REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013pentru autorizarea și funcționarea contrapărților centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții
EMITENT
  • AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 552 din 30 august 2013



      +  Capitolul I Dispoziții generale  +  Articolul 1(1) Prezentul regulament stabilește norme privind autorizarea și funcționarea contrapărților centrale, în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și în conformitate cu prevederile normelor europene emise în aplicarea acestuia.(2) Normele europene emise în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 648/2012 reprezintă regulamentele europene delegate de completare a acestuia cu privire la o serie de standarde tehnice de reglementare, regulamentele europene de punere în aplicare a unor standarde tehnice de implementare conform Regulamentului (UE) nr. 648/2012, precum și orientările și recomandările Autorității europene pentru valori mobiliare și piețe (ESMA), emise în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 648/2012, conform Regulamentului (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei.  +  Articolul 2(1) Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificațiile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în reglementările europene emise în aplicarea acestuia, în Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 126/2018, și în reglementările emise în aplicarea acesteia de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F. (la 24-02-2023, Alineatul (1) din Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 1, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) (2) Contrapartea centrală se interpune între contrapărțile la contractele tranzacționate pe una sau mai multe piețe financiare, devenind astfel cumpărător pentru fiecare vânzător și vânzător pentru fiecare cumpărător, și este responsabilă pentru funcționarea unui sistem de compensare. (la 24-02-2023, Alineatul (2) din Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 1, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) (3) Termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații: (la 24-02-2023, Partea introductivă a Alineatului (3) din Articolul 2 , Capitolul I a fost modificată de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) 1. apel în marjă - cererea cu titlu de obligativitate, formulată de contrapartea centrală către un membru compensator și, dacă este cazul, către contrapărțile centrale cu care a încheiat acorduri de interoperabilitate sau de un membru compensator către un client ori un membru noncompensator pentru acoperirea cerințelor de marjă; (la 24-02-2023, Punctul 1., Alineatul (3) din Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) 2. cont de active - contul în care se evidențiază fondurile bănești și/sau instrumentele financiare constituite și/sau orice alte garanții puse la dispoziția contrapărții centrale pentru a acoperi expunerile aferente pozițiilor deschise, cu excepția contribuțiilor la fondul de garantare; (la 24-02-2023, Punctul 2., Alineatul (3) din Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) 3. cont de poziție - contul deschis în sistemul electronic de compensare-decontare pentru membrii compensatori/ noncompensatori și/sau clienții acestora în care sunt evidențiate contractele cumpărate și/sau vândute, precum și pozițiile deschise cu instrumente financiare ca urmare a încheierii de tranzacții;4. garanție financiară - garanție asupra valorilor mobiliare, definită conform Ordonanței Guvernului nr. 9/2004 privind unele contracte de garanție financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 222/2004, cu modificările și completările ulterioare;5. ipoteca mobiliară - ipotecă asupra valorilor mobiliare, definită conform Legii nr. 287/2009 privind Codul civil, republicată, cu modificările ulterioare;6. expunere - nivelul riscului asumat de un membru compensator/noncompensator care efectuează operațiuni cu instrumente financiare, în cont propriu și în contul clienților, fiind calculată după metodele utilizate de contrapartea centrală;7. închiderea unei poziții deschise - stingerea de către client, membrul compensator/noncompensator sau contrapartea centrală a obligațiilor contractuale dintr-o poziție deschisă, fie prin asumarea unei poziții de sens contrar, fie prin livrarea activului-suport, fie prin exercitarea dreptului conferit de opțiune;8. marcarea la piață - actualizarea, cel puțin la sfârșitul programului de operare, a elementelor de activ sau pasiv înregistrate cu diferențele favorabile/nefavorabile rezultate din reevaluarea pozițiilor deschise; (la 24-02-2023, Punctul 8., Alineatul (3) din Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 3, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) 8^1. marje - are semnificația prevăzută la art. 1 pct. 4 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013; (la 24-02-2023, Alineatul (3), Articolul 2 din Capitolul I a fost completat de Punctul 4, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) 9. poziție deschisă - numărul net de contracte cumpărate sau vândute, înregistrate într-un anumit cont de poziție, care nu au ajuns la scadență sau ale căror drepturi nu au fost exercitate ori ale căror obligații nu au fost stinse;10. grup - grupul de societăți constând dintr-o societate-mamă și filialele acesteia în sensul definiției de la pct. 12 sau grupul de societăți menționat la art. 3 alin. (1) și la art. 80 alin. (7) și (8) din Directiva 2006/48/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 14 iunie 2006 privind inițierea și exercitarea activității instituțiilor de credit;11. participație calificată - definiția menționată la pct. 20 al art. 2 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012; (la 24-02-2023, Punctul 11., Alineatul (3) din Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 5, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) 12. societate-mamă - societatea care se află în una dintre următoarele situații:a) deține majoritatea drepturilor de vot ale acționarilor ori asociaților la o altă societate (filială); saub) are dreptul de a numi ori de a revoca majoritatea membrilor organelor administrative, de conducere sau de supraveghere ale unei alte societăți (filială) și este simultan acționar ori asociat la societatea în cauză; sauc) are dreptul de a exercita o influență dominantă asupra unei societăți (filială) al cărei acționar sau asociat este, în temeiul unui contract încheiat cu societatea în cauză ori al unei clauze din actul constitutiv sau statutul societății în cauză, dacă legislația sub incidența căreia intră filiala permite ca ea să fie supusă unor astfel de contracte ori clauze;d) este acționar sau asociat al unei societăți și:(i) fie majoritatea membrilor organelor administrative, de conducere sau de supraveghere ale societății în cauză (filială) care au îndeplinit aceste funcții în cursul exercițiului financiar în cauză, în cursul exercițiului financiar precedent și până la momentul întocmirii conturilor consolidate au fost numiți doar prin exercitarea drepturilor sale de vot,(ii) fie controlează singură, în temeiul unui acord încheiat cu alți acționari sau asociați ai societății în cauză (filială), majoritatea drepturilor de vot ale acționarilor sau asociaților societății în cauză.Pct. (i) nu se aplică dacă o altă societate deține drepturile menționate la lit. a), b) sau c) în ceea ce privește filiala.În aplicarea lit. a), b) și d), drepturile de vot, de numire sau de revocare ale oricărei alte filiale, precum și cele ale oricărei persoane acționând în nume propriu, dar pe seama societății-mamă sau a unei alte filiale trebuie adăugate la cele ale societății-mamă.În aplicarea lit. a), b) și d), din drepturile menționate la paragraful anterior se scad următoarele drepturi:1. conferite de acțiunile deținute în contul unei persoane care nu este nici societatea-mamă, nici o filială a acesteia; sau2. conferite de acțiuni deținute ca garanție, cu condiția ca aceste drepturi să fie exercitate în conformitate cu instrucțiunile primite sau ca deținerea acestor acțiuni să constituie, pentru societatea care le deține, o operațiune curentă în cadrul activităților sale în materie de împrumuturi, cu condiția ca drepturile de vot să fie exercitate în interesul persoanei care oferă garanția.În aplicarea lit. a) și d), din totalul drepturilor de vot ale acționarilor sau asociaților filialei se scad drepturile de vot conferite de acțiunile deținute de societatea însăși, de o filială a societății în cauză sau de o persoană acționând în nume propriu, dar pe seama acestor societăți;13. filială - societatea menționată la pct. 12, în relație cu societatea-mamă, inclusiv o filială a unei filiale a societății-mamă care le conduce;14. control - înseamnă relația dintre societatea-mamă și o filială, așa cum este descrisă la pct. 12;15. legături strânse - o situație în care cel puțin două persoane fizice sau juridice sunt legate prin:(i) participare, adică deținerea, directă sau prin intermediul controlului, a cel puțin 20% din drepturile de vot sau din capitalul social al unei societăți;(ii) control, adică relația dintre o societate-mamă și o filială, așa cum este descrisă la pct. 12, sau o relație similară între orice persoană fizică sau juridică și o societate. În acest sens, o filială a unei filiale este considerată a fi o filială a societății-mamă a filialelor respective.O situație în care două sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt legate în mod permanent de aceeași persoană printr-o relație de control se consideră, de asemenea, ca determinând o "legătură strânsă" între persoanele respective.  +  Capitolul II Prevederi aplicabile contrapărții centrale  +  Articolul 3În vederea autorizării și pe toată perioada funcționării, contrapartea centrală trebuie să îndeplinească condițiile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în reglementările europene emise în aplicarea acestuia, prevederile capitolului III al titlului VI din Legea nr. 126/2018, precum și prevederile prezentului regulament. (la 24-02-2023, Articolul 3 din Capitolul II a fost modificat de Punctul 6, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 )  +  Secţiunea 1 Autorizarea contrapărții centrale  +  Articolul 4(1) În vederea obținerii autorizației de funcționare contrapartea centrală va transmite A.S.F. o cerere de autorizare în conformitate cu art. 14 și, respectiv, art. 17 din Regulamentul (UE) 648/2012, semnată de reprezentantul legal al societății respective și însoțită de documentele menționate la alin. (2).(2) În vederea acordării autorizației menționate la alin. (1), o persoană juridică ce intenționează să presteze servicii de compensare în calitate de contraparte centrală depune o cerere în care se specifică activitățile și serviciile pe care intenționează să le presteze, precum și clasele de instrumente financiare pentru care intenționează să desfășoare activități specifice, însoțită de următoarele documente:a) actul constitutiv, în original sau în copie legalizată, cuprinzând mențiuni privind obiectul de activitate precizat la art. 11;b) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului, de constituire și de înregistrare a societății, conform prevederilor art. 10;c) copia certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerțului;d) dovada deținerii capitalului inițial permanent și disponibil de cel puțin echivalentul în lei a 7,5 milioane euro prevăzut la art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, determinat în conformitate cu prevederile Regulamentului delegat (UE) nr. 152/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind cerințele de capital pentru contrapărțile centrale, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 152/2013, precum și a resurselor proprii prevăzute la art. 45 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și calculate în conformitate cu prevederile art. 35 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 privind completarea Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012, în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare privind cerințele pentru contrapărțile centrale, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;e) dovada deținerii cu titlu legal a sediului central necesar funcționării contrapărții centrale, precum și a sediului de prelucrare secundar care are capacitatea de a asigura continuitatea tuturor funcțiilor critice ale contrapărții centrale în mod identic cu sediul central, conform prevederilor art. 19 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2012, materializată prin una dintre următoarele forme:1. actul de proprietate;2. contractul de închiriere înregistrat la autoritatea fiscală, în original/copie legalizată; Contractul de închiriere trebuie să fie valabil cel puțin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Contractul de închiriere va fi reînnoit și depus la A.S.F. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se acceptă contracte de asociere în participațiune ca dovadă a deținerii spațiului destinat sediului social;f) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. f) a alin. (2) al art. 4 a fost abrogată de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) g) pentru acționarii persoane fizice sau juridice, cu dețineri directe ori indirecte reprezentând o participație calificată într-o contraparte centrală, documentele și informațiile prevăzute în Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016; (la 24-02-2023, Litera g) din Alineatul (2) , Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) h) regulamentul de organizare și funcționare a contrapărții centrale întocmit cu respectarea prevederilor art. 26 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și ale cap. III din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013 (art. 3-8 și ale art. 11);i) reglementările elaborate de contrapartea centrală în conformitate cu prevederile art. 12;j) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentantul/reprezentanții contrapărții centrale în relația cu A.S.F.;k) copia contractului încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România;l) declarația pe propria răspundere, sub semnătură olografă, din partea reprezentantului legal al contrapărții centrale, din care să rezulte faptul că societatea respectivă respectă prevederile Legii nr. 126/2018, prevederile reglementărilor europene incidente, precum și prevederile prezentului regulament; (la 24-02-2023, Litera l) din Alineatul (2) , Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) m) raportul de evaluare a echipamentelor tehnice și a programului informatic necesare funcționării contrapărții centrale, întocmit de un evaluator sau un expert independent; (la 24-02-2023, Litera m) din Alineatul (2) , Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) n) raportul de audit la nivelul procesului de implementare, realizat de către un auditor de securitate informatică, cu calificări profesionale și certificări, inclusiv >certificare CISA - Certified Information Security Auditor, auditor independent față de contrapartea centrală, care va certifica cel puțin următoarele:(i) evaluarea funcționării sistemului, inclusiv evaluarea relevanței proceselor de afaceri și implementarea efectivă a acestora;(ii) testarea interfațării cu sistemele informatice utilizate de către entitățile implicate în fluxul de implementare;(iii) rezultatele obținute în urma derulării testelor de acceptanță realizate în mediile de test, conform prevederilor art. 9 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 privind completarea Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012, în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare privind cerințele pentru contrapărțile centrale; mediile de test folosite sunt copia fidelă a modulelor de producție ale sistemelor informatice ce vor fi utilizate de contrapartea centrală de la data prestării efective a serviciilor; (la 24-02-2023, Litera n) din Alineatul (2) , Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) o) dovada, în copie, a deținerii cu titlu legal a dreptului de proprietate sau, după caz, de utilizare a programului pentru calculator specializat, care va fi folosit numai pentru activitatea supusă autorizării, ori declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, în original, a reprezentantului legal al contrapărții centrale din care să rezulte că programul pentru calculator este produs de către departamentul de informatică al acestuia, că este documentat corespunzător, versionat pe baza unui proces documentat de management al schimbării, precum și manualul de operare;p) copia contractului încheiat între societate și auditorul intern, în situația în care activitatea de audit intern este externalizată; (la 24-02-2023, Litera p) din Alineatul (2) , Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) q) documentele prevăzute de Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, pentru membrii structurii de conducere și persoanele care dețin funcții-cheie; (la 24-02-2023, Litera q) din Alineatul (2) , Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) r) abrogată; (la 24-02-2023, Litera r) din Alineatul (2) , Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost abrogată de Punctul 8, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) s) copia contractului încheiat cu operatorii de piață și operatorii de sistem, după caz, ai locului/ai locurilor de tranzacționare, definite la art. 2 pct. 4 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 pentru tranzacțiile din sistemul acestora pentru care se efectuează servicii de compensare;s^1) copia contractului de servicii încheiat cu entitatea care oferă soluția tehnică pentru sistemul IT folosit de contrapartea centrală în cazul în care a fost aleasă această soluție tehnică, dacă este cazul; (la 24-02-2023, Alineatul (2) din Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost completat de Punctul 9, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) s^2) extras din Monitorul Oficial al României confirmând desemnarea contrapărții centrale ca sistem conform Legii nr. 253/2004 privind caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăți și în sistemele de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare. (la 24-02-2023, Alineatul (2) din Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost completat de Punctul 9, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) ș) abrogată; (la 24-02-2023, Litera ș) din Alineatul (2) , Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost abrogată de Punctul 10, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) t) categoriile, nivelurile și plafoanele comisioanelor și tarifelor ce vor fi practicate, dacă au fost aprobate de adunarea generală a acționarilor;ț) orice alte documente pe care A.S.F. le consideră necesare pentru evaluarea respectării condițiilor de autorizare.(3) Toate documentele prevăzute în prezentul regulament necesare autorizării, precum și cele referitoare la evidențe și raportări vor fi transmise A.S.F. în limba română. Documentele referitoare la persoanele fizice și juridice străine vor fi prezentate în copie și în traducere legalizată.(4) Pentru documentele menționate la alin. (2), cu excepția celor prevăzute la lit. d, h), i), j) și q), vor fi depuse și traduceri autentificate și/sau legalizate, după caz, în limba engleză. Pentru documentele prevăzute la alin. (2) lit. d, h), i), j) și q), reprezentantul legal al societății depune o declarație pe propria răspundere prin care se confirmă că traducerea acestor documente în limba engleză este responsabilitatea exclusivă a contrapărții centrale. (la 24-02-2023, Alineatul (4) din Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) (5) Evaluarea acționarilor prevăzuți la alin. (2) lit. g) conform prevederilor art. 31 și 32 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 se realizează în baza procedurilor, criteriilor și documentelor prevăzute de Regulamentul A.S.F nr. 3/2016. (la 24-02-2023, Alineatul (5) din Articolul 4 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) (6) În aplicarea prevederilor art. 17 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, contrapartea centrală va depune la A.S.F. informații suplimentare în termen de maximum 21 de luni de la data solicitării A.S.F. (la 20-08-2024, Alineatul (6) , Articolul 4 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Articolul I din REGULAMENTUL nr. 10 din 13 august 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 828 din 20 august 2024 ) (6^1) În situația în care contrapartea centrală nu depune la A.S.F. informații suplimentare în termenul prevăzut la alin. (6), A.S.F. emite o decizie de respingere a cererii de autorizare, în maximum 30 de zile de la expirarea acestui termen. (la 21-02-2014, Alin. (6^1) al art. 4 a fost introdus de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 20 februarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 129 din 21 februarie 2014. ) (7) A.S.F. va decide cu privire la autorizația de funcționare a contrapărții centrale în conformitate cu procedura de autorizare prevăzută în titlul III din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.(8) Contrapartea centrală respectă în orice moment condițiile impuse pentru autorizare.(9) În termen de două luni de la data începerii prestării efective a serviciilor, contrapartea centrală va transmite A.S.F. un raport de audit care să certifice îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 25 din Legea nr. 362/2018 privind asigurarea unui nivel comun ridicat de securitate a rețelelor și sistemelor informatice, cu modificările și completările ulterioare. (la 24-02-2023, Articolul 4 din Secțiunea 1 , Capitolul II a fost completat de Punctul 12, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 )  +  Articolul 5Cererea de autorizare pentru funcționarea contrapărții centrale poate fi respinsă în condițiile menționate la art. 17 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 ori în condițiile în care nu sunt îndeplinite cerințele suplimentare stabilite de A.S.F. conform prezentului regulament.  +  Secţiunea a 2-a Retragerea autorizației de funcționare a contrapărții centrale  +  Articolul 6(1) A.S.F. poate să retragă autorizația unei contrapărți centrale în condițiile impuse de art. 20 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.(2) Contrapartea centrală are obligația să convoace adunarea generală a acționarilor proprii în termen de maximum 30 de zile calendaristice de la data retragerii autorizației care va avea pe ordinea de zi hotărârea privind modificarea obiectului de activitate sau dizolvarea societății, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare.(3) În situația în care contrapartea centrală nu își îndeplinește obligația prevăzută la alin. (2), A.S.F. va solicita consiliului de administrație sau, după caz, directoratului societății să convoace adunarea generală a acționarilor care va avea pe ordinea de zi hotărârea privind modificarea obiectului de activitate sau dizolvarea societății, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare.(4) În cazul în care nu sunt respectate prevederile alin. (3), A.S.F. va solicita tribunalului competent să dispună convocarea adunării generale a acționarilor în vederea încadrării contrapărții centrale în prevederile alin. (2).  +  Articolul 7(1) În vederea retragerii autorizației de funcționare a unei contrapărți centrale, la cerere, conform art. 20 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, aceasta va depune o solicitare în acest sens, însoțită de următoarele documente:a) hotărârea organului statutar al contrapărții centrale privind solicitarea retragerii autorizației;b) dovada publicării anunțului contrapărții centrale cu privire la încetarea activității, în 3 cotidiene de circulație națională, în termen de maximum 5 zile de la data hotărârii organului statutar;c) declarația pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a reprezentantului/contrapărții centrale, în original, și documente justificative din care să rezulte că nu există poziții și garanții înregistrate în conturile membrilor compensatori și că nu au fost inițiate noi contracte după data adunării generale a acționarilor în care s-a hotărât începerea procedurii de solicitare a retragerii autorizației;d) dovada că au fost restituite toate contribuțiile la fondul de garantare al contrapărții centrale, precum și la celelalte scheme de garantare;e) dovada încetării contractului încheiat cu operatorii de piață și operatorii de sistem, după caz, ai locului/locurilor de tranzacționare, prevăzute la art. 2 pct. 4 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;f) dovada achitării datoriilor față de membrii compensatori, A.S.F. și alte entități implicate;g) indicarea adresei arhivei și a datelor de identificare și de contact ale persoanelor responsabile cu administrarea arhivei societății;h) raportul auditorului financiar cu privire la situația societății la data încetării activității;i) balanța de verificare aferentă lunii în curs;j) orice alte documente și informații pe care A.S.F. le consideră necesare pentru soluționarea cererii.(2) În cazul retragerii autorizației de funcționare ca urmare a unei fuziuni, documentele prevăzute la alin. (1) se vor completa cu dovada publicării proiectului de fuziune și dovada necontestării acestuia la oficiul registrului comerțului în termenul prevăzut de Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare.(3) A.S.F. va decide cu privire la retragerea autorizației contrapărții centrale la data constatării îndeplinirii condițiilor necesare pentru asigurarea protecției investitorilor, dar nu mai târziu de 90 de zile de la data înregistrării documentației complete conform prevederilor alin. (1) și (2).  +  Articolul 8(1) În cazul retragerii autorizației în conformitate cu prevederile art. 20 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, cu excepția situației de solicitare a retragerii la cerere a autorizației, consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/directoratul va efectua numai acte de administrare în sensul conservării patrimoniului existent la data retragerii autorizației, precum și supravegherea transferului operațiunilor, pozițiilor, garanțiilor (marjelor) și al fondului de garantare către o altă societate autorizată în baza Regulamentului (UE) nr. 648/2012 să efectueze operațiunile specifice contrapărții centrale și publicarea acestei situații, dacă este cazul. (la 24-02-2023, Alineatul (1) din Articolul 8 , Secțiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) (2) Prin conservarea patrimoniului existent la data retragerii autorizației se înțelege inclusiv închiderea pozițiilor deschise existente, restituirea garanțiilor și a contribuțiilor la fondul de garantare, precum și orice alte operațiuni pentru buna desfășurare a activității contrapărții centrale.(3) Transferul operațiunilor, pozițiilor, garanțiilor (marjelor) și al fondului de garantare către o altă contraparte centrală, dacă este cazul, va fi efectuat în cel mai scurt timp posibil, astfel încât să se evite pe cât posibil acumularea de pierderi în contul membrilor compensatori și al clienților acestora. (la 24-02-2023, Alineatul (3) din Articolul 8 , Secțiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) (4) În situația în care A.S.F. apreciază că societatea riscă să intre în insolvență, va adopta măsuri corespunzătoare în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) 2021/23 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 decembrie 2020 privind un cadru pentru redresarea și rezoluția contrapărților centrale și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.095/2010, (UE) nr. 648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 806/2014 și (UE) 2015/2.365 și a Directivelor 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2007/36/CE, 2014/59/UE și (UE) 2017/1.132 și cu reglementările emise în aplicarea acestui regulament. (la 24-02-2023, Alineatul (4) din Articolul 8 , Secțiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 )  +  Articolul 9Retragerea autorizației de funcționare sau inițierea procedurii de retragere nu exonerează contrapartea centrală de executarea obligațiilor față de A.S.F. și entitățile pieței de capital, care au luat naștere anterior deciziei de retragere a autorizației.  +  Secţiunea a 3-a Condiții privind autorizarea contrapărții centrale  +  Articolul 10Contrapartea centrală se constituie sub forma unei societăți pe acțiuni emitentă de acțiuni nominative conform Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare.  +  Articolul 11(1) Obiectul de activitate al contrapărții centrale constă în efectuarea de operațiuni de compensare, așa cum sunt acestea definite la art. 2 pct. 3 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și alte servicii și activități legate de compensare, precum și, după caz, în operarea unei sistem de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare.(2) Obiectul de activitate va cuprinde serviciile și activitățile pe care o contraparte centrală le prestează, inclusiv clasele de instrumente financiare pentru care furnizează servicii și activități de compensare.(3) În vederea extinderii obiectului de activitate al contrapărții centrale în conformitate cu prevederile art. 15 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, o contraparte centrală va transmite la A.S.F. o cerere de autorizare pentru extinderea obiectului de activitate, iar procedura de autorizare va fi cea prevăzută la art. 17 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.(4) Cererea de autorizare menționată la alin. (3) va fi însoțită de documentele menționate la art. 4 alin. (2) în măsura în care acestea se modifică în conformitate cu obiectul de activitate extins.  +  Articolul 12(1) O contraparte centrală are obligația de întocmire a unor reglementări proprii prin care să se asigure îndeplinirea de către societate, consiliul de administrație și directori, respectiv consiliul de supraveghere și directoratul societății, angajații, participanții la contrapartea centrală și investitori a prevederilor Legii nr. 126/2018, a reglementărilor europene incidente și a prevederilor prezentului regulament, care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele: (la 24-02-2023, Partea introductivă a Alineatului (1) din Articolul 12 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 14, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) a) politici și proceduri privind constituirea, atribuțiile și funcționarea consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și ale conducerii efective a contrapărții centrale în conformitate cu prevederile art. 27 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și ale art. 3 și 7 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;b) politici, proceduri, sisteme și controale de identificare, monitorizare și administrare a riscurilor cu respectarea prevederilor art. 4 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;c) politici și proceduri de conformitate în concordanță cu prevederile art. 5 și 6 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;d) reguli și proceduri de remunerare stabilite în conformitate cu prevederile art. 8 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;e) reguli și proceduri pentru securitatea și controlul sistemelor informatice, pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranță a datelor și informațiilor stocate în conformitate cu prevederile art. 9 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;f) reguli și proceduri privind constituirea, mandatul și funcționarea comitetului de risc în conformitate cu art. 28 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;g) reguli și proceduri privind constituirea și funcționarea auditului intern cu respectarea art. 11 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;h) reguli și proceduri de evidență și păstrare a datelor în conformitate cu prevederile art. 29 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, ale art. 12-16 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013 și ale Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1.249/2012 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul evidențelor care trebuie păstrate de contrapărțile centrale în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 1.249/2012;i) politici de continuitate a activității și un plan de redresare în caz de dezastru în conformitate cu prevederile art. 34 paragraful (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și ale art. 17-21 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013, precum și o procedură adecvată pentru a asigura decontarea corectă și la timp sau transferul activelor și pozițiilor clienților și ale membrilor compensatori în caz de retragere a autorizației în urma unei decizii luate în temeiul art. 20 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în conformitate cu prevederile art. 34 paragraful (2) din același regulament. (la 24-02-2023, Litera i), Alineatul (1) din Articolul 12 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 14, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) j) procedura de gestionare a crizelor în conformitate cu prevederile art. 22 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;k) proceduri privind identificarea și gestionarea conflictelor de interese în conformitate cu prevederile art. 33 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;l) proceduri privind externalizarea activității conform prevederilor art. 35 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;m) politici și proceduri pentru implementarea regulilor de conduită în conformitate cu prevederile titlului IV cap. 2 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;n) reguli și proceduri cu privire la cerințele de marjă, fondul de garantare, inclusiv modul de calcul al acestuia, precum și la constituirea și utilizarea altor resurse financiare conform prevederilor art. 41-43 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și în conformitate cu prevederile titlurilor VI-VII din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;o) proceduri aplicabile în situații de neîndeplinire a obligațiilor de plată în conformitate cu prevederile art. 45 și 48 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și, respectiv, prevederile cap. IX și ale cap. XII secțiunea 7 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;p) politici și proceduri privind evaluarea și monitorizarea continuă a lichidității activelor acceptate ca garanție în conformitate cu prevederile art. 46 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și cu prevederile cap. X din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;q) politica de investiții a resurselor financiare cu respectarea prevederilor art. 47 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și în conformitate cu prevederile cap. XI din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;r) politici și proceduri de validare a modelelor, metodologiilor și a cadrului de gestionare a riscului de lichidități, precum și politici și proceduri privind programele de simulare de criză (stress testing) și de testare expost (back testing), în conformitate cu prevederile art. 49 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și cap. XII din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;s) proceduri privind identificarea surselor de risc care i-ar putea afecta funcțiile în curs de desfășurare, în conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2) din Regulamentul delegat (UE) nr. 152/2013;ș) proceduri pentru adoptarea de măsuri adecvate pe baza informațiilor incluse în rapoartele către conducere, potrivit prevederilor art. 3 din Regulamentul delegat (UE) nr. 152/2013;t) după caz, proceduri privind cumpărarea impusă, așa cum sunt prevăzute în cadrul Regulamentului (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă și anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit.(2) În vederea evaluării riscului contrapărții centrale de către A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 19 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, contrapartea centrală trebuie să se asigure că reglementările proprii prevăzute la alin. (1) includ toate informațiile prevăzute în anexa nr. 2.(3) Orice modificare a reglementărilor proprii prevăzute la alin. (1) lit. b), e), f), i), j), l), n)-s) și t) este supusă autorizării A.S.F., anterior intrării în vigoare a acesteia. Autorizația pentru modificarea reglementărilor se emite de A.S.F. în termen de maximum 60 de zile de la data depunerii documentației complete pentru modificarea respectivă, cu excepția situațiilor în care modificarea reglementărilor se referă la extinderea obiectului de activitate al contrapărții centrale, pentru care se acordă autorizație în termen de 6 luni de la data depunerii documentației complete. Orice modificare a reglementărilor proprii, altele decât cele menționate la teza I, este notificată A.S.F. cu minimum 30 de zile anterior intrării în vigoare a acesteia. (la 24-02-2023, Alineatul (3) din Articolul 12 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 15, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 )  +  Articolul 13(1) O contraparte centrală are obligația de a constitui un compartiment de conformitate specializat pentru îndeplinirea funcției de conformitate prevăzută la art. 6 din Regulamentul (UE) delegat nr. 153/2013.(2) Contrapartea centrală trebuie să stabilească și să mențină în mod permanent și operativ funcția de conformitate, care se va desfășura în mod independent și care va implica următoarele responsabilități:a) monitorizarea și evaluarea în mod continuu a eficacității și a modului adecvat de punere în aplicare a măsurilor și procedurilor stabilite conform art. 12, precum și a măsurilor dispuse pentru remedierea oricăror situații de neîndeplinire a obligațiilor societății (deficiențe constatate în ducerea la îndeplinire a obligațiilor societății);b) asigurarea respectării prevederilor art. 6 alin. (2) din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;c) acordarea de consultanță și asistență persoanelor cu funcții de conducere din cadrul contrapărții centrale, responsabile cu desfășurarea unei anumite activități pentru respectarea cerințelor impuse conform prevederilor reglementărilor în vigoare.(3) Contrapartea centrală are cel puțin 2 angajați în cadrul compartimentului de conformitate. >Prin excepție de la prevederile tezei I, de la data obținerii autorizației A.S.F. până la data începerii efective a prestării serviciilor, contrapartea centrală are cel puțin un angajat în cadrul compartimentului de conformitate. (la 24-02-2023, Alineatul (3) din Articolul 13 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 16, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 ) (4) Fiecare persoană încadrată în compartimentul de conformitate, denumită în continuare reprezentant al compartimentului de conformitate, va fi supusă autorizării A.S.F. și va fi înscrisă în Registrul A.S.F.(5) Pentru a permite reprezentantului compartimentului de conformitate să își ducă la îndeplinire responsabilitățile în mod corect și independent, contrapartea centrală trebuie să se asigure că următoarele condiții sunt respectate:a) persoana numită în funcția de reprezentant al compartimentului de conformitate trebuie să aibă autoritatea, resursele, experiența și cunoștințele de specialitate necesare, precum și acces la toate informațiile relevante;b) persoana numită în funcția de reprezentant al compartimentului de conformitate poartă responsabilitatea pentru respectarea atribuțiilor aferente funcției de conformitate și pentru orice raportare referitoare la respectarea reglementărilor în vigoare;c) persoana numită în funcția de reprezentant al compartimentului de conformitate trebuie să nu fie implicată în desfășurarea activităților pe care le monitorizează;d) metoda de stabilire a remunerației persoanelor numite în funcția de reprezentant al compartimentului de conformitate trebuie să nu le compromită obiectivitatea și trebuie să nu conducă la această posibilitate.(6) În îndeplinirea atribuțiilor sale, reprezentantul compartimentului de conformitate va raporta direct consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, informând imediat și auditorii interni ai contrapărții centrale.(7) Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de reprezentant al compartimentului de conformitate al unei contrapărți centrale, o persoană fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții:a) să fie angajată cu contract individual de muncă pe perioadă nedeterminată și să fie angajată exclusiv în cadrul acelei contrapărți centrale;b) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. b) a alin. (7) al art. 13 a fost abrogată de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) c) să fi participat la stagii de pregătire, să fi promovat examenul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de A.S.F. și să fi solicitat A.S.F. eliberarea atestatului profesional, conform reglementărilor în vigoare;d) să nu fie administrator/membru al consiliului de supraveghere/director/membru al directoratului al contrapărții centrale respective sau al unei alte contrapărți centrale;e) să nu fie acționar, administrator, angajat, agent pentru servicii de investiții financiare, reprezentant al compartimentului de control intern, după caz, la un intermediar, la o societate de administrare a investițiilor, la o altă contraparte centrală, la un depozitar central sau la un operator de piață/sistem;f) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. f) a alin. (7) al art. 13 a fost abrogată de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) g) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. g) a alin. (7) al art. 13 a fost abrogată de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) h) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. h) a alin. (7) al art. 13 a fost abrogată de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) (8) Abrogat. (la 01-01-2016, Alin. (8) al art. 13 a fost abrogat de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) (9) Cererea de autorizare pentru persoanele care se autorizează ca reprezentanți ai compartimentului de conformitate va fi însoțită de descrierea detaliată a responsabilităților fiecărei persoane din cadrul compartimentului de conformitate.(10) Abrogat. (la 01-01-2016, Alin. (10) al art. 13 a fost abrogat de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) (11) Abrogat. (la 01-01-2016, Alin. (11) al art. 13 a fost abrogat de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) (12) Abrogat; (la 01-01-2016, Alin. (12) al art. 13 a fost abrogat de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) (13) După retragerea, în condițiile alin. (10) lit. a), a autorizației reprezentantului compartimentului de conformitate, emisă pe numele unei contrapărți centrale, persoana respectivă va putea fi autorizată în aceeași calitate pe numele unei alte contrapărți centrale nu mai devreme de 15 zile de la data retragerii autorizației.(14) Reprezentantul compartimentului de conformitate își va desfășura activitatea în baza unor proceduri scrise de supraveghere și control, elaborată în vederea asigurării respectării de contrapartea centrală și angajații săi a legislației incidente pieței de capital, precum și a regulilor și procedurilor interne ale societății.(15) Suplimentar față de responsabilitățile prevăzute la alin. (2), reprezentantul compartimentului de conformitate are următoarele atribuții:a) să monitorizeze, să efectueze investigații și să verifice cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activității contrapărții centrale și a procedurilor interne de către contrapartea centrală sau de către angajații acesteia, să țină evidența neregulilor descoperite;b) să asigure informarea societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieței de capital;c) să avizeze documentele transmise de contrapartea centrală către A.S.F. în vederea obținerii autorizațiilor/aprobărilor prevăzute de reglementările A.S.F. și normelor europene aplicabile, precum și raportările transmise A.S.F.;d) să prevină și să propună măsuri de remediere a oricărei situații de încălcare a legilor și reglementărilor în vigoare, incidente pieței de capital, sau a procedurilor interne ale societății de către organele de conducere ale contrapărții centrale sau de către angajații acesteia;e) să raporteze cu celeritate consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare și auditorilor interni situațiile de încălcare a legislației, a reglementărilor în vigoare sau a procedurilor interne.(16) În exercitarea atribuțiilor prevăzute la alin. (15), reprezentantul compartimentului de conformitate va ține un registru în care va evidenția investigațiile efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului contrapărții centrale în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, precum și deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare.(17) În situația în care reprezentantul compartimentului de conformitate ia cunoștință în timpul activității de eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/ directorii/membrii directoratului în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare și auditorii interni ai contrapărții centrale.(18) În cazul constatării unor abateri de la legislația și reglementările în vigoare, membrii consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere/directorii/membrii directoratului și auditorii interni ai contrapărții centrale, în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, vor notifica imediat A.S.F. și altor entități din piața de capital implicate situația constatată și măsurile adoptate.(19) În situația în care membrii consiliului de administrație/ membrii consiliului de supraveghere/directorii/membrii directoratului, în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, nu iau măsurile care se impun în termen de maximum 15 zile de la data notificării prevăzute la alin. (18), reprezentanții compartimentului de conformitate au obligația de a notifica de îndată A.S.F. asupra neaplicării acestor măsuri.(20) La sfârșitul fiecărui an, până la data de 31 ianuarie a anului următor, reprezentantul compartimentului de conformitate va transmite consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului ai contrapărții centrale, în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, un raport cuprinzând analiza tuturor situațiilor identificate, activitatea desfășurată, investigațiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute și programul/planul investigațiilor propuse pentru anul următor. Raportul aprobat de consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/directori/directorat, după caz, va fi transmis A.S.F. în fiecare an, până la data de 1 martie.  +  Secţiunea a 4-a Acționarii contrapărții centrale  +  Articolul 14Poate dobândi calitatea de acționar al casei de compensare/contrapărții centrale orice persoană fizică sau juridică, română ori străină.  +  Articolul 15(1) În vederea evaluării caracterului adecvat al unui achizitor potențial conform prevederilor art. 31 și 32 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, achizitorul potențial are obligația de a transmite A.S.F. documentele și informațiile menționate în Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016.(2) Actul constitutiv al contrapărții centrale trebuie să conțină prevederi referitoare la procentele menționate la art. 31 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și dispoziții referitoare la aplicarea procedurii stabilite de art. 272 din Legea nr. 126/2018. (la 24-02-2023, Articolul 15 din Secțiunea a 4-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 )  +  Secţiunea a 5-a Administrarea și conducerea contrapărții centrale  +  Articolul 16Administrarea și conducerea contrapărții centrale trebuie să se desfășoare în condiții de soliditate și prudență în vederea asigurării protecției intereselor acționarilor și investitorilor.  +  Articolul 17(1) Administrarea contrapărții centrale va fi încredințată unui consiliu de administrație sau, după caz, unui consiliu de supraveghere, format dintr-un număr impar de membri, persoane fizice, dar nu mai puțin de 5. Cel puțin o treime dintre aceștia, dar nu mai puțin de 2, trebuie să fie independenți în conformitate cu prevederile art. 27 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.(2) Desemnarea administratorilor independenți se va efectua cu respectarea criteriilor stabilite de art. 138^2 din Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, precum și a celui privind lipsa relațiilor dintre administratori și acționarii persoane juridice ai contrapărții centrale.(3) Conducerea efectivă a contrapărții centrale trebuie să fie asigurată de directori, în cazul sistemului unitar de administrare, sau de membrii directoratului, în cazul sistemului dualist de administrare.(4) Membrii consiliului de administrație și directorii sau, după caz, membrii consiliului de supraveghere și membrii directoratului unei contrapărți centrale trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:a) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. a) a alin. (4) al art. 17 a fost abrogată de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) b) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. b) a alin. (4) al art. 17 a fost abrogată de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) c) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. c) a alin. (4) al art. 17 a fost abrogată de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) d) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. d) a alin. (4) al art. 17 a fost abrogată de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) e) abrogată; (la 01-01-2016, Lit. e) a alin. (4) al art. 17 a fost abrogată de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. ) f) să nu facă parte din conducere, să nu fie administratori, angajați sau auditori financiari și să nu dețină nicio participare la o altă entitate care îndeplinește funcțiile unei contrapărți centrale sau la un intermediar care este membru al contrapărții centrale respective;g) să nu dețină nicio funcție publică.(5) Membrii independenți ai consiliului