NORME METODOLOGICE din 2 iulie 2012de aplicare a Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 119/2010 privind regimul de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare
EMITENT
  • MINISTERUL AFACERILOR EXTERNE
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 462 din 9 iulie 2012



    Prezentele norme metodologice stabilesc metodologia de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare menţionate la art. 5 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 119/2010 privind regimul de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare, aprobată cu modificări prin Legea nr. 197/2011, cu modificările ulterioare, denumită în continuare Ordonanţă de urgenţă, de către Ministerul Afacerilor Externe, prin Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX, denumit în continuare ANCEX.De asemenea, sunt stabilite metodologia de control ţinând cont de destinaţia şi utilizarea finală a produselor, precum şi metodologia de control pentru activitatea de cercetare, dezvoltare şi producere a produselor cu dublă utilizare.  +  Capitolul I Dispoziţii generale  +  Articolul 1Pentru scopul prezentelor norme metodologice, termenii utilizaţi sunt cei definiţi la art. 1 şi 3 din Ordonanţa de urgenţă.  +  Articolul 2 (1) În cadrul procesului de autorizare prin licenţă a operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare, solicitantul parcurge, după caz, următoarele etape: a) stabilirea caracterului de produs cu dublă utilizare prin compararea caracteristicilor acestuia cu cele cuprinse în listele de produse cu dublă utilizare supuse regimului de control la export, prevăzute în anexele la Regulamentul (CE) nr. 428/2009 al Consiliului din 5 mai 2009 de instituire a unui regim comunitar pentru controlul exporturilor, transferului, serviciilor de intermediere şi tranzitului de produse cu dublă utilizare, denumit în continuare Regulament, ţinând cont şi de destinaţia şi utilizarea finală a produsului, precum şi de stabilirea necesităţii solicitării unei autorizaţii de export; b) încadrarea operaţiunii care urmează să fie realizată în unul dintre tipurile de operaţiuni menţionate la art. 5 din Ordonanţa de urgenţă; c) completarea şi depunerea la sediul ANCEX a formularelor prevăzute în anexe, însoţite de documentaţia prevăzută de prezentele norme metodologice şi, după caz, de autorizaţia eliberată de organismele abilitate sau de alte documente solicitate de ANCEX; d) primirea răspunsului de la ANCEX. (2) În cazul operaţiunii de plasare a produselor cu dublă utilizare în regim de punere în liberă circulaţie sau în regim suspensiv, la cererea partenerului extern, solicitantul certificatului internaţional de import (CII) şi al certificatului de control al livrării (CCL) parcurge următoarele etape: a) completarea şi depunerea la sediul ANCEX a formularelor de cereri de eliberare a CII sau CCL, însoţite de documentaţia prevăzută de prezentele norme metodologice; b) primirea CII sau CCL de la ANCEX. (3) În cadrul procesului de notificare a activităţilor de cercetare, dezvoltare şi producere a produselor cu dublă utilizare, persoanele care desfăşoară astfel de operaţiuni au obligaţia de a întocmi şi de a depune la sediul ANCEX declaraţia, conform anexei nr. 20. (4) Corelarea termenelor procesului de autorizare prin licenţă a operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare cu termenele prevăzute în documentele comerciale cade în responsabilitatea exclusivă a solicitantului.  +  Articolul 3 (1) Persoanele juridice, inclusiv autorităţile publice care desfăşoară operaţiuni cu produse cu dublă utilizare, trebuie să desemneze cel puţin o persoană competentă, cunoscătoare a legislaţiei în domeniu, împuternicită să coordoneze derularea operaţiunilor, în conformitate cu prevederile Regulamentului, ale Ordonanţei de urgenţă şi ale prezentelor norme metodologice, să depună şi să ridice de la ANCEX documentele referitoare la autorizarea prin licenţă şi notificarea activităţilor respective, denumită în continuare persoană de contact. (2) Datele de identificare, curriculum vitae şi împuternicirile persoanelor de contact vor fi transmise la ANCEX.  +  Articolul 4 (1) Persoanele care desfăşoară operaţiuni cu produse cu dublă utilizare trebuie să participe la activităţile organizate de ANCEX pentru informarea lor periodică cu privire la obligaţiile ce le revin în aplicarea legislaţiei Uniunii Europene şi naţionale în domeniu. (2) Persoanele care desfăşoară operaţiuni cu produse cu dublă utilizare trebuie să se informeze cu privire la ultimele evoluţii în domeniul controlului exportului de astfel de produse.  +  Articolul 5 (1) Persoanele care desfăşoară operaţiuni cu produse cu dublă utilizare, conform art. 5 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă, trebuie să păstreze evidenţe detaliate care să cuprindă informaţii privind facturile, modul de ambalare a mărfurilor, mijlocul de transport, documentele de transport, documentele vamale sau alte documente care cuprind informaţii suficiente pentru a identifica: a) denumirea şi cantitatea produselor cu dublă utilizare; b) numele şi adresa destinatarului; c) utilizarea finală şi utilizatorul final al produselor cu dublă utilizare. (2) Toate documentele referitoare la derularea operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare supuse regimului de control trebuie păstrate timp de 3 ani, în conformitate cu prevederile art. 32 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă.  +  Capitolul II Acordarea consultanţei  +  Articolul 6Acordarea consultanţei pentru stabilirea regimului de control al operaţiunii cu produse cu dublă utilizare se realizează de către ANCEX în baza documentaţiei relevante complete primite de la persoanele fizice sau persoanele juridice interesate, ţinând cont şi de destinaţia, utilizatorul final şi utilizarea finală a produselor.  +  Articolul 7 (1) Consultanţa menţionată la art. 6 se solicită prin completarea formularului prevăzut în anexa nr. 5. (2) Completarea de către solicitant a tuturor casetelor şi rubricilor formularului cererii de consultanţă este obligatorie. (3) Răspunderea pentru corectitudinea tuturor datelor şi informaţiilor prezentate în sprijinul cererii de consultanţă revine solicitantului. (4) Fişele cu date tehnice şi fişele de prezentare, în limba română sau engleză, certificate de solicitant ca fiind conforme cu originalul, se anexează la cererea de consultanţă şi se transmit la ANCEX.  +  Articolul 8Documentaţia remisă conform art. 7 trebuie să cuprindă toate datele necesare care să permită ANCEX să stabilească:- funcţia pentru care a fost conceput produsul;- posibilitatea comparării parametrilor produsului pentru care se solicită consultanţa cu cei specificaţi în listele de control. În funcţie de tipul operaţiunii şi de destinaţia finală, în situaţia în care caracteristicile produsului corespund celor specificate în listele de control, este necesară o licenţă;- utilizarea finală şi utilizatorul final al produsului. În situaţia în care caracteristicile produsului nu corespund celor specificate în listele de control, ţinând cont de utilizarea finală şi de utilizatorul final, ANCEX poate impune necesitatea obţinerii unei licenţe pentru efectuarea operaţiunii.  +  Articolul 9 (1) ANCEX poate solicita date suplimentare pentru evaluarea operaţiunii sau a produsului care face obiectul cererii de consultanţă. (2) Evaluarea cererii de consultanţă se bazează pe datele transmise de solicitant şi pe informaţiile existente la data respectivă şi este valabilă până când apar elemente noi, care pot determina o reevaluare.  +  Articolul 10 (1) Cererile de consultanţă se soluţionează în termen de cel mult 30 de zile de la data transmiterii documentaţiei complete la ANCEX. (2) Răspunsul la cererea de consultanţă se semnează de către directorul general al ANCEX sau de către înlocuitorul acestuia şi se transmite solicitantului.  +  Capitolul III Autorizarea prin licenţă  +  Articolul 11 (1) Operaţiunile cu produse cu dublă utilizare menţionate la art. 5 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă se supun controlului prin licenţe. (2) Tipurile de licenţe care se eliberează de către ANCEX sunt menţionate la art. 9 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă.  +  Secţiunea 1 Documente privind utilizarea finală  +  Articolul 12 (1) Certificatul de utilizare finală pentru produse cu dublă utilizare, formular prevăzut în anexa nr. 7 (conform Recomandării Consiliului 2009/C11/01, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. C11 din 16 ianuarie 2009), este un document eliberat sau vizat de o autoritate naţională din ţara de destinaţie. Documentul certifică faptul că produsele sunt importate pentru o utilizare finală de care guvernul ţării importatoare are cunoştinţă. Dacă nu poate fi eliberat un certificat de utilizare finală, poate fi acceptată, după caz, o declaraţie de utilizare finală pentru produse cu dublă utilizare din partea importatorului sau a utilizatorului final. Această declaraţie, prezentată în original, semnată şi ştampilată, trebuie să conţină toate rubricile din formularul prevăzut în anexa nr. 6, completate. (2) Certificatul de utilizare finală se solicită atunci când destinaţia finală este supusă unor sancţiuni impuse prin rezoluţii ale Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite (ONU), decizii adoptate de Uniunea Europeană în cadrul politicii externe şi de securitate comună şi modalităţi de punere în aplicare a acestora, regulamente ale Uniunii Europene sau decizii ale Organizaţiei pentru Securitate şi Cooperare în Europa (OSCE). (3) În relaţiile cu statele terţe membre ale regimurilor internaţionale de control al exporturilor, ANCEX poate solicita exportatorului obţinerea CII de la autoritatea naţională din ţara importatorului. CII menţionează produsele şi cantităţile contractate şi conţine angajamentul că produsele nu vor fi deturnate sau reexportate fără aprobarea autorităţii de control al exporturilor din ţara importatoare. Acest document, în original, însoţeşte cererea de eliberare a licenţei de export. (4) Eliberarea licenţei de export pentru substanţele înscrise în listele nr. 2 şi 3 din anexa nr. 1 la Legea nr. 56/1997 pentru aplicarea prevederilor Convenţiei privind interzicerea dezvoltării, producerii, stocării şi folosirii armelor chimice şi distrugerea acestora, republicată, către statele părţi la Convenţia privind interzicerea dezvoltării, producerii, stocării şi folosirii armelor chimice şi distrugerea acestora nu este condiţionată de prezentarea unui CII sau a unui certificat de utilizator final, eliberat ori certificat de autoritatea de stat desemnată în acest scop din statul destinatar al exporturilor ori a unui document echivalent.  +  Secţiunea a 2-a Licenţa individuală de export  +  Articolul 13 (1) Licenţa individuală de export este definită la art. 2 pct. 8 din Regulament. (2) Eliberarea acestui tip de licenţă se face cu respectarea prevederilor art. 10 din Ordonanţa de urgenţă.  +  Articolul 14 (1) Pentru eliberarea licenţelor individuale de export, persoanele fizice sau juridice depun la ANCEX următoarele documente: a) formularele prevăzute în anexele nr. 1-3, completate, semnate de către persoana fizică sau de către managerul persoanei juridice ori de către o altă persoană împuternicită de acesta şi ştampilate. Instrucţiunile de completare şi tipărire sunt prevăzute în anexa nr. 4; b) contractul comercial încheiat cu partenerul extern sau alte documente comerciale justificative; c) documente privind utilizarea finală, în original, conform secţiunii 1: declaraţia de utilizare finală sau, după caz, certificatul de utilizare finală, respectiv CII; d) un document de prezentare a societăţii (activităţi specifice, liste de produse, organizare, parteneri comerciali reprezentativi); e) certificatul de înregistrare a societăţii, documente de înfiinţare şi funcţionare, acte adiţionale ale societăţii, în copie; f) autorizaţia eliberată de Comisia Naţională pentru Controlul Activităţilor Nucleare (CNCAN), în cazul exportului sau transferului în interiorul Uniunii al produselor cu dublă utilizare din domeniul nuclear, în original şi în copie certificată de solicitant; g) alte documente pe care ANCEX le poate solicita, în funcţie de specificul operaţiunii şi de produsele cu dublă utilizare care fac obiectul cererii de licenţă. (2) Documentele specificate la alin. (1) lit. d) şi e) se depun numai la prima solicitare de licenţă şi ori de câte ori apar modificări. (3) Persoanele fizice şi juridice, inclusiv autorităţi publice, care solicită eliberarea licenţelor individuale de export pentru produse rezultate în urma activităţilor menţionate la art. 5 alin. (3) din Ordonanţa de urgenţă, vor anexa copii ale formularului prevăzut în anexa nr. 20 transmise anterior la ANCEX. (4) Valabilitatea licenţei individuale de export este de maximum un an de la data emiterii şi poate fi prelungită de către ANCEX pentru o perioadă de maximum un an, în baza unei solicitări justificate a exportatorului, înaintată ANCEX cu minimum 30 de zile înainte de expirarea perioadei de valabilitate. (5) Exportatorul va transmite la ANCEX, în termen de cel mult 10 zile de la data efectuării exportului, documentele doveditoare privind efectuarea livrării, respectiv documentul administrativ unic, facturi externe şi documente de transport. (6) Conform art. 10 alin. (5) din Ordonanţa de urgenţă, exportatorul este obligat să obţină de la partenerul extern certificatul de control al livrării, eliberat sau certificat de autoritatea competentă din ţara de destinaţie, ori alte documente doveditoare, atestând că marfa a ajuns la destinaţie, în termen de cel mult 4 luni de la data livrării. Sintagma "alte documente doveditoare" cuprinde documente care pot fi luate în considerare în locul certificatului de control al livrării, atunci când ţara de destinaţie finală nu eliberează acest tip de document. Acesta poate fi înlocuit cu un document eliberat de autoritatea vamală din ţara de destinaţie finală prin care se confirmă că produsele au intrat pe teritoriul vamal al ţării de destinaţie. (7) Certificatul de control al livrării este o confirmare oficială a faptului că produsele au ajuns în ţara importatoare şi au fost livrate în conformitate cu termenii licenţei de export. Certificatul de control al livrării este eliberat de către autoritatea pentru controlul exporturilor din ţara destinaţiei finale. (8) În situaţia operaţiunilor de export care se efectuează prin livrări multiple, certificatul de control al livrării sau alte documente doveditoare se prezintă la ANCEX, în termen de cel mult 4 luni de la încheierea operaţiunii, împreună cu copia anexei nr. 3 - verso, completată. (9) Alte documente doveditoare se solicită în situaţia în care produsele sunt casate la destinaţie ca urmare a degradării lor pe durata transportului (se vor prezenta documente doveditoare privind casarea), sunt confiscate ca urmare a unor activităţi care încalcă legislaţia din ţara de destinaţie (se va prezenta documentul care confirmă confiscarea de către autoritatea competentă din ţara de destinaţie) sau ca urmare a arestării mijlocului de transport în urma unor acţiuni piratereşti etc. (10) Conform art. 10 alin. (6) din Ordonanţa de urgenţă, licenţele individuale de export pot face obiectul unor condiţii speciale, impuse de către ANCEX, condiţii care vor fi specificate în licenţa emisă. Aceste condiţii constau, în special, în monitorizarea operaţiunii pe teritoriul României, până la părăsirea teritoriului vamal al României. Operatorul economic va notifica ANCEX cu minimum 5 zile înainte cu privire la începerea operaţiunii, mijlocul de transport folosit, condiţii de ambalare etc., iar ANCEX va informa autorităţile competente, potrivit legii, pentru monitorizarea operaţiunii. (11) Conform art. 10 alin. (7) din Ordonanţa de urgenţă, ANCEX poate cere solicitantului de licenţă alte documente justificative pe care le consideră necesare în luarea deciziei privind eliberarea licenţei. Acestea pot fi un extras din registrul comerţului din ţara importatorului, care să confirme existenţa şi obiectul de activitate ale importatorului sau utilizatorului final, angajamentul autorităţii de control al exportului din ţara de destinaţie finală cu privire la efectuarea unor verificări ulterioare importului etc.  +  Secţiunea a 3-a Programul intern de control  +  Articolul 15 (1) Programul intern de control (PIC), aplicabil în controlul operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare, este un set de reglementări şi proceduri stabilite pentru a detecta şi a preveni încălcarea de către persoanele fizice şi juridice a reglementărilor privind controlul operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare şi a sancţiunilor impuse de rezoluţii ale Consiliului de Securitate al ONU, decizii adoptate de Uniunea Europeană în cadrul politicii externe şi de securitate comună şi modalităţi de punere în aplicare a acestora, regulamente ale Uniunii Europene şi decizii ale OSCE. (2) Prin implementarea PIC de către exportatori se asigură condiţiile necesare identificării şi diminuării riscurilor de deturnare de la destinaţia şi utilizarea finală a produselor cu dublă utilizare. Utilizarea PIC previne încălcarea legislaţiei, creează o bază de date privind operaţiunile derulate cu produse cu dublă utilizare şi permite stabilirea profilului de risc al companiei şi al ţării importatoare.  +  Articolul 16 (1) PIC este obligatoriu pentru obţinerea licenţelor globale de export, conform art. 11 alin. (3) din Ordonanţa de urgenţă. (2) Solicitantul licenţei globale de export este obligat să implementeze un PIC, utilizând modelul pus la dispoziţie de ANCEX, sau alt program care răspunde cerinţelor prevăzute la art. 17 alin. (2).  +  Articolul 17 (1) PIC trebuie certificat de către ANCEX. (2) În cadrul certificării PIC, ANCEX va evalua următoarele elemente: a) elementele administrative:- declaraţia de principii: reprezintă o declaraţie emisă de către conducerea companiei în care se face cunoscută politica companiei de a respecta prevederile legale referitoare la desfăşurarea operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare;- selectarea persoanelor competente: conducerea companiei va stabili criteriile de selecţie a persoanelor competente şi se vor nominaliza persoanele cu atribuţii şi responsabilităţiîn domeniul controlului din cadrul companiei. Se vor preciza persoanele de contact cu ANCEX;- instruirea personalului: este un program continuu de educare şi instruire a tuturor angajaţilor cu atribuţii de control în domeniu;- sistemul de procesare a comenzilor: urmăreşte derularea operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare;- analiza internă: prevede crearea şi implementarea unui sistem de audit intern;- notificări şi raportări: documente care fac legătura dintre companie şi ANCEX; b) elementele de verificare:- entitate refuzată: orice persoană fizică sau juridică căreia i-a fost refuzată eliberarea licenţei, derularea unei tranzacţii ori căreia i s-a retras licenţa, ca urmare a încălcării prevederilor legale. Pentru verificarea eligibilităţii unei tranzacţii este obligatorie consultarea ANCEX;- clasificarea produselor: este procedura de comparare a caracteristicilor acestora cu cele cuprinse în listele de produse cu dublă utilizare supuse regimului de control. În cazul în care caracteristicile produsului nu corespund celor din listele de control, produsul poate fi supus regimului de control ţinând cont de destinaţia finală şi de utilizarea finală;- riscul de deturnare: posibilitatea de deturnare a produsului către altă destinaţie sau altă utilizare decât cea specificată în documente este un element-cheie în analiza de risc. Includerea clauzei privind respectarea destinaţiei finale, în sensul că produsul nu va fi exportat sau reexportat fără avizul autorităţii naţionale, precum şi angajamentul că nu va fi folosit în proliferarea armelor de distrugere în masă (ADM) sau pentru utilizări finale militare reprezintă măsuri asigurătorii.  +  Secţiunea a 4-a Licenţa globală de export  +  Articolul 18 (1) Licenţa globală de export este definită la art. 2 pct. 10 din Regulament. (2) Eliberarea acestui tip de licenţă se face cu respectarea prevederilor art. 11 din Ordonanţa de urgenţă.  +  Articolul 19 (1) Pentru eliberarea licenţelor globale de export, persoanele fizice sau juridice vor depune la sediul ANCEX următoarele documente: a) formularele prevăzute în anexele nr. 1-3, completate, semnate şi ştampilate de către managerul persoanei juridice ori de către o altă persoană împuternicită de acesta. Instrucţiunile de completare şi tipărire sunt prezentate în anexa nr. 4; b) contractele comerciale încheiate cu partenerii externi sau alte documente comerciale justificative care implică livrări succesive de produse cu dublă utilizare între exportator şi partenerii externi; c) documente privind utilizarea finală, în original, conform secţiunii 1: declaraţia de utilizare finală sau, după caz, certificatul de utilizare finală, respectiv CII; d) un document de prezentare a societăţii (activităţi specifice, liste de produse, organizare, parteneri comerciali reprezentativi); e) certificatul de înregistrare a societăţii, documente de înfiinţare şi funcţionare, acte adiţionale ale societăţii, în copie; f) autorizaţia eliberată de CNCAN, în cazul exportului sau al transferului în interiorul Uniunii al produselor cu dublă utilizare din domeniul nuclear, în original şi în copie certificată de solicitant; g) dovada existenţei unui PIC certificat de ANCEX şi a unei administrări a transferurilor pentru o perioadă de cel puţin 3 ani. În acest sens, solicitantul va prezenta la ANCEX un raport privind derularea operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare, care să cuprindă date privind factura şi contractul, denumirea produselor, cantitatea, valoarea şi categoria produselor, date privind ţările de destinaţie şi destinatarul final. Vor fi transmise, după caz, următoarele documente, în copie: licenţe, declaraţii vamale, facturi; h) alte documente pe care ANCEX le poate solicita, în funcţie de specificul operaţiunii şi de produsele cu dublă utilizare care fac obiectul cererii de licenţă. (2) ANCEX efectuează verificări la sediul exportatorilor privind implementarea şi derularea PIC şi elaborează un raport de evaluare în vederea eliberării licenţei. (3) Valabilitatea licenţei globale de export este de 3 ani de la data emiterii. Termenul de valabilitate a licenţei poate fi prelungit de către ANCEX pentru o perioadă de maximum un an, în baza unei solicitări justificate a titularului, înaintată la ANCEX cu 30 de zile înainte de expirarea perioadei de valabilitate.  +  Articolul 20Deţinătorii licenţelor globale de export au obligaţia ca într-un interval de 30 de zile de la încheierea anului calendaristic să prezinte ANCEX un raport privind operaţiunile de export efectuate conform licenţelor respective, în format electronic şi pe suport hârtie. Acesta va cuprinde, pentru fiecare livrare, următoarele date: numărul şi data declaraţiei vamale, numărul şi data facturii, numărul şi data contractului (comenzii), denumirea produselor, cantitatea şi valoarea produselor, categoria şi subcategoria produselor la care se face referire, poziţia tarifară vamală aferentă, ţara de destinaţie, date privind destinatarul şi utilizatorul final, date de identificare a licenţei.  +  Secţiunea a 5-a Înregistrarea  +  Articolul 21 (1) Exportatorii care intenţionează să utilizeze licenţele generale naţionale de export sau licenţele generale de export ale Uniunii au obligaţia de a se înregistra la ANCEX înainte de prima utilizare a acestora. (2) Pentru a fi înregistrat, exportatorul depune la ANCEX următoarele documente:- o adresă prin care informează în legătură cu intenţia de utilizare a licenţelor generale;- un angajament, conform anexelor nr. 21a-21g;- un document de prezentare a societăţii (activităţi specifice, liste de produse, organizare, parteneri comerciali reprezentativi);- certificatul de înregistrare a societăţii, documente de înfiinţare şi funcţionare, acte adiţionale ale societăţii, în copie;- alte documente pe care ANCEX le poate solicita, în funcţie de specificul licenţei. (3) Exportatorul trebuie să ceară avizul ANCEX referitor la produse şi destinaţii, înaintea utilizării oricărei licenţe generale pentru care a fost înregistrat. (4) ANCEX înregistrează exportatorul în baza de date a utilizatorilor de licenţe generale şi îi notifică acestuia înregistrarea în termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii cererii de înregistrare. (5) Exportatorul va notifica ANCEX orice schimbări ale datelor trecute în cererea de înregistrare într-o perioadă de 15 zile.  +  Secţiunea a 6-a Licenţa generală naţională de export  +  Articolul 22Licenţa generală naţională de export este definită la art. 2 pct. 11 din Regulament, iar utilizarea acestui tip de licenţă se face respectând prevederile art. 9 şi ale anexei IIIc la Regulament, precum şi ale art. 12 din Ordonanţa de urgenţă.  +  Articolul 23 (1) Exportatorul care utilizează licenţa generală naţională de export informează ANCEX în legătură cu prima utilizare a acestei licenţe, nu mai târziu de 30 de zile de la data la care a avut loc primul export. (2) În cazul în care, la utilizările ulterioare ale licenţei generale naţionale de export, produsele exportate sau destinatarul final diferă de cele menţionate la prima utilizare a acesteia, utilizatorul de licenţă are obligaţia de a notifica ANCEX în vederea obţinerii acordului privitor la posibilitatea de utilizare a licenţei generale naţionale de export. (3) ANCEX comunică răspunsul în termen de 10 zile de la data notificării. (4) Utilizatorul licenţei generale naţionale de export are obligaţia de a transmite la ANCEX, până la data de 25 a lunii în curs, un tabel în format electronic, conform anexei nr. 22, cuprinzând date privind exporturile din luna precedentă şi de a transmite, la cererea ANCEX, copii ale documentelor administrative unice, facturilor externe şi documentelor de transport, pentru anumite operaţiuni.  +  Articolul 24La cererea ANCEX, exportatorul transmite şi alte informaţii privind exporturile desfăşurate în conformitate cu licenţele generale naţionale de export.  +  Articolul 25În cazul în care exportatorulutilizează licenţa generală naţională pentru exportul de produse cu dublă utilizare din domeniul nuclear, este obligat să deţină o autorizaţie eliberată de CNCAN.  +  Secţiunea a 7-a Licenţele generale de export ale Uniunii  +  Articolul 26Licenţele generale de export ale Uniunii sunt definite la art. 2 pct. 9 din Regulament, iar utilizarea acestora se face respectând prevederile art. 9 alin. (1) şi (4), ale anexelor IIa-IIf la Regulament şi ale art. 13 din Ordonanţa de urgenţă.  +  Articolul 27 (1) Exportatorul care utilizează o licenţă generală de export a Uniunii informează ANCEX în legătură cu prima utilizare a acestei licenţe, nu mai târziu de 30 de zile de la data la care a avut loc primul export. (2) În cazul în care, la utilizările ulterioare ale aceleiaşi licenţe generale de export a Uniunii, produsele exportate sau destinatarul final diferă de cele menţionate la prima utilizare a acesteia, utilizatorul de licenţă are obligaţia de a notifica ANCEX în vederea obţinerii acordului privitor la posibilitatea de utilizare a licenţei generale de export a Uniunii, conform prevederilor cuprinse în anexele IIa-IIf la Regulament. (3) ANCEX comunică răspunsul în termen de 10 zile de la data notificării. (4) Utilizatorul unei licenţe generale de export a Uniunii are obligaţia de a transmite la ANCEX, până la data de 25 a lunii în curs, un tabel în format electronic, conform anexei nr. 22, cuprinzând date privind exporturile din luna precedentă şi de a transmite, la cererea ANCEX, copii ale documentelor administrative unice, facturilor externe şi documentelor de transport, pentru anumite operaţiuni. (5) Utilizatorul licenţei generale de export a Uniunii nr. EU 003 are obligaţia să anexeze la documentele menţionate la art. 21, precum şi la notificările prevăzute în prezentul articol o copie a licenţei iniţiale de export, conform prevederilor anexei IIc la Regulament. (6) În cazul în care exportatorul decide să exporte definitiv un produs care a fost exportat temporar în baza licenţei generale de export a Uniunii nr. EU 004, acesta trebuie să obţină acordul ANCEX şi să transmită o cerere de licenţă de export individuală pentru acelaşi produs şi aceeaşi destinaţie (statul în care a avut loc exportul temporar pentru expoziţii sau târguri). (7) Exportatorii cărora ANCEX le-a retras dreptul de a utiliza licenţele generale de export ale Uniunii, în baza prevederilor art. 9 alin. (1) din Regulament, pot face o cerere pentru a utiliza licenţa individuală de export.  +  Articolul 28La cererea ANCEX, exportatorul transmite şi alte informaţii privind exporturile desfăşurate în conformitate cu licenţele generale de export ale Uniunii.  +  Articolul 29În cazul în care exportatorul utilizează o licenţă generală de export a Uniunii pentru exportul de produse cu dublă utilizare din domeniul nuclear, este obligat să deţină o autorizaţie eliberată de CNCAN.  +  Secţiunea a 8-a Licenţa pentru servicii de intermediere  +  Articolul 30 (1) Licenţa pentru serviciile de intermediere se eliberează de către ANCEX în condiţiile specificate la art. 5 şi 10 din Regulament şi în conformitate cu art. 14 din Ordonanţa de urgenţă. (2) Decizia cu privire la necesitatea impunerii unei licenţe pentru servicii de intermediere rezultă în urma auditului efectuat de către ANCEX la operatorii economici sau în urma notificării făcute de autorităţile publice abilitate.  +  Articolul 31 (1) După tipul de activitate de intermediere, definită conform Regulamentului, intermediarul care solicită o licenţă pentru servicii de intermediere trebuie să prezinte la ANCEX documentele menţionate mai jos:1. în cazul serviciilor de intermediere pentru negociere sau convenire a tranzacţiilor privind achiziţionarea, vânzarea ori furnizarea de produse cu dublă utilizare dintr-o ţară terţă către o altă ţară terţă: a) raportul ANCEX privind sistemul de administrare sau de control intern pentru evaluarea riscurilor, precum şi cunoaşterea de către intermediari a legislaţiei în domeniu; b) formularele prevăzute în anexele nr. 8-10, completate, semnate şi ştampilate de către persoana fizică sau managerul persoanei juridice ori de către o altă persoană împuternicită de acesta. Instrucţiunile de completare sunt prevăzute în anexa nr. 11; c) documente privind identificarea solicitantului, în copie; d) datele de identificare a partenerilor străini implicaţi; e) datele de identificare şi obiectul de activitate ale destinatarului final; f) date despre produsele care fac obiectul operaţiunii (denumirea, categoria, cantitatea şi utilizarea finală a acestora); g) documente care să ateste relaţia de intermediere, în copie; h) alte documente pe care ANCEX le poate solicita în funcţie de specificul operaţiunii;2. în cazul serviciilor de intermediere pentru vânzarea sau cumpărarea de produse cu dublă utilizare care se află în ţări terţe, în vederea transferului lor către o altă ţară terţă: a) raportul ANCEX privind sistemul de administrare sau de control intern pentru evaluarea riscurilor, precum şi cunoaşterea de către intermediari a legislaţiei în domeniu; b) formularele prevăzute în anexele nr. 8-10, completate, semnate şi ştampilate de către persoana fizică sau managerul persoanei juridice ori de către o altă persoană împuternicită de acesta. Instrucţiunile de completare sunt prevăzute în anexa nr. 11; c) documente privind identificarea solicitantului, în copie; d) datele de identificare a partenerilor străini implicaţi; e) datele de identificare şi obiectul de activitate ale destinatarului final; f) date despre produsele care fac obiectul operaţiunii (denumirea, categoria, cantitatea şi utilizarea finală a acestora); g) contractul sau alte documente comerciale care atestă operaţiunea de intermediere, în copie; h) declaraţia de utilizare finală sau, după caz, certificatul de utilizare finală, în original, prin care utilizatorul final se angajează să respecte destinaţia şi utilizarea finală declarate şi să nu exporte produsele care fac obiectul operaţiunii decât cu aprobarea prealabilă a autorităţii competente din ţara de destinaţie; i) alte documente pe care ANCEX le poate solicita în funcţie de specificul operaţiunii. (2) Conform art. 14 alin. (4) din Ordonanţa de urgenţă, solicitantul trebuie să implementeze un sistem de administrare sau de control intern pentru evaluarea riscurilor. Acest sistem constă în efectuarea unor evaluări de risc care reprezintă analiza utilizării finale şi utilizatorului final, aceasta fiind metoda cea mai des folosită pentru determinarea riscurilor de proliferare pe care le ridică o anumită tranzacţie. De asemenea, poate fi solicitată obţinerea calităţii de operator economic autorizat (AEO) din partea autorităţii vamale. Statutul de AEO poate fi acordat oricărui operator economic care respectă regulamentele vamale, are o istorie a activităţii economice lipsită de incidente, are solvabilitate financiară şi a implementat standarde de securitate şi siguranţă. (3) Valabilitatea licenţei pentru serviciile de intermediere este de maximum un an de la data emiterii şi poate fi prelungită de către ANCEX pentru o perioadă de maximum un an, în baza unei solicitări justificate a intermediarului, înaintată ANCEX cu minimum 30 de zile înainte de expirarea perioadei de valabilitate.  +  Secţiunea a 9-a Licenţa pentru tranzitul produselor cu dublă utilizare din afara Uniunii  +  Articolul 32 (1) Licenţele pentru tranzitul produselor cu dublă utilizare din afara Uniunii se eliberează de ANCEX în condiţiile specificate la art. 6 din Regulament şi în conformitate cu art. 15 din Ordonanţa de urgenţă. (2) În cazul în care, în urma analizei de risc efectuate de autorităţile vamale sau a sesizării făcute de autorităţile publice abilitate, ANCEX este consultată cu privire la necesitatea impunerii unei licenţe pentru tranzitul produselor cu dublă utilizare din afara Uniunii, mărfurile vor fi depozitate temporar în vamă până la comunicarea deciziei ANCEX.  +  Articolul 33 (1) Pentru autorizarea tranzitului prin licenţă, solicitantul trebuie să prezinte următoarele documente: a) formularele prevăzute în anexele nr. 12, 13 şi 14, completate, semnate şi ştampilate de către solicitant, iar dacă solicitantul nu este rezident în România, de către orice agent din România împuternicit de acesta. Instrucţiunile de completare sunt prezentate în anexa nr. 15; b) datele de identificare a partenerilor străini implicaţi; c) date despre produsele care fac obiectul operaţiunii (denumirea, categoria, cantitatea şi utilizarea finală a acestora); d) factura externă şi alte documente de expediere, în copie; e) alte documente pe care ANCEX le poate solicita în funcţie de specificul operaţiunii. (2) Valabilitatea licenţei de tranzit este de maximum 30 de zile de la data emiterii, cu posibilitatea prelungirii, în cazuri justificate.  +  Capitolul IV Controlul transferului intangibil de tehnologie şi al asistenţei tehnice referitoare la anumite utilizări finale militare  +  Secţiunea 1 Controlul transferului intangibil  +  Articolul 34 (1) Transferul intangibil se referă la transmiterea de produse software şi tehnologie aferente produselor cu dublă utilizare, prin mijloace de comunicare electronice, inclusiv fax, telefon, poştă electronică sau orice alt mijloc electronic, spre o destinaţie din afara Uniunii Europene. (2) Se supun controlului prin licenţă individuală de export următoarele operaţiuni: a) punerea la dispoziţie, în formă electronică, de produse software şi tehnologie pentru persoane fizice, juridice şi pentru parteneriate din afara Uniunii Europene; b) transmiterea, inclusiv pe cale orală, de produse software şi tehnologie prin orice mijloc de comunicare şi stocare a informaţiei.  +  Articolul 35 (1) Controlul transferului intangibil se aplică şi persoanelor din cadrul comunităţii academice care furnizează informaţii ce pot fi utilizate şi la proliferarea ADM. (2) Se exceptează de la prevederile alin. (1) activităţile care se referă la informaţii aparţinând domeniului public, cercetării ştiinţifice fundamentale sau la cunoştinţe minimale necesare pentru cereri de brevet.  +  Articolul 36Transmiterea de software şi tehnologie prin intermediul intranetului în cadrul unei companii cu angajaţi care lucrează în afara Uniunii constituie un transfer intangibil şi se supune controlului prin licenţă.  +  Secţiunea a 2-a Controlul asistenţei tehnice referitoare la anumite utilizări finale militare  +  Articolul 37Controlul asistenţei tehnice referitoare la anumite utilizări finale militare se efectuează prin licenţă individuală de export, conform prevederilor Acţiunii comune şi ale art. 17 din Ordonanţa de urgenţă.  +  Articolul 38Asistenţa tehnică poate fi sub forma unui transfer fizic (instrucţiuni tehnologice, schiţe, grafice, parametri etc.) sau a unui transfer electronic de tehnologie, în contextul unui proiect, contract sau al unei tranzacţii.  +  Articolul 39Controlul asistenţei tehnice nu se aplică în situaţiile menţionate la art. 17 din Ordonanţa de urgenţă şi nici în cazul când ia forma cunoştinţelor minimale necesare pentru cereri de brevet.  +  Capitolul V Controlul destinaţiei şi utilizării finale a produselor nelistate care fac obiectul operaţiunilor prevăzute la art. 5 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă  +  Articolul 40 (1) Conform prevederilor art. 4 din Regulament, exportul produselor care nu sunt cuprinse în listele anexe, dar care sunt destinate, integral sau parţial, utilizării la dezvoltarea, producerea, manipularea, funcţionarea, întreţinerea, depozitarea, detectarea, identificarea, diseminarea ADM şi a mijloacelor lor purtătoare ori pot fi destinate, integral sau parţial, unei utilizări finale militare, pot face obiectul unei cereri pentru eliberarea unei licenţe de export. (2) Analiza destinaţiei şi utilizării finale poate impune extinderea controlului prin licenţă şi asupra produselor ale căror caracteristici nu se regăsesc în anexa I la Regulament.  +  Articolul 41 (1) Prevederile art. 40 se aplică în următoarele situaţii: a) exportatorul a fost informat de către ANCEX cu privire la situaţiile menţionate la art. 4 alin. (1)-(3) din Regulament. Notificarea este echivalentă cu blocarea operaţiunii, impunându-se solicitarea unei licenţe pentru efectuarea operaţiunii; b) exportatorul are cunoştinţă că produsele pe care intenţionează să le exporte sunt destinate unor utilizări menţionate la art. 4 alin. (1)-(3) din Regulament şi notifică ANCEX.Sintagma "are cunoştinţă" trebuie înţeleasă ca evidenţă bazată pe informaţii primite, direct sau indirect, de către exportator, în sensul că produsele exportate nu vor fi folosite pentru utilizări civile, fiind destinate unor programe pentru ADM sau sunt produse militare conform listelor de produse militare; c) exportatorul are motive să suspecteze că produsele pe care intenţionează să le exporte sunt destinate unor utilizări menţionate la art. 4 alin. (1) din Regulament, situaţie în care va notifica ANCEX. (2) Exportatorul este obligat să aştepte decizia ANCEX în situaţiile menţionate la alin. (1) lit. b) şi c). Termenul pentru transmiterea deciziei este de 30 de zile de la data înregistrării notificării, care poate fi prelungit la 60 de zile, în cazuri justificate.  +  Articolul 42Decizia de impunere a unei licenţe este comunicată de către ANCEX şi instituţiilor publice implicate în sistemul naţional de control al exporturilor.  +  Capitolul VI Dispoziţii comune  +  Articolul 43 (1) Refuzul eliberării unei licenţe se face în următoarele situaţii: a) analiza aspectelor relevante menţionate la art. 12 din Regulament impune decizia neacordării licenţei; b) exportatorul sau partenerii de afaceri ai acestuia a/au încălcat obligaţiile şi angajamentele internaţionale ale României sau a/au acţionat împotriva acestora; c) exportatorul prezintă date false; d) nu au fost prezentate toate informaţiile relevante cu privire la operaţiune; e) solicitantul nu gestionează corespunzător programul intern de control al exportului certificat de către ANCEX; f) alte cazuri prevăzute de lege. (2) Conform prevederilor art. 37 din Ordonanţa de urgenţă, licenţele eliberate de către ANCEX în conformitate cu prevederile legii pot fi anulate, suspendate, revocate sau retrase. (3) Licenţele pentru operaţiuni cu produse cu dublă utilizare pot fi anulate de către ANCEX în situaţia în care se constată că informaţiile care au stat la baza emiterii licenţei sunt false sau dacă nu au fost prezentate toate informaţiile relevante cu privire la operaţiune. (4) Licenţele pentru operaţiuni cu produse cu dublă utilizare pot fi suspendate de către ANCEX în situaţia în care au apărut informaţii noi cu privire la operaţiune, iar analizarea consecinţelor pe care le pot antrena necesită timp. (5) Licenţele pentru operaţiuni cu produse cu dublă utilizare pot fi revocate de către ANCEX în cazul în care situaţia din ţara de destinaţie s-a modificat în mod semnificativ. (6) Licenţele pentru operaţiuni cu produse cu dublă utilizare pot fi limitate în mod substanţial de către ANCEX (atât din punctul de vedere al produselor, cât şi din punct de vedere cantitativ) ca urmare a informaţiilor primite din partea autorităţilor publice abilitate, potrivit legii, să desfăşoare activităţi informative.  +  Articolul 44 (1) Notificarea privind refuzul eliberării licenţei ori, după caz, anularea, suspendarea sau revocarea licenţei se comunică persoanei fizice ori juridice în termen de cel mult 10 zile de la data emiterii ordinului semnat de ministrul afacerilor externe. (2) Persoana fizică sau juridică poate contesta refuzul eliberării licenţei sau, după caz, anularea, suspendarea ori revocarea licenţei în termen de cel mult 15 zile de la comunicarea acestuia/acesteia, în conformitate cu prevederile legale.  +  Articolul 45 (1) Condiţiile care au stat la baza eliberării licenţei trebuie menţinute pe toată durata de valabilitate a acesteia. (2) Titularul licenţei este obligat să declare la ANCEX, în scris, orice modificări sau diferenţe faţă de datele înscrise în aceasta, constatate în documente în timpul derulării operaţiunii respective. (3) În cazul în care asemenea modificări sau diferenţe schimbă condiţiile în temeiul cărora a fost eliberată licenţa, aceasta este anulată ori revocată, după caz, prin ordin al ministrului afacerilor externe. Declararea acestor modificări sau diferenţe se efectuează în scris, în maximum două zile lucrătoare de la data apariţiei lor, şi, după caz, poate fi însoţită de o cerere pentru o nouă licenţă.  +  Articolul 46 (1) Licenţa poate fi utilizată numai de către titularul acesteia, cu respectarea condiţiilor prevăzute în aceasta. (2) În cazul pierderii, deteriorării sau furtului licenţei, titularul este obligat să notifice ANCEX şi poate solicita eliberarea unei noi licenţe. (3) În situaţia menţionată la alin. (2), titularul va prezenta la ANCEX, după caz, dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a III-a, a anunţului de pierdere, exemplarul deteriorat sau confirmarea organului de poliţie care cercetează furtul. (4) Prin ordin al ministrului afacerilor externe se va elibera o nouă licenţă cu aceleaşi condiţii ca a celei pierdute, deteriorate sau furate, care se anulează.  +  Articolul 47 (1) Titularul licenţei este răspunzător de modul de utilizare a acesteia, în conformitate cu condiţiile în temeiul cărora a fost eliberată. (2) Licenţele anulate se depun la ANCEX în termen de cel mult 10 zile de la comunicarea măsurii respective, cu excepţia situaţiei prevăzute la art. 46 alin. (2). (3) Licenţele neutilizate se restituie ANCEX în termen de 15 zile de la data expirării termenului de valabilitate.  +  Articolul 48În documentele comerciale relevante referitoare la produsele cu dublă utilizare, exportatorul român are obligaţia să înscrie următorul text: "Aceste produse se supun regimului de control al exporturilor de produse cu dublă utilizare." În acest sens, documentele comerciale relevante includ, în special, contracte, facturi, confirmări ale comenzilor, precum şi note de expediţie.  +  Capitolul VII Eliberarea CII şi a CCL  +  Articolul 49La solicitarea persoanelor fizice sau juridice care efectuează operaţiuni cu produse cu dublă utilizare, ANCEX eliberează CII şi CCL sau alte documente echivalente, emise ori certificate, cerute de autoritatea competentă din ţara exportatorului.  +  Articolul 50 (1) În vederea eliberării CII, solicitantul va prezenta la ANCEX: a) cererea de eliberare a CII, completată, semnată şi ştampilată, conform formularului prevăzut în anexa nr. 16; b) solicitarea partenerului extern de eliberare a CII; c) declaraţia de utilizare finală, completată conform formularului prevăzut în anexa nr. 6; d) documente comerciale relevante; e) alte documente pe care ANCEX le poate solicita. (2) Eliberarea de către ANCEX a CII, formularul prevăzut în anexa nr. 17, se va face în termen de 10 zile de la depunerea documentaţiei complete.  +  Articolul 51După efectuarea operaţiunii de plasare a produselor în regim vamal de punere în liberă circulaţie sau în regim suspensiv, la cererea partenerului extern, titularul declaraţiei vamale este obligat să solicite ANCEX eliberarea CCL sau a unui document echivalent emis ori certificat în condiţiile cerute de autoritatea competentă din ţara exportatorului.  +  Articolul 52În vederea eliberării CCL, titularul declaraţiei vamale va prezenta la ANCEX: a) cererea de eliberare a CCL, completată conform formularului prevăzut în anexa nr. 18: b) solicitarea partenerului extern de eliberare a CCL; c) factura externă; d) documentul de transport internaţional; e) declaraţia vamală de punere în liberă circulaţie sau în regim suspensiv; f) nota de intrare-recepţie şi constatare de diferenţe, emisă de titularul declaraţiei vamale; g) alte documente pe care ANCEX le poate solicita.  +  Articolul 53În vederea eliberării CCL, ANCEX va verifica corectitudinea datelor din documentele prezentate şi poate executa controale pentru a verifica faptic existenţa produselor şi destinaţia acestora.  +  Articolul 54Eliberarea de către ANCEX a CCL, formularul prevăzut în anexa nr. 19, se va face în termen de 30 de zile de la depunerea documentaţiei complete.  +  Articolul 55CII şi CCL vor fi transmise în ţara exportatorului prin grija titularului declaraţiei vamale.  +  Capitolul VIII Notificarea activităţilor de cercetare, dezvoltare şi producere a produselor cu dublă utilizare  +  Articolul 56 (1) Se supun regimului de control, în conformitate cu prevederile art. 5 alin. (3) din Ordonanţa de urgenţă, şi sursele potenţiale de export de produse cu dublă utilizare create ca urmare a unor activităţi de cercetare, dezvoltare şi producere. (2) Persoanele fizice şi juridice, inclusiv autorităţile publice, care desfăşoară activităţile prevăzute la alin. (1) sunt obligate să notifice la ANCEX despre aceasta.  +  Articolul 57Notificarea se efectuează conform formularului prevăzut în anexa nr. 20 şi va fi transmisă la ANCEX în termen de cel mult 10 zile de la data începerii activităţilor de cercetare, dezvoltare şi producere de produse cu dublă utilizare.  +  Articolul 58ANCEX poate solicita, după caz, copii ale unor documente care atestă activităţi de cercetare, dezvoltare şi producere de produse cu dublă utilizare.  +  Articolul 59ANCEX înfiinţează şi gestionează baza de date privind companiile care desfăşoară activităţi de cercetare, dezvoltare şi producere de produse cu dublă utilizare.  +  Capitolul IX Dispoziţii tranzitorii şi finale  +  Articolul 60 (1) În situaţia în care apar neclarităţi cu privire la documentele prezentate la ANCEX, operatorii economici solicitanţi au obligaţia să prezinte, la cererea ANCEX, originalele documentelor respective, care le vor fi restituite după consultare. (2) ANCEX poate solicita, după caz, copii autentificate sau traduceri autorizate ale unor documente.  +  Articolul 61 (1) Formularele documentelor pentru operaţiuni cu produse cu dublă utilizare sunt cele prevăzute în următoarele anexe care fac parte integrantă din prezentele norme metodologice:1. anexa nr. 1 "Cerere pentru eliberarea licenţei individuale sau globale de export";2. anexa nr. 1 bis "Formular suplimentar la cererea pentru eliberarea licenţei individuale sau globale de export";3. anexa nr. 2 "Licenţa individuală sau globală de export - formular pentru exportator";4. anexa nr. 2 bis "Formular suplimentar la licenţa individuală sau globală de export - formular pentru exportator";5. anexa nr. 3 "Licenţa individuală sau globală de export";6. anexa nr. 3 bis "Formular suplimentar la licenţa individuală sau globală de export";7. anexa nr. 3-verso "Formular pentru menţiuni ale autorităţii vamale la licenţa individuală sau globală de export";8. anexa nr. 4 "Instrucţiuni privind completarea formularelor pentru licenţa individuală şi globală de export";9. anexa nr. 5 "Cerere de consultanţă pentru stabilirea regimului de control al operaţiunii cu pr