prin contract de societate, a fost selectat ca A.F.I.A. în urma unui proces documentat de selecție.(9) Pe perioada celor 90 de zile menționate la alin. (8), A.F.I.A. desfășoară numai activități de conservare a activelor F.I.A., de protejare a intereselor deținătorilor de titluri de participare ale F.I.A. și de transfer al activelor F.I.A. către noul A.F.I.A.(10) Ulterior finalizării transferului activelor, A.F.I.A. notifică în acest sens A.S.F., prezentând totodată și certificarea din partea depozitarului F.I.A. cu privire la faptul că activele au fost transferate către noul A.F.I.A., iar A.S.F. emite decizia de retragere a autorizației A.F.I.A. și de radiere din Registrul A.S.F.  +  Articolul 7(1) A.F.I.A. persoană juridică română, prevăzută la art. 1 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 74/2015, care solicită A.S.F. dobândirea calității de A.F.I.A. autorizat, este constituită sub forma unei societăți pe acțiuni, emitentă de acțiuni nominative, conform Legii societăților nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 31/1990.(2) Autorizația menționată la alin. (1) este emisă de către A.S.F. în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform formularului și declarației prezentate în anexa nr. 1, în cazul A.F.I.A. externi definiți conform art. 3 pct. 3 din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, respectiv formularului și declarației prezentate în anexa nr. 2, în cazul F.I.A. administrate intern menționate la art. 4 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, însoțită de documentele și informațiile relevante prevăzute de art. 7 din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, de art. 8 alin. (6)-(8) din prezentul regulament, precum și de cele prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 231/2013. (la 05-06-2025, Alineatul (2) , Articolul 7 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 10. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (3) A.F.I.A. depune la A.S.F. împreună cu cererea de autorizare și declarația pe propria răspundere a reprezentantului/reprezentanților legal(i) al/ai A.F.I.A. prin care se certifică că procedurile de lucru prevăzute la art. 7^1 din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, au fost elaborate și vor fi aplicate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare. (la 05-06-2025, Alineatul (3) , Articolul 7 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 10. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (3^1) În aplicarea dispozițiilor pct. 3 din anexa nr. 1 la Legea nr. 74/2015, art. 42 alin. (1) lit. d) și art. 43 alin. (2) lit. b) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013 se consideră că A.F.I.A. de dimensiuni semnificative sunt acele A.F.I.A. autorizate de A.S.F. care administrează portofolii de F.I.A. cu o valoare a activelor de cel puțin 200 milioane euro, echivalent lei, sau care au avut un număr mediu de cel puțin 30 de angajați permanenți pe parcursul anului calendaristic anterior. (la 27-04-2020, Articolul 7 din Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 1, Articolul III din REGULAMENT nr. 9 din 22 aprilie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 337 din 27 aprilie 2020 ) (3^2) Comitetul de remunerare al A.F.I.A. de dimensiuni semnificative este format din cel puțin 2 membri neexecutivi, din care cel puțin unul este membru independent, în sensul că respectă principiul independenței prevăzut la art. 18 din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. (la 27-04-2020, Articolul 7 din Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 1, Articolul III din REGULAMENT nr. 9 din 22 aprilie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 337 din 27 aprilie 2020 ) (3^3) În aplicarea prevederilor pct. 1 lit. c) și pct. 3 din anexa nr. 1 la Legea nr. 74/2015, coroborate cu cele ale art. 60 alin. (2) lit. h) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, Comitetul de remunerare menționat la alin. (3^2) avizează, anterior aprobării de către consiliul de administrație/de supraveghere, și monitorizează respectarea politicii de remunerare întocmite și aplicate de conducerea superioară a A.F.I.A. (la 27-04-2020, Articolul 7 din Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 1, Articolul III din REGULAMENT nr. 9 din 22 aprilie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 337 din 27 aprilie 2020 ) (3^4) În cazul în care sesizează nereguli în elaborarea sau aplicarea politicii de remunerare a A.F.I.A., membrii comitetului de remunerare comunică imediat în scris conducerii superioare a A.F.I.A. situațiile constatate și urmăresc îndreptarea acestora, informând în consecință membrii consiliului de administrație/de supraveghere. Conducerea superioară a A.F.I.A. are obligația furnizării unui răspuns în scris către comitetul de remunerare în termen de 3 zile lucrătoare de la momentul primirii sesizării, care la rândul său va informa membrii consiliului de administrație/de supraveghere. (la 27-04-2020, Articolul 7 din Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 1, Articolul III din REGULAMENT nr. 9 din 22 aprilie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 337 din 27 aprilie 2020 ) (3^5) În cazul în care conducerea superioară a A.F.I.A. refuză sau amână nejustificat aplicarea modificărilor solicitate de comitetul de remunerare în baza dispozițiilor alin. (3^3), consiliul de administrație/de supraveghere are obligația transmiterii către A.S.F. a unui raport constatator privind abaterile identificate în cadrul politicii de remunerare a A.F.I.A. (la 27-04-2020, Articolul 7 din Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 1, Articolul III din REGULAMENT nr. 9 din 22 aprilie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 337 din 27 aprilie 2020 ) (3^6) Raportul menționat la alin. (3^5) se transmite în termen de 10 zile lucrătoare de la data comunicării scrise realizate de către comitetul de remunerare conform alin. (3^4). (la 27-04-2020, Articolul 7 din Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 1, Articolul III din REGULAMENT nr. 9 din 22 aprilie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 337 din 27 aprilie 2020 ) (4) Abrogat. (la 05-06-2025, Alineatul (4) , Articolul 7 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost abrogat de Punctul 11. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (5) În cazul A.F.I.A, care deține calitatea de societate de administrare a investițiilor (S.A.I.) reglementată de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare, cererea de autorizare este întocmită conform formularului și declarației prezentate în anexa nr. 3. (la 05-06-2025, Alineatul (5) , Articolul 7 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 12. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (6) Abrogat. (la 05-06-2025, Alineatul (6) , Articolul 7 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost abrogat de Punctul 13. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (7) Abrogat. (la 05-06-2025, Alineatul (7) , Articolul 7 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost abrogat de Punctul 13. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (8) Emiterea autorizației A.F.I.A. este însoțită de înscrierea respectivei entități în Registrul A.S.F.(9) În toate actele sale oficiale A.F.I.A. este obligat să precizeze, pe lângă datele sale de identificare, numărul și data înscrierii în Registrul A.S.F. și ale autorizației emise de A.S.F.  +  Articolul 8(1) În aplicarea prevederilor art. 8 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 74/2015, directorii/membrii directoratului unui A.F.I.A. autorizat de A.S.F. [conducerea superioară definită la art. 2 alin. (2) lit. h)], precum și persoanele care îi înlocuiesc pe aceștia trebuie să îndeplinească următoarele cerințe:a) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. a) a alin. (1) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) b) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. b) a alin. (1) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) c) să nu fie membri în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere sau directori/membri ai directoratului ai/al unui alt A.F.I.A. sau unei alte S.A.I./societăți de investiții de tip O.P.C.V.M. autoadministrate sau ai/al unei S.S.I.F./instituții de credit autorizate să presteze serviciile și activitățile prevăzute în anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 126/2018, cu care A.F.I.A. a încheiat contract de intermediere financiară; (la 05-06-2025, Litera c) , Alineatul (1) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 14. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) c^1) să nu fie membri în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere sau directori executivi cu atribuții referitoare la certificarea valorii activului net sau la alte activități specifice depozitarului în cadrul unei persoane juridice care îndeplinește funcția de depozitar pentru cel puțin unul din organismele de plasament colectiv administrate conform prevederilor art. 20 din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare; (la 05-06-2025, Alineatul (1) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 15. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) c^2) să nu fie angajați ai A.F.I.A. sau să nu aibă orice fel de relație contractuală cu un alt A.F.I.A. sau o altă S.A.I./societate de investiții de tip O.P.C.V.M., cu excepția altor entități care aparțin aceluiași grup în cadrul cărora pot ocupa altă poziție decât cea de director/membru al directoratului; (la 05-06-2025, Alineatul (1) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 15. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) d) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. d) a alin. (1) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) e) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. e) a alin. (1) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) f) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. f) a alin. (1) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) g) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. g) a alin. (1) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) h) să își exercite atribuțiile în cadrul programului normal de lucru al societății;i) persoanele care îi înlocuiesc/care succedă în funcție, pe o perioadă limitată, pe directorii/membrii directoratului trebuie să îndeplinească cerințele Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019, cu modificările și completările ulterioare, acestea putând avea un program de lucru parțial, iar, în cazul înlocuirii definitive ca urmare a încetării relațiilor contractuale dintre A.F.I.A. și directorii/membrii directoratului pe care persoanele respective îi înlocuiesc/succedă în funcție, A.F.I.A. are obligația de a solicita autorizarea modificării componenței conducerii efective în termen de maximum 3 luni de la data încetării exercitării funcției respective, cu respectarea art. 8 alin. (1^1) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare; (la 05-06-2025, Litera i) , Alineatul (1) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 16. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (2) Membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere al A.F.I.A. autorizat de A.S.F. [organele de conducere definite la art. 1 pct. 4 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013] trebuie să îndeplinească următoarele cerințe:a) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. a) a alin. (2) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) b) să nu fie membri în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere sau directori/membri ai directoratului ai/al unui alt A.F.I.A. sau unei alte S.A.I./societăți de investiții de tip O.P.C.V.M. autoadministrate sau ai/al unei S.S.I.F./instituții de credit autorizate să presteze serviciile și activitățile prevăzute în anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 cu care A.F.I.A. a încheiat contract de intermediere financiară; (la 05-06-2025, Litera b) , Alineatul (2) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 17. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) b^1) să nu fie membri în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere sau directori executivi cu atribuții referitoare la certificarea valorii activului net sau la alte activități specifice depozitarului în cadrul unei persoane juridice care îndeplinește funcția de depozitar pentru cel puțin unul dintre organismele de plasament colectiv administrate; (la 05-06-2025, Alineatul (2) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 18. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) b^2) nu trebuie să fie angajați sau să aibă orice fel de relație contractuală cu un alt A.F.I.A. sau o altă S.A.I./societate de investiții de tip O.P.C.V.M., cu excepția altor entități care aparțin aceluiași grup în cadrul cărora pot ocupa altă poziție decât cea de director/membru al directoratului; (la 05-06-2025, Alineatul (2) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 18. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) c) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. c) a alin. (2) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) d) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. d) a alin. (2) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) e) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. e) a alin. (2) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) f) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. f) a alin. (2) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) g) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. g) a alin. (2) al art. 8 a fost abrogată de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) (2^1) Valabilitatea autorizării membrilor structurii de conducere, precum și a persoanelor care dețin funcții-cheie autorizate, în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019, cu modificările și completările ulterioare, încetează de drept la data încetării mandatului sau a contractului pentru funcția autorizată, precum și în cazul retragerii deciziei de autorizare a A.F.I.A. (la 05-06-2025, Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 19. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (3) Abrogat; (la 01-01-2016, Alin. (3) al art. 8 a fost abrogat de lit. h) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) (4) În aplicarea prevederilor art. 7 alin. (2) lit. b), coroborate cu prevederile art. 8 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 74/2015, evaluarea acționarilor A.F.I.A. autorizați care dețin participații calificate în cadrul acestuia se realizează în conformitate cu prevederile Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, iar documentația ce însoțește cererea de autorizare a A.F.I.A. cu privire la aceste persoane este cea prevăzută de același regulament. (la 12-08-2021, Alineatul (4) din Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificat de Punctul 3, Articolul I din REGULAMENT nr. 11 din 3 august 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 780 din 12 august 2021 ) (4^1) În aplicarea prevederilor art. 8 alin. (1^4) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, evaluarea acționarilor A.F.I.A. autorizat ale cărui acțiuni sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată, care urmează a deține o participație calificată sau care intenționează să își majoreze participația calificată în cadrul acestuia se realizează în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S. F. nr. 3/2016, cu modificările și completările ulterioare. (la 05-06-2025, Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost completat de Punctul 20. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (5) În aplicarea prevederilor art. 17 alin. (1) din Legea nr. 74/2015 și cu luarea în considerare a prevederilor art. 22 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, A.F.I.A. se asigură că persoanele care sunt încadrate pe posturi de execuție legate direct de activitatea de administrare a portofoliilor sau de administrare a riscurilor respectă cumulativ următoarele condiții:a) au absolvit un curs de specializare organizat de instituții de specialitate de natura organismelor de formare profesională, naționale sau internaționale, care atestă dobândirea unor cunoștințe în domeniul administrării investițiilor sau administrării riscului și care să le permită îndeplinirea responsabilităților aferente funcției ocupate; (la 14-12-2017, Litera a) din Alineatul (5) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 1, Articolul I din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 992 din 14 decembrie 2017 ) b) nicio persoană nu poate fi încadrată permanent pe două sau mai multe funcții care ar conduce la nerespectarea de către A.F.I.A. a condițiilor privind regimul informațiilor privilegiate, regimul conflictelor de interese, administrarea riscului, executarea cererilor de subscriere/răscumpărare a investitorilor F.I.A. sau a ordinelor de tranzacționare ale F.I.A., prevăzute de Legea nr. 74/2015 și/sau de Regulamentul (UE) nr. 231/2013.(6) În aplicarea prevederilor art. 8 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 74/2015, A.F.I.A. depune la A.S.F. la data solicitării autorizării documente care atestă dovada existenței sediului social al acestuia (copia legalizată a contractului de închiriere/ contractului de vânzare-cumpărare; în cazul unui contract de subînchiriere, se depune copia acestuia, însoțită de copia contractului de închiriere și declarația proprietarului care consimte cu privire la subînchiriere). Sediul social al A.F.I.A. trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele condiții:a) să se afle în folosința exclusivă a A.F.I.A.;b) să fie corespunzător structurii organizatorice, planului de afaceri și activităților ce urmează a fi autorizate;c) să fie compartimentat corespunzător, astfel încât să se asigure separarea efectivă a activităților ce sunt desfășurate. În cazul entităților care dețin atât calitatea de S.A.I., cât și pe cea de A.F.I.A. autorizat sau A.F.I.A. înregistrat, desfășurarea unor activități similare/identice legate de administrarea F.I.A. și O.P.C.V.M. poate fi realizată în cadrul aceluiași compartiment; (la 05-06-2025, Litera c) , Alineatul (6) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 21. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) d) să nu fie amplasat la subsolurile clădirilor;e) în cazul în care A.F.I.A. deține atât un sediu social, cât și un sediu central, condițiile menționate la lit. a-e) sunt îndeplinite de sediul central, sediul social urmând a îndeplini numai condiția prevăzută la lit. a). Sediul central este sediul de la care A.F.I.A. desfășoară activitățile ce urmează să fie autorizate de A.S.F.;f) să dispună de o dotare tehnică adecvată desfășurării activității.(7) În aplicarea prevederilor art. 9 din Legea nr. 74/2015, documentele pe care un A.F.I.A., după caz, trebuie să le prezinte A.S.F. în vederea autorizării sunt următoarele:a) documente doveditoare care atestă că A.F.I.A. dispune de capitalul inițial impus, precum și de fondurile proprii suplimentare în situația prevăzută la art. 9 alin. (3) din Legea nr. 74/2015 (ordine de plată emise de instituții de credit, extrase de cont care atestă vărsarea/deținerea capitalului inițial în contul deschis în acest scop la o instituție de credit, iar în cazul persoanelor juridice înființate de minimum un an, copia bilanțului contabil, însoțită de raportul auditorului financiar al societății, după caz);b) copia asigurării de răspundere civilă profesională peste plafonul stabilit la art. 15 alin. (3) și (4) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013.(8) Pe lângă documentația prevăzută la alin. (6) și (7), A.F.I.A. depune la A.S.F. în vederea autorizării și următoarele documente, după caz:a) copia certificatului de înregistrare/certificatului constatator eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului (O.N.R.C.);b) actul constitutiv; (la 05-06-2025, Litera b) , Alineatul (8) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 22. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) c) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă O.N.R.C. de înființare și de înregistrare a societății;d) copia contractului de depozitare încheiat pentru fiecare F.I.A. administrat sau copia contractului-cadru încheiat cu un depozitar pentru mai multe F.I.A. administrate;e) în cazul în care în obiectul de activitate al A.F.I.A. extern se găsesc și serviciile și activitățile prevăzute la art. 5 alin. (5) lit. b) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, și cuprinse în anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, A.F.I.A. are obligația transmiterii documentației către A.S.F. și a respectării procedurilor de lucru și cerințelor de raportare stabilite de Legea nr. 126/2018; (la 05-06-2025, Litera e) , Alineatul (8) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 22. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) f) pentru acționarii care dețin o participație calificată, documentele prevăzute în anexa nr. 1 la Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016, cu modificările și completările ulterioare; (la 05-06-2025, Litera f) , Alineatul (8) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 22. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) g) planul de afaceri/programul de activitate, care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:1. datele de identificare ale A.F.I.A.: denumirea, adresa completă a sediului social/sediului central, după caz, telefon, fax, e-mail, adresa paginii web, capitalul social subscris și vărsat, CUI sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine, banca și codul IBAN;2. informații cu privire la activitățile ce urmează a fi desfășurate;3. informații cu privire la modul în care A.F.I.A. intenționează să acționeze pentru desfășurarea activității într-un mod sigur și prudent, inclusiv informații privind funcția de administrare a riscului;4. structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și a limitelor de competență pentru personalul cu putere de decizie;5. studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri;6. politica de investiții și planul de finanțare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiției;h) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și pentru directorii/membrii directoratului A.F.I.A., precum și pentru persoana/persoanele pe care A.F.I.A. dorește să o/le autorizeze ca ofițer/ofițeri de conformitate sau persoana/persoanele responsabilă/responsabile cu administrarea riscului;i) contractul de audit încheiat cu un auditor financiar autorizat de către Autoritatea pentru Supravegherea Publică a Activității de Audit Statutar, denumită în continuare A.S.P.A.A.S., să efectueze audit financiar și avizat, dacă este cazul, de A.S.F., conform reglementărilor A.S.F. privind auditul statutar; în înțelesul prezentului regulament, noțiunea «auditor financiar» se referă, după caz, la persoane fizice sau juridice sau orice altă entitate autorizată de către A.S.P.A.A.S. să efectueze audit financiar, după cum este definit la art. 2 pct. 5 din Legea nr. 162/2017 privind auditul statutar al situațiilor financiare anuale și al situațiilor financiare anuale consolidate și de modificare a unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare; (la 05-06-2025, Litera i) , Alineatul (8) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 22. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) j) precizarea auditorilor interni ai societății, membrilor comitetului de audit și a persoanei/persoanelor responsabile în aplicarea prevederilor legale referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism, precum și prevederilor legale referitoare la sancțiunile internaționale în materie;k) cu excepția situației în care A.F.I.A. deține calitatea de S.A.I., documentele prevăzute la art. 13 alin. (2) și de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, cu modificările și completările ulterioare, pentru autorizarea persoanei desemnate să ocupe funcția de ofițer de conformitate, funcție care în cazul acelor A.F.I.A. care dețin și calitatea de S.A.I. este asimilată celei de reprezentant al compartimentului de control intern; (la 05-06-2025, Litera k) , Alineatul (8) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 22. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) l) cu excepția situației în care A.F.I.A. deține calitatea de S.A.I., documentele prevăzute la art. 13 alin. (10) și de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, cu modificările și completările ulterioare, pentru autorizarea persoanei responsabile cu administrarea riscului; (la 05-06-2025, Litera l) , Alineatul (8) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 22. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) m) orice alte documente solicitate de A.S.F. în vederea respectării cerințelor prevăzute în Legea nr. 74/2015 și în Regulamentul (UE) nr. 231/2013;n) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform Regulamentului nr. 16/2014, republicat, cu modificările și completările ulterioare. (la 05-06-2025, Litera n) , Alineatul (8) , Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II , Titlul II a fost modificată de Punctul 22. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 ) (9) În cazul în care A.F.I.A. este un F.I.A. administrat intern, prevăzut la art. 18 alin. (2) din Legea nr. 243/2019 privind reglementarea fondurilor de investiții alternative și pentru modificarea și completarea unor acte normative, odată cu cererea de autorizare prevăzută la art. 7 din Legea nr. 74/2015, A.F.I.A. depun la A.S.F. următoarele:a) documentele/informațiile adaptate categoriei de F.I.A. vizate prevăzute la art. 34 alin. (1) lit. a), e), f), h), i), j) și l) din Regulamentul A.S.F. nr. 7/2020 privind înființarea și funcționarea fondurilor de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 7/2020; b)