NORME METODOLOGICE din 8 februarie 2011de aplicare a prevederilor Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 119/2010 privind regimul de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare
EMITENT
  • MINISTERUL AFACERILOR EXTERNE
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 112 din 14 februarie 2011



    Prezentele norme metodologice stabilesc metodologia de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare menţionate la art. 5 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 119/2010 privind regimul de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare, denumită în continuare Ordonanţă, de către Ministerul Afacerilor Externe, prin Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX, denumit în continuare ANCEX.De asemenea, este stabilită metodologia de control ţinând cont de destinaţia şi utilizarea finală a produselor, precum şi metodologia de control pentru activitatea de cercetare, dezvoltare şi producere a produselor cu dublă utilizare.  +  Capitolul I Dispoziţii generale  +  Articolul 1Pentru scopul prezentelor norme metodologice, termenii utilizaţi sunt cei definiţi în art. 1 şi 3 din Ordonanţă.  +  Articolul 2 (1) În cadrul procesului de autorizare prin licenţă a operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare, solicitantul parcurge, după caz, următoarele etape: a) stabilirea caracterului de produs cu dublă utilizare prin compararea caracteristicilor acestuia cu cele cuprinse în listele de produse cu dublă utilizare supuse regimului de control la export, prevăzute în anexele la Regulamentul Consiliului, ţinând cont şi de destinaţia şi utilizarea finală a produsului, precum şi de stabilirea necesităţii solicitării unei autorizaţii de export; b) încadrarea operaţiunii care urmează să fie realizată în unul dintre tipurile de operaţiuni menţionate în art. 5 din Ordonanţă; c) completarea şi depunerea la sediul ANCEX a formularelor prevăzute în anexe însoţite de documentaţia prevăzută de normele metodologice şi, după caz, de autorizaţia eliberată de organismele abilitate sau de alte documente solicitate de ANCEX; d) primirea răspunsului de la ANCEX; (2) În cazul operaţiunii de plasare a produselor cu dublă utilizare în regim de punere în liberă circulaţie sau în regim suspensiv, la cererea partenerului extern, solicitantul certificatului internaţional de import (CII), şi al certificatului de control al livrării (CCL) parcurge următoarele etape: a) completarea şi depunerea la sediul ANCEX a formularelortip de cereri de eliberare a CII respectiv a CCL, însoţite de documentaţia prevăzută de prezentele norme metodologice; b) primirea CII şi a CCL de la ANCEX. (3) În cadrul procesului de notificare a activităţilor de cercetare, dezvoltare şi producere a produselor cu dublă utilizare, persoanele care desfăşoară astfel de operaţiuni au obligaţia de a întocmi şi a depune la sediul ANCEX declaraţia-tip conform anexei nr. 20. (4) Corelarea termenelor procesului de autorizare prin licenţă a operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare cu termenele prevăzute în documentele comerciale cade în responsabilitatea exclusivă a solicitantului.  +  Articolul 3 (1) Persoanele juridice, inclusiv autorităţile publice care desfăşoară operaţiuni cu produse cu dublă utilizare, trebuie să desemneze cel puţin o persoană competentă, cunoscătoare a legislaţiei în domeniu, împuternicită să coordoneze derularea operaţiunilor în conformitate cu prevederile Regulamentului Consiliului, ale Ordonanţei şi ale prezentelor norme metodologice, să depună şi să ridice de la ANCEX documentele referitoare la autorizarea prin licenţă şi notificarea activităţilor respective, denumită în continuare persoană de contact. (2) Datele de identificare, curriculum vitae şi împuternicirile persoanelor de contact vor fi transmise ANCEX.  +  Articolul 4 (1) Persoanele care desfăşoară operaţiuni cu produse cu dublă utilizare trebuie să participe la activităţile organizate de ANCEX pentru informarea lor periodică cu privire la obligaţiile ce le revin în aplicarea legislaţiei comunitare şi naţionale în domeniu. (2) Persoanele care desfăşoară operaţiuni cu produse cu dublă utilizare trebuie să se informeze cu privire la ultimele evoluţii în domeniul controlului exportului de astfel de produse.  +  Articolul 5 (1) Persoanele care desfăşoară operaţiuni cu produse cu dublă utilizare conform art. 5 alin. (1) din Ordonanţă trebuie să ţină liste detaliate care să cuprindă informaţii privind: facturile, modul de ambalare a mărfurilor, mijlocul de transport, documentele de transport, documentele vamale sau alte documente care cuprind informaţii suficiente pentru a identifica: a) denumirea şi cantitatea produselor cu dublă utilizare; b) numele şi adresa destinatarului; c) utilizarea finală şi utilizatorul final al produselor cu dublă utilizare. (2) Toate documentele referitoare la derularea operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare supuse regimului de control trebuie păstrate timp de 3 ani, în conformitate cu prevederile art. 32 alin. (1) din Ordonanţă.  +  Capitolul II Acordarea consultanţei  +  Articolul 6Acordarea consultanţei pentru stabilirea regimului de control al operaţiunii cu produse cu dublă utilizare se realizează de către ANCEX în baza documentaţiei relevante complete primite de la persoanele fizice sau persoanele juridice interesate, ţinând cont şi de destinaţia, utilizatorul final şi utilizarea finală a produselor.  +  Articolul 7 (1) Consultanţa de specialitate menţionată la art. 6 se solicită prin completarea formularului-tip prevăzut în anexa nr. 5. (2) Completarea de către solicitant a tuturor casetelor şi rubricilor formularului cererii de consultanţă este obligatorie. (3) Răspunderea pentru corectitudinea tuturor datelor şi informaţiilor prezentate în sprijinul cererii de consultanţă revine solicitantului. (4) Fişele cu date tehnice şi fişele de prezentare, în limba română sau engleză, certificate de solicitant ca fiind conforme cu originalul, se anexează cererii de consultanţă şi se transmit ANCEX.  +  Articolul 8Documentaţia remisă conform art. 7 trebuie să cuprindă toate datele necesare care să permită ANCEX să stabilească:- funcţia pentru care a fost conceput produsul;- posibilitatea comparării parametrilor produsului pentru care se solicită consultanţa cu cei nominalizaţi în listele de control. În situaţia în care caracteristicile produsului corespund celor specificate în listele de control, este necesară o licenţă;- utilizarea finală şi utilizatorul final al produsului. În situaţia în care caracteristicile produsului nu corespund celor specificate în listele de control, ţinând cont de utilizarea finală şi de utilizatorul final, ANCEX poate impune necesitatea obţinerii unei licenţe pentru efectuarea operaţiunii.  +  Articolul 9 (1) ANCEX poate solicita date suplimentare pentru evaluarea operaţiunii sau a produsului care face obiectul cererii de consultanţă. (2) Evaluarea cererii de consultanţă se bazează pe datele transmise de solicitant şi pe informaţiile existente la data respectivă şi este valabilă până când apar elemente noi, care pot determina o reevaluare.  +  Articolul 10 (1) Cererile de consultanţă se soluţionează în termen de cel mult 30 de zile de la data transmiterii documentaţiei complete la ANCEX. (2) Răspunsul la cererea de consultanţă se semnează de către directorul general ANCEX şi se transmite solicitantului.  +  Capitolul III Autorizarea prin licenţă  +  Articolul 11 (1) Operaţiunile cu produse cu dublă utilizare menţionate în art. 5 alin. (1) din Ordonanţă se supun controlului prin licenţe. (2) Tipurile de licenţe care se eliberează de către ANCEX sunt cele menţionate în art. 9 alin. (2) din Ordonanţă.  +  Secţiunea 1 Documente privind utilizarea finală  +  Articolul 12 (1) Certificatul de utilizare finală pentru produse cu dublă utilizare (modelul formularului conform Recomandării Consiliului 2009/C11/01, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. C11 din 16 ianuarie 2009) - anexa 7 este un document eliberat sau vizat de o autoritate naţională din ţara de destinaţie. Documentul certifică faptul că produsele sunt importate pentru o utilizare finală de care guvernul ţării importatoare are cunoştinţă. Dacă nu poate fi eliberat un certificat de utilizare finală, poate fi acceptată, după caz, o declaraţie de utilizare finală pentru produse cu dublă utilizare din partea importatorului. Această declaraţie, prezentată în original, trebuie să conţină toate rubricile din formularul prevăzut în anexa nr. 6, completate. (2) Certificatul de utilizare finală se solicită atunci când destinaţia finală este supusă unor sancţiuni impuse de rezoluţii ale Consiliului de Securitate al ONU, decizii adoptate de Uniunea Europeană în cadrul politicii externe şi de securitate comună şi modalităţi de punere în aplicare a acestora, regulamente ale Uniunii Europene şi de decizii ale OSCE. (3) În relaţiile cu statele terţe, membre ale regimurilor internaţionale de control al exporturilor, ANCEX poate solicita exportatorului obţinerea CII de la autoritatea naţională din ţara importatorului. CII menţionează produsele şi cantităţile contractate şi conţine angajamentul că produsele nu vor fi deturnate sau reexportate fără aprobarea autorităţii de control al exporturilor din ţara importatoare. Acest document, în original, însoţeşte cererea de eliberare a licenţei de export. (4) Eliberarea licenţei de export pentru substanţele înscrise în listele nr. 2 şi 3 din anexa nr. 1 la Legea nr. 56/1997 pentru aplicarea prevederilor Convenţiei privind interzicerea dezvoltării, producerii, stocării şi folosirii armelor chimice şi distrugerea acestora, republicată, către statele părţi la Convenţia privind interzicerea dezvoltării, producerii, stocării şi folosirii armelor chimice şi distrugerea acestora nu este condiţionată de prezentarea unui CII sau a unui certificat de utilizator final, eliberat ori certificat de autoritatea de stat desemnată în acest scop din statul destinatar al exporturilor ori a unui document echivalent.  +  Secţiunea a 2-a Licenţa individuală de export  +  Articolul 13 (1) Licenţa individuală de export este definită la art. 2 pct. 8 din Regulamentul Consiliului. (2) Eliberarea acestui tip de licenţă se face cu respectarea prevederilor art. 10 din Ordonanţă.  +  Articolul 14 (1) Pentru eliberarea licenţelor individuale de export, persoanele fizice sau juridice depun la ANCEX următoarele documente: a) formularele-tip prevăzute în anexele nr. 1-3, completate, semnate de către persoana fizică sau de către managerul persoanei juridice ori de către o altă persoană împuternicită de acesta şi ştampilate. Instrucţiunile de completare şi tipărire sunt prevăzute în anexa nr. 4; b) contractul comercial încheiat cu partenerul extern sau alte documente comerciale justificative; c) documente privind utilizarea finală (conform secţiunii 1): declaraţia de utilizare finală emisă şi semnată de destinatarul final, alte documente justificative (CII sau certificatul de utilizare finală); d) un document de prezentare a societăţii (activităţi specifice, liste de produse, organizare, parteneri comerciali reprezentativi); e) certificatul de înregistrare a societăţii, documente de înfiinţare şi funcţionare, acte adiţionale ale societăţii, în copie; f) autorizaţia eliberată de Comisia Naţională pentru Controlul Activităţilor Nucleare (CNCAN), în cazul exportului sau transferului intracomunitar de produse cu dublă utilizare din domeniul nuclear, în original şi în copie certificată de solicitant; g) alte documente pe care ANCEX le poate solicita, în funcţie de specificul operaţiunii şi de produsele cu dublă utilizare care fac obiectul cererii de licenţă. (2) Documentele specificate la alin. (1) lit. d) şi e) se depun numai la prima solicitare de licenţă şi ori de câte ori apar modificări. (3) Valabilitatea licenţei individuale de export este de maximum un an de la data emiterii şi poate fi prelungită de către ANCEX pentru o perioadă de maximum un an, în baza unei solicitări justificate a exportatorului, înaintată ANCEX cu minimum 30 de zile înainte de expirarea perioadei de valabilitate.  +  Secţiunea a 3-a Programul intern de control (PIC)  +  Articolul 15 (1) PIC, aplicabil în controlul operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare, este un set de reglementări şi proceduri stabilite pentru a detecta şi a preveni încălcarea de către persoanele fizice şi juridice a sancţiunilor impuse de rezoluţii ale Consiliului de Securitate al ONU, decizii adoptate de Uniunea Europeană în cadrul politicii externe şi de securitate comună şi modalităţi de punere în aplicare a acestora, regulamente ale Uniunii Europene şi de decizii ale OSCE. (2) PIC asigură condiţiile necesare identificării şi diminuării riscurilor de deturnare de la destinaţia şi utilizarea finală a produselor cu dublă utilizare. Utilizarea acestui program previne încălcarea legislaţiei, creează o bază de date privind operaţiunile derulate cu produse cu dublă utilizare şi permite stabilirea profilului de risc al companiei şi al ţării importatoare.  +  Articolul 16 (1) PIC este obligatoriu pentru obţinerea licenţelor globale de export [art. 11 alin. (3) din Ordonanţă]. (2) Solicitantul licenţei globale de export este obligat să implementeze un PIC, utilizând modelul pus la dispoziţie de ANCEX, sau alt program care răspunde cerinţelor prevăzute la art. 17 alin. (2).  +  Articolul 17 (1) PIC trebuie certificat de către ANCEX. (2) În cadrul certificării PIC, ANCEX va evalua următoarele elemente: a) elementele administrative:- declaraţia de principii: reprezintă o declaraţie emisă de către conducerea companiei, în care se face cunoscută politica companiei de a respecta prevederile legale referitoare la desfăşurarea operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare;- selectarea persoanelor competente: conducerea companiei va stabili criteriile de selecţie a persoanelor competente şi se vor nominaliza persoanele cu atribuţii şi responsabilităţi în domeniul controlului din cadrul companiei. Se vor preciza persoanele de contact cu ANCEX;- instruirea personalului: este un program continuu de educare şi instruire a tuturor angajaţilor cu atribuţii de control în domeniu;- sistemul de procesare a comenzilor: urmăreşte derularea operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare;- analiza internă: prevede crearea şi implementarea unui sistem de audit intern;- notificări şi raportări: documente care fac legătura între companie şi ANCEX; b) elementele de verificare:- entitate refuzată: orice persoană fizică sau juridică căreia i-a fost refuzată eliberarea licenţei, derularea unei tranzacţii sau i s-a retras licenţa, ca urmare a unor motive determinate de încălcarea prevederilor legale. Pentru verificarea eligibilităţii unei tranzacţii este obligatorie consultarea ANCEX;- clasificarea produselor: este procedura de comparare a caracteristicilor acestora cu cele cuprinse în listele de produse cu dublă utilizare supuse regimului de control. În cazul în care caracteristicile produsului nu corespund celor din listele de control, produsul poate fi supus regimului de control ţinând cont de destinaţia finală şi utilizarea finală;- riscul de deturnare: posibilitatea de deturnare a produsului către o altă destinaţie sau către altă utilizare decât cea specificată în documente este un element-cheie în analiza de risc. Includerea clauzei privind respectarea destinaţiei finale, în sensul că produsul nu va fi exportat sau reexportat fără avizul autorităţii naţionale, precum şi angajamentul că nu va fi folosit în proliferarea armelor de distrugere în masă sau pentru utilizări finale militare reprezintă măsuri asigurătoare.  +  Secţiunea a 4-a Licenţa globală de export  +  Articolul 18 (1) Licenţa globală de export este definită în art. 2 pct. 10 din Regulamentul Consiliului. (2) Eliberarea acestui tip de licenţă se face cu respectarea prevederilor art. 11 din Ordonanţă.  +  Articolul 19 (1) Pentru eliberarea licenţelor globale de export, persoanele fizice sau juridice vor depune la sediul ANCEX următoarele documente: a) formularele-tip prevăzute în anexele nr. 1-3, completate, semnate şi ştampilate de către managerul persoanei juridice ori de către o altă persoană împuternicită de acesta. Instrucţiunile de completare şi tipărire sunt prezentate în anexa nr. 4; b) contractele comerciale încheiate cu partenerii externi sau alte documente comerciale justificative care implică livrări succesive de produse cu dublă utilizare între exportator şi partenerii externi; c) documentele privind utilizarea finală (conform secţiunii 1): declaraţia de utilizare finală emisă şi semnată de destinatarul final, alte documente justificative (CII sau certificatul de utilizare finală); d) un document de prezentare a societăţii (activităţi specifice, liste de produse, organizare, parteneri comerciali reprezentativi); e) certificatul de înregistrare a societăţii, documente de înfiinţare şi funcţionare, acte adiţionale ale societăţii, în copie; f) autorizaţia eliberată de CNCAN, în cazul exportului sau al transferului intracomunitar de produse cu dublă utilizare din domeniul nuclear, în original şi în copie certificată de solicitant; g) dovada existenţei unui PIC certificat de ANCEX şi a unei administrări a transferurilor pentru o perioadă de cel puţin 3 ani. În acest sens, solicitantul va prezenta la ANCEX un raport privind derularea operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare care să cuprindă: date privind factura şi contractul, denumirea produselor, cantitatea, valoarea şi categoria produselor, date privind ţările de destinaţie şi destinatarul final. Vor fi transmise, după caz, următoarele documente, în copie: licenţe, declaraţii vamale, facturi; h) alte documente pe care ANCEX le poate solicita, în funcţie de specificul operaţiunii şi de produsele cu dublă utilizare care fac obiectul cererii de licenţă. (2) ANCEX efectuează verificări la sediul exportatorilor privind implementarea şi derularea PIC şi întocmeşte un raport de evaluare în vederea eliberării licenţei. (3) Valabilitatea licenţei globale de export este de 3 ani de la data emiterii. Termenul de valabilitate al licenţei poate fi prelungit de către ANCEX pentru o perioadă de maximum un an, în baza unei solicitări justificate a titularului, înaintată la ANCEX cu 30 de zile înainte de expirarea perioadei de valabilitate.  +  Articolul 20Deţinătorii licenţelor globale de export au obligaţia ca într-un interval de 30 de zile de la încheierea anului calendaristic să prezinte la ANCEX un raport privind operaţiunile de export efectuate conform licenţelor respective, în format electronic şi pe suport hârtie. Acesta va cuprinde, pentru fiecare livrare, următoarele date: numărul şi data declaraţiei vamale, numărul şi data facturii, numărul şi data contractului (comenzii), denumirea produselor, cantitatea şi valoarea produselor, categoria şi subcategoria produselor la care se face referire, poziţia tarifară vamală aferentă, ţara de destinaţie, date privind destinatarul şi utilizatorul final, date de identificare a licenţei.  +  Secţiunea a 5-a Înregistrarea  +  Articolul 21 (1) Exportatorii care utilizează licenţa generală naţională de export sau licenţa generală comunitară de export au obligaţia de a se înregistra la ANCEX înainte de prima utilizare a acestora. (2) Pentru a fi înregistrat, exportatorul depune la ANCEX următoarele documente:- o adresă prin care informează în legătură cu intenţia de utilizare a licenţei generale de export;- un angajament, conform anexei nr. 21;- un document de prezentare a societăţii (activităţi specifice, liste de produse, organizare, parteneri comerciali reprezentativi);- certificatul de înregistrare a societăţii, documente de înfiinţare şi funcţionare, acte adiţionale ale societăţii, în copie;- alte documente pe care ANCEX le poate solicita, în funcţie de specificul licenţei. (3) ANCEX înregistrează exportatorul în baza de date a utilizatorilor de licenţe generale şi îi notifică înregistrarea în termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii cererii de înregistrare. (4) Exportatorul va notifica la ANCEX orice schimbări ale datelor trecute în cererea de înregistrare într-o perioadă de 15 zile.  +  Secţiunea a 6-a Licenţa generală naţională de export  +  Articolul 22Licenţa generală naţională de export este definită în art. 2 pct. 11 din Regulamentul Consiliului, iar utilizarea acestui tip de licenţă se face respectând prevederile art. 9 şi ale anexei IIIc la Regulamentul Consiliului, precum şi ale şi art. 12 din Ordonanţă.  +  Articolul 23 (1) Exportatorul care utilizează licenţa generală naţională de export informează ANCEX în legătură cu prima utilizare a acestei licenţe, nu mai târziu de 30 de zile de la data la care a avut loc primul export. (2) În cazul în care la utilizările ulterioare ale licenţei generale naţionale de export produsele exportate sau destinatarul final diferă de cele menţionate la prima utilizare a acesteia, utilizatorul de licenţă are obligaţia de a notifica ANCEX în vederea obţinerii acordului privitor la posibilitatea de utilizare a licenţei generale naţionale de export. (3) ANCEX comunică răspunsul în termen de 10 zile de la data notificării. (4) Utilizatorul licenţei generale naţionale de export are obligaţia de a notifica ANCEX în termen de 10 zile de la data eliberării documentului administrativ unic şi de a remite copiile documentului administrativ unic, facturi externe şi alte documente de transport.  +  Articolul 24La cererea ANCEX, exportatorul transmite şi alte informaţii privind exporturile desfăşurate în conformitate cu licenţele generale naţionale de export.  +  Articolul 25În cazul în care exportatorul utilizează licenţa generală naţională pentru exportul de produse cu dublă utilizare din domeniul nuclear, acesta este obligat să deţină o autorizaţie eliberată de CNCAN.  +  Secţiunea a 7-a Licenţa generală comunitară de export  +  Articolul 26Licenţa generală comunitară de export este definită în art. 2 pct. 9 din Regulamentul Consiliului, iar utilizarea acestui tip de licenţă se face respectând prevederile anexei II la Regulamentul Consiliului şi ale art. 13 din Ordonanţă.  +  Articolul 27 (1) Exportatorul care utilizează licenţa generală comunitară de export informează ANCEX în legătură cu prima utilizare a acestei licenţe nu mai târziu de 30 de zile de la data la care a avut loc primul export. (2) În cazul în care la utilizările ulterioare ale licenţei generale comunitare de export produsele exportate sau destinatarul final diferă de cele menţionate la prima utilizare a acesteia, utilizatorul de licenţă are obligaţia de a notifica ANCEX în vederea obţinerii acordului privitor la posibilitatea de utilizare a licenţei generale comunitare conform prevederilor anexei II partea a 3-a la Regulamentul Consiliului. (3) ANCEX comunică răspunsul în termen de 10 zile de la data notificării. (4) Utilizatorul licenţei generale comunitare de export are obligaţia de a notifica ANCEX în termen de 10 zile de la data eliberării documentului administrativ unic şi de a remite copiile documentului administrativ unic, facturi externe şi alte documente de transport.  +  Articolul 28La cererea ANCEX, exportatorul transmite şi alte informaţii privind exporturile desfăşurate în conformitate cu licenţele generale comunitare de export.  +  Articolul 29În cazul în care exportatorul utilizează licenţa generală comunitară pentru exportul de produse cu dublă utilizare din domeniul nuclear, acesta este obligat să deţină o autorizaţie eliberată de CNCAN.  +  Secţiunea a 8-a Licenţa pentru servicii de intermediere  +  Articolul 30 (1) Licenţa pentru serviciile de intermediere se eliberează de ANCEX în condiţiile specificate la art. 5 şi 10 din Regulamentul Consiliului şi în conformitate cu prevederile art. 14 din Ordonanţă. (2) Decizia cu privire la necesitatea impunerii unei licenţe pentru servicii de intermediere rezultă în urma auditului efectuat de către ANCEX la operatorii economici sau în urma notificării făcute de autorităţile publice abilitate.  +  Articolul 31 (1) După tipul de activitate de intermediere, definită conform Regulamentului Consiliului, intermediarul care solicită o licenţă pentru servicii de intermediere trebuie să prezinte la ANCEX documentele menţionate mai jos.1. În cazul serviciilor de intermediere pentru negociere sau convenire a tranzacţiilor privind achiziţionarea, vânzarea sau furnizarea de produse cu dublă utilizare dintr-o ţară terţă către o altă ţară terţă: a) raportul ANCEX privind sistemul de administrare sau de control intern pentru evaluarea riscurilor, precum şi cunoaşterea de către intermediari a legislaţiei în domeniu; b) formularele-tip prevăzute în anexele nr. 8-10, completate, semnate şi ştampilate de către persoana fizică sau managerul persoanei juridice ori de către o altă persoană împuternicită de acesta. Instrucţiunile de completare sunt prevăzute în anexa nr. 11; c) documente privind identificarea solicitantului, în copie; d) datele de identificare a partenerilor străini implicaţi; e) datele de identificare şi obiectul de activitate ale destinatarului final; f) date despre produsele care fac obiectul operaţiunii (denumirea, categoria, cantitatea şi utilizarea finală a acestora); g) documente care să ateste relaţia de intermediere, în copie; h) alte documente pe care ANCEX le poate solicita în funcţie de specificul operaţiunii.2. În cazul serviciilor de intermediere pentru vânzarea sau cumpărarea de produse cu dublă utilizare care se află în ţări terţe în vederea transferului lor către o altă ţară terţă: a) raportul ANCEX privind sistemul de administrare sau de control intern pentru evaluarea riscurilor, precum şi cunoaşterea de către intermediari a legislaţiei în domeniu; b) formularele-tip prevăzute în anexele nr. 8-10, completate, semnate şi ştampilate de către persoana fizică sau managerul persoanei juridice ori de către o altă persoană împuternicită de acesta. Instrucţiunile de completare sunt prevăzute în anexa nr. 11; c) documente privind identificarea solicitantului, în copie; d) datele de identificare a partenerilor străini implicaţi; e) datele de identificare şi obiectul de activitate ale destinatarului final; f) date despre produsele care fac obiectul operaţiunii (denumirea, categoria, cantitatea şi utilizarea finală a acestora); g) contractul sau alte documente comerciale care atestă operaţiunea de intermediere în copie; h) certificat de utilizare finală sau, după caz, declaraţia de utilizare finală, în original, prin care utilizatorul final se angajează să respecte destinaţia şi utilizarea finală declarate şi să nu exporte produsele care fac obiectul operaţiunii decât cu aprobarea prealabilă a autorităţii competente din ţara de destinaţie; i) alte documente pe care ANCEX le poate solicita în funcţie de specificul operaţiunii. (2) Valabilitatea licenţei pentru serviciile de intermediere este de maximum un an de la data emiterii şi poate fi prelungită de către ANCEX pentru o perioadă de maximum un an, în baza unei solicitări justificate a intermediarului, înaintată la ANCEX cu minimum 30 de zile înainte de expirarea perioadei de valabilitate.  +  Secţiunea a 9-a Licenţa pentru tranzitul produselor cu dublă utilizare necomunitare  +  Articolul 32 (1) Licenţele pentru tranzitul produselor cu dublă utilizare necomunitare se eliberează de ANCEX în condiţiile specificate în art. 6 din Regulamentul Consiliului şi în conformitate cu prevederile art. 15 din Ordonanţă. (2) Etapa preliminară, de depozitare temporară a mărfurilor necomunitare în vamă, până la decizia ANCEX privind necesitatea impunerii unei licenţe pentru tranzitul produselor cu dublă utilizare necomunitare, rezultă în urma analizei de risc făcută de autorităţile vamale sau a sesizării făcute de autorităţile publice abilitate.  +  Articolul 33 (1) Pentru autorizarea tranzitului prin licenţă, solicitantul trebuie să prezinte următoarele documente: a) formularele-tip prevăzute în anexele nr. 12-14, completate, semnate şi ştampilate de către solicitant, iar dacă solicitantul nu este rezident în România, de către orice agent din România împuternicit de către acesta. Instrucţiunile de completare sunt prevăzute în anexa nr. 15; b) datele de identificare a partenerilor străini implicaţi; c) date despre produsele care fac obiectul operaţiunii (denumirea, categoria, cantitatea şi utilizarea finală a acestora); d) factura externă şi alte documente de expediere, în copie; e) alte documente pe care ANCEX le poate solicita în funcţie de specificul operaţiunii. (2) Valabilitatea licenţei de tranzit este de maximum 30 de zile de la data emiterii, cu posibilitatea prelungirii, în cazuri justificate.  +  Capitolul IV Controlul transferului intangibil de tehnologie (ITT) şi al asistenţei tehnice referitoare la anumite utilizări finale militare  +  Secţiunea 1 Controlul transferului intangibil  +  Articolul 34 (1) Transferul intangibil se referă la transmiterea de produse software şi tehnologie aferente produselor cu dublă utilizare prin mijloace de comunicare electronice, inclusiv fax, telefon, poştă electronică sau orice alt mijloc electronic, spre o destinaţie din afara Uniunii Europene. (2) Se supun controlului prin licenţă individuală de export următoarele operaţiuni: a) punerea la dispoziţie într-o formă electronică de produse software şi tehnologie pentru persoane fizice, juridice şi pentru parteneriate din afara Uniunii Europene; b) descrierea orală a tehnologiei prin telefon; c) transmiterea de produse software şi tehnologie prin orice mijloc de comunicare şi stocare a informaţiei.  +  Articolul 35 (1) Controlul transferului intangibil se aplică şi persoanelor din cadrul comunităţii academice care furnizează informaţii ce pot fi utilizate şi la proliferarea armelor de distrugere în masă. (2) Se exceptează de la prevederile alin. (1) activităţile care se referă la informaţii aparţinând domeniului public, cercetării ştiinţifice fundamentale sau la cunoştinţe minimale necesare pentru cereri de brevet.  +  Articolul 36Transmiterea de software şi tehnologie prin intermediul intranetului în cadrul unei companii cu angajaţi care lucrează în afara UE constituie un transfer intangibil şi se supune controlului prin licenţă.  +  Secţiunea a 2-a Controlul asistenţei tehnice referitoare la anumite utilizări finale militare  +  Articolul 37Controlul asistenţei tehnice referitoare la anumite utilizări finale militare se efectuează prin licenţă individuală de export conform prevederilor Acţiunii comune şi ale art. 17 din Ordonanţă.  +  Articolul 38Asistenţa tehnică poate fi sub forma unui transfer fizic (instrucţiuni tehnologice, schiţe, grafice, parametri etc.) sau transfer electronic de tehnologie, în contextul unui proiect, contract sau al unei tranzacţii.  +  Articolul 39Controlul asistenţei tehnice nu se aplică în situaţiile menţionate în art. 17 din Ordonanţă şi nici în cazul când ia forma cunoştinţelor minimale necesare pentru cereri de brevet.  +  Capitolul V Controlul destinaţiei şi utilizării finale a produselor nelistate care fac obiectul operaţiunilor prevăzute în art. 5 alin. (1) din Ordonanţă  +  Articolul 40 (1) Conform prevederilor art. 4 din Regulamentul Consiliului, exportul produselor care nu sunt cuprinse în listeleanexe, dar care sunt destinate, integral sau parţial, utilizării la dezvoltarea, producerea, manipularea, funcţionarea, întreţinerea, depozitarea, detectarea, identificarea, diseminarea ADM şi a mijloacelor lor purtătoare sau pot fi destinate, integral sau parţial, unei utilizări finale militare, pot face obiectul unei cereri pentru eliberarea unei licenţe de export. (2) Analiza destinaţiei şi utilizării finale poate impune extinderea controlului prin licenţă şi asupra produselor ale căror caracteristici nu se regăsesc în anexa I la Regulamentul Consiliului.  +  Articolul 41 (1) Prevederile art. 40 se aplică în următoarele situaţii: a) exportatorul a fost informat de către ANCEX cu privire la situaţiile menţionate în art. 4 alin. (1), (2) şi (3) din Regulamentul Consiliului. Notificarea este echivalentă cu blocarea operaţiunii, impunându-se solicitarea unei licenţe pentru efectuarea operaţiunii; b) exportatorul are cunoştinţă că produsele pe care intenţionează să le exporte sunt destinate unor utilizări menţionate în art. 4 alin. (1), (2) şi (3) din Regulamentul Consiliului şi notifică ANCEX;Termenul "are cunoştinţă" trebuie înţeles ca evidenţă bazată pe informaţii primite direct sau indirect de către exportator că produsele exportate nu vor fi folosite pentru utilizări civile, fiind destinate unor programe pentru ADM sau sunt produse militare aflate pe lista de produse militare; c) exportatorul are motive să suspecteze că produsele pe care intenţionează să le exporte sunt destinate unor utilizări menţionate în art. 4 alin. (1) din Regulamentul Consiliului, situaţie în care va notifica ANCEX; (2) Exportatorul este obligat să aştepte decizia ANCEX în situaţiile menţionate la alin. 1 lit. b) şi c). Termenul pentru transmiterea deciziei este de 30 de zile de la data înregistrării notificării, care poate fi prelungit la 60 de zile, în cazuri justificate.  +  Articolul 42Decizia de impunere a unei licenţe este comunicată de ANCEX şi instituţiilor publice implicate în sistemul naţional de control al exporturilor.  +  Capitolul VI Dispoziţii comune  +  Articolul 43Refuzul eliberării unei licenţe sau, după caz, revocarea unei licenţe se face în următoarele situaţii: a) nu sunt îndeplinite condiţiile menţionate în art. 12 la Regulamentul Consiliului; b) exportatorul sau partenerii de afaceri ai acestuia încalcă obligaţiile şi angajamentele internaţionale ale României sau acţionează împotriva acestora; c) exportatorul prezintă date false; d) nu au fost prezentate toate informaţiile relevante cu privire la operaţiune; e) solicitantul nu gestionează corespunzător programul intern de control al exportului certificat de către ANCEX; f) nu au fost prezentate toate informaţiile relevante cu privire la operaţiune; g) s-au modificat esenţial condiţiile iniţiale pentru care a fost acordată licenţa; h) alte cazuri prevăzute de lege.  +  Articolul 44 (1) Notificarea privind refuzul eliberării licenţei ori, după caz, revocarea licenţei se comunică persoanei fizice sau juridice în termen de cel mult 10 zile de la data emiterii ordinului semnat de ministrul afacerilor externe. (2) Persoana fizică sau juridică poate contesta refuzul eliberării licenţei sau, după caz, revocarea licenţei în termen de cel mult 15 zile de la comunicarea acestuia, în conformitate cu prevederile legale.  +  Articolul 45 (1) Condiţiile care au stat la baza eliberării licenţei trebuie menţinute pe toată durata de valabilitate a acesteia. (2) Titularul licenţei este obligat să declare ANCEX, în scris, orice modificări sau diferenţe faţă de datele înscrise în aceasta constatate în documente în timpul derulării operaţiunii respective. (3) În cazul în care asemenea modificări sau diferenţe schimbă condiţiile în temeiul cărora a fost eliberată licenţa, aceasta este anulată prin ordin al ministrului afacerilor externe. Declararea acestor modificări sau diferenţe se efectuează în scris, în maximum două zile lucrătoare de la data apariţiei lor, şi, după caz, poate fi însoţită de o cerere pentru o nouă licenţă.  +  Articolul 46 (1) Licenţa poate fi utilizată numai de către titularul acesteia, cu respectarea condiţiilor prevăzute în aceasta. (2) În cazul pierderii, deteriorării sau furtului licenţei, titularul este obligat să notifice ANCEX şi poate solicita eliberarea unei noi licenţe. (3) În situaţia menţionată la alin. (2), titularul va prezenta ANCEX, după caz, dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a III-a, a anunţului de pierdere, exemplarul deteriorat sau confirmarea organului de poliţie care cercetează furtul. (4) Prin ordin al ministrului afacerilor externe se va elibera o nouă licenţă cu aceleaşi condiţii ca a celei pierdute, deteriorate sau furate, care se anulează.  +  Articolul 47 (1) Titularul licenţei este răspunzător de modul de utilizare a acesteia, în conformitate cu condiţiile în temeiul cărora a fost eliberată. (2) Licenţele anulate se depun la ANCEX în termen de cel mult 10 zile de la comunicarea măsurii respective.  +  Articolul 48În documentele comerciale relevante referitoare la produsele cu dublă utilizare, exportatorul român are obligaţia să înscrie următorul text: "Aceste produse se supun regimului de control al exporturilor de produse cu dublă utilizare". În acest sens, documentele comerciale relevante includ, în special, contracte, facturi, confirmări ale comenzilor, precum şi note de expediţie.  +  Capitolul VII Eliberarea certificatului internaţional de import şi a certificatului de control al livrării  +  Articolul 49La solicitarea persoanelor fizice sau juridice care efectuează operaţiuni cu produse cu dublă utilizare, ANCEX eliberează CII şi CCL sau alte documente echivalente, emise ori certificate în condiţiile cerute de autoritatea competentă din ţara exportatorului.  +  Articolul 50 (1) În vederea eliberării certificatului internaţional de import, solicitantul va prezenta ANCEX: a) cererea de eliberare a CII, completată, semnată şi ştampilată pe formularul din anexa nr. 16; b) solicitarea partenerului extern de eliberare a CII; c) declaraţia de utilizare finală, completată pe formularul-tip, conform anexei nr. 6; d) documente comerciale relevante; e) alte documente pe care ANCEX le poate solicita. (2) Eliberarea de către ANCEX a CII, formularul din anexa nr. 17, se va face în termen de 10 zile de la depunerea documentaţiei complete.  +  Articolul 51După efectuarea operaţiunii de plasare a produselor în regim vamal de punere în liberă circulaţie sau în regim suspensiv, la cererea partenerului extern, titularul declaraţiei vamale este obligat să solicite ANCEX eliberarea certificatului de control al livrării sau a unui document echivalent emis ori certificat în condiţiile cerute de autoritatea competentă din ţara exportatorului.  +  Articolul 52În vederea eliberării certificatului de control al livrării, titularul declaraţiei vamale va prezenta ANCEX: a) cererea de eliberare a certificatului de control al livrării, completată pe formularul-tip din anexa nr. 18: b) solicitarea partenerului extern de eliberare a CCL; c) factura externă; d) documentul de transport internaţional; e) declaraţia vamală de punere în liberă circulaţie sau regim suspensiv; f) nota intrare-recepţie şi constatare diferenţe, emisă de titularul declaraţiei vamale; g) alte documente pe care ANCEX le poate solicita.  +  Articolul 53În vederea eliberării certificatului de control al livrării, ANCEX va verifica corectitudinea datelor din documentele prezentate şi poate executa controale pentru a verifica faptic existenţa produselor şi destinaţia acestora.  +  Articolul 54Eliberarea de către ANCEX a certificatului de control al livrării, formularul din anexa nr. 19, se va face în termen de 30 de zile de la depunerea documentaţiei complete.  +  Articolul 55CII şi CCL vor fi transmise în ţara exportatorului prin grija titularului declaraţiei vamale.  +  Capitolul VIII Notificarea activităţilor de cercetare, dezvoltare şi producere a produselor cu dublă utilizare  +  Articolul 56 (1) Se supun regimului de control, în conformitate cu prevederile art. 5 alin. (3) din Ordonanţă, şi sursele potenţiale de export de produse cu dublă utilizare create ca urmare a unor activităţi de cercetare, dezvoltare, producere. (2) Persoanele fizice şi juridice, inclusiv autorităţile publice, care desfăşoară activităţile prevăzute la alin. (1) sunt obligate să notifice la ANCEX despre aceasta.  +  Articolul 57Notificarea se efectuează pe formularul din anexa nr. 20 şi va fi transmisă la ANCEX în termen de cel mult 10 zile de la data începerii activităţilor de cercetare, dezvoltare şi producere de produse cu dublă utilizare.  +  Articolul 58ANCEX poate solicita, după caz, copii ale unor documente care atestă activităţi de cercetare, dezvoltare şi producere de produse cu dublă utilizare.  +  Articolul 59ANCEX înfiinţează şi gestionează baza de date privind companiile care desfăşoară activităţi de cercetare, dezvoltare şi producere de produse cu dublă utilizare.  +  Articolul 60Notificarea activităţilor de cercetare, dezvoltare şi producere de produse cu dublă utilizare, prevăzute la art. 56 alin. (1), în curs de desfăşurare la data intrării în vigoare a Ordonanţei, se va efectua în cel mult 30 de zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I, a prezentelor norme metodologice.  +  Capitolul IX Dispoziţii finale şi tranzitorii  +  Articolul 61 (1) În situaţia în care apar neclarităţi cu privire la documentele prezentate la ANCEX, operatorii economici solicitanţi au obligaţia să prezinte, la cererea ANCEX, originalele documentelor respective, care le vor fi restituite după consultare. (2) ANCEX poate solicita, după caz, copii autentificate sau traduceri autorizate ale unor documente.  +  Articolul 62 (1) Formularele documentelor pentru operaţiuni cu produse cu dublă utilizare sunt prevăzute în anexele care fac parte integrantă din prezentele norme metodologice, după cum urmează:1. Anexa nr. 1 "Cerere pentru eliberarea licenţei individuale sau globale de export"2. Anexa nr. 1 bis "Formular suplimentar la cererea pentru eliberarea licenţei individuale sau globale de export"3. Anexa nr. 2 "Licenţa individuală sau globală de export - formular pentru exportator"4. Anexa nr. 2 bis "Formular suplimentar la Licenţa individuală sau globală de export - formular pentru exportator"5. Anexa nr. 3 "Licenţa individuală sau globală de export"6. Anexa nr. 3 bis "Formular suplimentar la Licenţa individuală sau globală de export"7. Anexa nr. 3-verso "Formular pentru menţiuni ale autorităţii vamale la licenţa individuală sau globală de export"8. Anexa nr. 4 "Instrucţiuni de completare a cererii pentru eliberarea licenţei individuale sau globale de export"9. Anexa nr. 5 "Cerere de consultanţă pentru stabilirea regimului de control al operaţiunii cu produse cu dublă utilizare"10. Anexa nr. 6 "Declaraţia de utilizare finală"11. Anexa nr. 7 "Certificat de utilizare finală"12. Anexa nr. 8 "Cerere pentru eliberarea licenţei de furnizare a serviciilor de intermediere"13. Anexa nr. 8 bis "Formular suplimentar la cererea pentru eliberarea licenţei de furnizare a serviciilor de intermediere"14. Anexa nr. 9 "Licenţa de furnizare a serviciilor de intermediere - formular pentru intermediar"15. Anexa nr. 9 bis "Formular suplimentar la Licenţa de furnizare a serviciilor de intermediere - formular pentru intermediar"16. Anexa nr. 10 "Licenţa de furnizare a serviciilor de intermediere"17. Anexa nr. 10 bis "Formular suplimentar la Licenţa de furnizare a serviciilor de intermediere"18. Anexa nr. 11 "Instrucţiuni de completare a cererii pentru eliberarea licenţei de furnizare a serviciilor de intermediere"19. Anexa nr. 12 "Cerere de eliberare a licenţei pentru tranzitul de produse cu dublă utilizare"20. Anexa nr. 12 bis "Formular suplimentar la cererea de eliberare a licenţei pentru tranzitul de produse cu dublă utilizare"21. Anexa nr. 13 "Licenţa pentru tranzitul de produse cu dublă utilizare - formular solicitant"22. Anexa nr. 13 bis "Formular suplimentar la Licenţa pentru tranzitul de produse cu dublă utilizare - formular solicitant"23. Anexa nr. 14 "Licenţa pentru tranzitul de produse cu dublă utilizare"24. Anexa nr. 14 bis "Formular suplimentar la Licenţa pentru tranzitul de produse cu dublă utilizare"25. Anexa nr. 14-verso "Formular pentru menţiuni ale autorităţii vamale la Licenţa pentru tranzitul de produse cu dublă utilizare"26. Anexa nr. 15 "Instrucţiuni de completare a cererii de eliberare a licenţei pentru tranzitul de produse cu dublă utilizare"27. Anexa nr. 16 "Cerere pentru eliberarea certificatului internaţional de import"28. Anexa nr. 16 bis "Formular suplimentar la cererea pentru eliberarea certificatului internaţional de import"29. Anexa nr. 17 "Certificatul internaţional de import"30. Anexa nr. 17 bis "Formular suplimentar la certificatul internaţional de import"31. Anexa nr. 18 "Cerere pentru eliberarea certificatului de control al livrării"32. Anexa nr. 18 bis "Formular suplimentar la Cererea pentru eliberarea certificatului de control al livrării"33. Anexa nr. 19 "Certificatul de control al livrării"34. Anexa nr. 19 bis "Formular suplimentar la certificatul de control al livrării"35. Anexa nr. 20 "Notificare privind activităţile de cercetare, dezvoltare şi/sau producere a produselor cu dublă utilizare"36. Anexa nr. 21 "Angajament de transmitere a beneficiarilor de produse cu dublă utilizare şi a cantităţilor livrate în baza licenţei generale comunitare de export" (2) Formularele anexelor menţionate la alin. (1) sunt puse la dispoziţia solicitanţilor de către ANCEX în format electronic.  +  Anexa 1 la normele metodologice  +  Anexa 1 bis la normele metodologice  +  Anexa 2 la normele metodologice  +  Anexa 2 bis la normele metodologice  +  Anexa 3 la normele metodologice  +  Anexa 3 bis la normele metodologice  +  Anexa 3-verso la normele metodologice
     UNIUNEA EUROPEANĂ EXPORT DE PRODUSE CU DUBLĂ UTILIZARE ( Reg.(CE) No 428/2009 )
    Notă: În secţiunea 1 a coloanei 24 se înscrie cantitatea care este încă disponibilă şi în secţiunea a 2-a a coloanei 24 se înscrie cantitatea dedusă (livrată) cu această ocazie.
    23.Cantitatea netă/valoare(masa netă/ altă unitate de măasură cu indicarea acesteia) 26. Document vamal (tipul şi numărul) sau extras (nr.) şi data deducerii (livrării) 27. Statul membru, numele, semnătura şi ştampila biroului vamal care a efectuat operaţiunea.
    24.Cantitatea în cifre 25.În litere pentru cantitate/ valoarea dedusă (livrată)
    1 2
    1 2
    1 2
    1 2