REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
EMITENT
  • AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 2 mai 2022



    În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2),art. 2 alin. (1) lit. a) și d),art. 3 alin. (1) lit. b),art. 6 alin. (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,având în vedere prevederile art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 19.04.2022,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.  +  Articolul IRegulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 496 și 496 bis din 19 iunie 2019, se modifică și se completează după cum urmează:1. La articolul 2 litera a), punctele (i) și (ii) se modifică și vor avea următorul cuprins:(i) în cazul persoanelor fizice: datele prevăzute la art. 22 alin. (1) pct. 1 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;(ii) în cazul persoanelor juridice: datele prevăzute la art. 22 alin. (1) pct. 2 din Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;2. La articolul 3, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 3(1) Actele individuale prevăzute de prezentul regulament se emit de către A.S.F. în termen de maximum 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului, cu excepția cazului în care Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, sau prevederile prezentului regulament stabilesc un alt termen.3. La articolul 5 alineatul (2) litera b), punctul (i) se modifică și va avea următorul cuprins:(i) obligația prevăzută la art. 37 alin. (1) de respectare a reglementărilor emise de A.S.F. în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 129/2019;4. La articolul 5 alineatul (2), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins:d) secțiunea a 4-a din cap. III, cu excepția art. 50 alin. (1) lit. a), c)-g) și alin. (2) lit. a), c), e) și f) și a subsecțiunii 4.2;5. La articolul 6, partea introductivă se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 6(1) S.S.I.F. asigură, atât la momentul depunerii cererii pentru obținerea autorizației, cât și ulterior, pe toată durata de desfășurare activității, respectarea următoarelor:6. La articolul 6 alineatul (1) litera f), după punctul 2 se introduce un nou punct, punctul 3, cu următorul cuprins:3. să fie dotat cu sisteme de alarmă antiefracție și cu sisteme de alarmă în caz de incendiu, fie individual, fie prin intermediul sistemelor centralizate ale clădirii în care se află sediul social.7. La articolul 6, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (2), cu următorul cuprins:(2) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. g), S.S.I.F. trebuie să asigure cel puțin două sisteme de back-up, în două locații diferite, care să îndeplinească următoarele condiții: a) să asigure salvarea în timp real a datelor și a informațiilor; b) să fie prevăzute cu câte o copie a aplicației software utilizate pentru sistemul de back-office; c) să fie situate după cum urmează: (i) un server de back-up trebuie să fie situat unde se află sistemul de back-office al acestuia; și(ii) un alt server de back-up trebuie să fie situat într-o locație specializată în recuperarea informațiilor în caz de dezastru, inclusiv într-un centru de date autorizat, sau la un alt sediu al S.S.I.F., diferit față de cel în care se află sistemul de back-office al acestuia.8. La articolul 7, alineatele (1) și (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:  +  Articolul 7(1) S.S.I.F. trebuie să asigure în orice moment conducerea și coordonarea activității S.S.I.F., corespunzător atribuțiilor alocate...............................................................................................(3) Auditorilor interni și angajaților unei S.S.I.F. implicați în prestarea serviciilor și activităților de investiții sau care dețin funcții-cheie le este interzis să dețină o participație calificată, să dețină orice altă funcție, inclusiv cea de auditor intern, sau să fie angajați implicați în prestarea serviciilor și activităților de investiții sau care dețin funcții-cheie ale unei alte S.S.I.F./firme de investiții/instituții de credit - persoane juridice române, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) dinLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare.9. La articolul 8 alineatul (1), după litera b) se introduce o nouă literă, litera b^1), cu următorul cuprins:b^1) procedurile privind prevenirea, detectarea și raportarea practicilor suspecte de abuz de piață;10. La articolul 8 alineatul (1), literele f) și h) se modifică și vor avea următorul cuprins:f) dovada deținerii capitalului inițial minim corespunzător serviciilor ce vor fi autorizate. La societățile nou-înființate, capitalul inițial este egal cu capitalul social integral vărsat;..............................................................................................h) orice alte documente pe care A.S.F. le consideră necesare pentru soluționarea cererii.11. La articolul 8, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins:(3^1) Planurile de continuitate a activității prevăzute la art. 6 lit. j) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 cuprind procedurile și modalitățile de gestionare a incidentelor perturbatoare, de recuperare a datelor și a informațiilor în caz de dezastru și prevăd și următoarele:a) o serie de posibile scenarii nefavorabile referitoare la funcționarea S.S.I.F.;b) procedurile care trebuie urmate în cazul unui eveniment perturbator;c) instruirea personalului cu privire la modalitatea de aplicare a mecanismelor privind continuitatea activității;d) alocarea atribuțiilor și instituirea unei echipe speciale pentru operațiuni de securitate care să reacționeze imediat după un incident perturbator;e) proceduri pentru remedierea disfuncționalităților funcțiilor operaționale critice externalizate, după caz, inclusiv pentru situațiile în care funcțiile respective devin indisponibile.12. La articolul 8, alineatul (5) se modifică și va avea următorul cuprins:(5) S.S.I.F. poate presta serviciile și activitățile de investiții prevăzute în actul individual de autorizare numai după data dobândirii calității de membru la un sistem acreditat de compensare a investitorilor.13. La articolul 9 alineatul (1), după litera b) se introduce o nouă literă, litera b^1), cu următorul cuprins:b^1) raportările prevăzute de prezentul regulament pentru perioada de până la data depunerii cererii de suspendare a autorizației, chiar dacă termenul de transmitere a acestora este ulterior acestei date;14. La articolul 9, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2) Începând cu data depunerii la A.S.F. a cererii de suspendare a autorizației, conform prevederilor alin. (1), și a documentelor aferente, S.S.I.F.:a) este exonerată de la respectarea obligațiilor privind cerințele de raportare, personalul și cerințele de capital;b) nu este exonerată de la respectarea obligațiilor referitoare la notificarea proiectelor de achiziție.15. La articolul 9, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorul cuprins:(2^1) S.S.I.F. prevăzută la alin. (1) poate solicita A.S.F. prelungirea termenului de suspendare a autorizației de funcționare a S.S.I.F., fără a depăși perioada totală de 24 de luni prevăzută la alin. (1), transmițând cu cel mult 30 de zile înainte de data-limită inițială de suspendare a autorizației o cerere însoțită de:a) hotărârea organului statutar al S.S.I.F., care să precizeze:(i) motivele care au stat la baza adoptării hotărârii de prelungire a suspendării;(ii) termenul pentru care se solicită prelungirea suspendării autorizației;b) declarația reprezentantului legal al S.S.I.F. prin care acesta să declare că pe perioada suspendării autorizației de funcționare S.S.I.F. nu a prestat servicii și activități de investiții și servicii auxiliare.16. La articolul 9, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) Reluarea activității S.S.I.F. presupune îndeplinirea, în prealabil, de către S.S.I.F. a tuturor condițiilor prevăzute de legislația în vigoare pentru deținerea autorizației de funcționare ca S.S.I.F.17. La articolul 9 alineatul (4), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:a) hotărârea organului statutar al S.S.I.F., care să precizeze termenul de la care se va relua activitatea în situația în care reluarea activității va avea loc anterior expirării termenului prevăzut în actul individual de suspendare a autorizației;18. La articolul 9, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins:(5) În situația în care pentru reluarea activității S.S.I.F. sunt necesare autorizări privind modul de organizare și funcționare a S.S.I.F., în conformitate cu prevederile art. 13, sau aprobări ale membrilor structurii de conducere și ale persoanelor care dețin funcții-cheie, S.S.I.F. solicită autorizarea acestora și transmite A.S.F. documentele aferente cu suficient timp înainte, în conformitate cu prevederile prezentului regulament sau ale Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019, cu modificările și completările ulterioare, după caz, astfel încât A.S.F. să analizeze solicitarea și să emită actul individual/actele individuale anterior termenelor- limită prevăzute la alin. (4).19. După articolul 9 se introduce un nou articol, articolul 9^1, cu următorul cuprins:  +  Articolul 9^1Pe perioada sancționării S.S.I.F. cu suspendarea autorizației de funcționare, S.S.I.F. nu este exonerată de la îndeplinirea obligațiilor de raportare.20. La articolul 10 alineatul (1), partea introductivă se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 10(1) Retragerea autorizației unei S.S.I.F. are loc în situațiile prevăzute la art. 17 din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, prin act individual:21. La articolul 11, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins:(3) Prevederile alin. (1) nu se aplică în cazul retragerii autorizației la solicitarea expresă a S.S.I.F.22. La articolul 12, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:(1^1) Hotărârea prevăzută la alin. (1) lit. a) va conține și prevederi, ce vor intra în vigoare în termen de cel mult 5 zile de la retragerea autorizației de funcționare a S.S.I.F., referitoare la lichidarea societății sau modificarea obiectului de activitate și, după caz, eliminarea din denumirea acesteia a sintagmei «societate de servicii de investiții financiare» sau «S.S.I.F.23. La articolul 12 alineatul (3), partea introductivă a literei b) se modifică și va avea următorul cuprins:b) va deschide la o instituție de credit de pe teritoriul României un cont în favoarea clienților, deschis conform reglementărilor aplicabile instituțiilor de credit și pentru care plata comisioanelor aferente a fost efectuată de S.S.I.F. anticipat pentru o perioadă de minimum 3 ani, în care va transfera fondurile bănești aparținând acestora, care va avea atașat lista cuprinzând:24. La articolul 13, alineatele (2) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins:(2) În cazul autorizării modificărilor prevăzute la alin. (1) lit. a), b) și d)-f), conform prevederilor prezentului regulament, A.S.F. emite un act individual de completare și/sau modificare a autorizației de funcționare a S.S.I.F...............................................................................................(4) După obținerea actului individual prevăzut la alin. (2), în termen de maximum 5 zile de la data înregistrării la oficiul registrului comerțului a modificărilor în modul de organizare și funcționare al S.S.I.F., dar nu mai târziu de 90 de zile de la data actului individual emis de către A.S.F., S.S.I.F. are obligația de a transmite A.S.F. copia certificatului de înregistrare mențiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situația în care modificarea produsă impune eliberarea unui nou certificat.25. La articolul 13, după alineatul (5) se introduce un nou alineat, alineatul (5^1), cu următorul cuprins:(5^1) Reducerea capitalului social al unei S.S.I.F. se supune aprobării A.S.F. ulterior îndeplinirii obligațiilor prevăzute la art. 208 din Legea nr. 31/1990.26. La articolul 13 alineatul (6), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:b) în cazul încetării mandatului din orice cauze, cu excepția ajungerii la termen, în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la producerea evenimentului, transmițând documente justificative din care să rezulte motivele încetării mandatului.27. La articolul 14, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2) A.S.F. este în drept să solicite modificarea documentelor, dacă acestea contravin dispozițiilor legale în vigoare, sau poate respinge autorizarea modificărilor prevăzute la art. 13 în cazul în care nu sunt respectate cerințele prevăzute de dispozițiile legale aplicabile.28. La articolul 15 alineatul (1), partea introductivă și literele b) și c) se modifică și vor avea următorul cuprins:  +  Articolul 15(1) Actul individual prevăzut la art. 13 alin. (2) poate fi emis de A.S.F. în baza unei cereri întocmite conform anexelor nr. 4 și 5, completată și însoțită, după caz, de următoarele documente:..............................................................................................b) actul adițional la actul constitutiv al S.S.I.F./actul constitutiv actualizat, după caz, în original sau în copie legalizată sau în copie care să poarte atestare avocațială ori legalizare emisă de secretarul primăriilor unde nu există cabinete notariale;c) dovada vărsării integrale a sumei cu care se majorează capitalul social într-un cont deschis special în acest scop la o instituție de credit, raportul cu privire la respectarea de către S.S.I.F. a prevederilor legale aferente operațiunii de majorare/reducere a capitalului social, întocmit de un/o auditor financiar/firmă de audit, dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, a hotărârii adunării generale extraordinare a acționarilor referitoare la reducerea capitalului social și documentul justificativ care atestă înregistrarea de opoziții la această hotărâre sau lipsa acestora, după caz, pentru modificarea prevăzută la art. 13 alin. (1) lit. a);29. La articolul 15 alineatul (1), litera g) se abrogă.30. După articolul 20 se introduce un nou articol, articolul 20^1, cu următorul cuprins:  +  Articolul 20^1S.S.I.F. are obligația de a revizui periodic, dar cel puțin anual, planurile de continuitate a activității prevăzute la art. 6 lit. j) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943.31. La articolul 25, litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:c) să fi participat/să participe la stagiile de pregătire și să fi promovat/să promoveze, în termen de maximum 6 luni de la data autorizării, testul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de A.S.F.;32. La articolul 30, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 30(1) În termen de 60 de zile de la sfârșitul fiecărui an, persoana care îndeplinește funcția de conformitate transmite consiliului de administrație al S.S.I.F. un raport cuprinzând activitatea desfășurată, investigațiile efectuate, abaterile constatate, programul/planul investigațiilor propuse pentru anul următor perioadei de raportare, măsurile adoptate și stadiul implementării acestora.33. La articolul 37, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 37(1) Anterior deschiderii unui cont pe numele unei persoane fizice sau juridice sau al unei entități fără personalitate juridică, S.S.I.F. verifică identitatea acesteia și aplică măsurile de cunoaștere a clientelei în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 129/2019 și ale reglementărilor emise de A.S.F. în aplicarea acesteia.34. La articolul 38 alineatul (1) litera j), punctul (v) se abrogă. 35. La articolul 38 alineatul (1), după litera n) se introduce o nouă literă, litera n^1), cu următorul cuprins:n^1) o clauză contractuală cu privire la acordul clientului pentru utilizarea instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, deținute de acesta în contul deschis la S.S.I.F., pentru efectuarea de tranzacții de vânzare specială/impusă, în conformitate cu reglementările operatorului sistemului de decontare și în cazul în care clienții nu își îndeplinesc obligațiile de plată aferente operațiunilor de decontare a tranzacțiilor. În cazul în care între S.S.I.F. și client există alte aranjamente contractuale privind obligațiile de plată aferente operațiunilor, prin care se asigură integral decontarea tranzacțiilor la data preconizată a decontării, precum și în cazul în care legislația specială aplicabilă clienților nu permite utilizarea instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, deținute de aceștia, nu mai este necesară introducerea clauzei;36. La articolul 38, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) Clauzele prevăzute la alin. (1) lit. a), i), j) pct. (ii)-(iv), lit. l), s), t) și v) pot fi cuprinse într-o anexă la contract sau într-un document separat, intitulată/intitulat «cerere de deschidere de cont» sau în alte documente, conform procedurilor interne ale societății.37. La articolul 50 alineatul (1), partea introductivă și literele g) și h) se modifică și vor avea următorul cuprins:  +  Articolul 50(1) În scopul supravegherii de către A.S.F. a activității desfășurate de S.S.I.F., aceasta transmite la A.S.F. următoarele situații și documente: ..............................................................................................g) situația lunară a portofoliului propriu în termen de maximum 15 zile de la închiderea lunii de raportare;h) situația trimestrială a activelor, în termen de 30 de zile de la închiderea perioadei de raportare, care va cuprinde informații referitoare la: (i) numărul total de clienți ai S.S.I.F. din ultima zi a perioadei de raportare, cu care S.S.I.F. are încheiate contracte pentru prestarea serviciului auxiliar prevăzut la pct. 1 al secțiunii B din anexa nr. 1 laLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, defalcat pe categorii de clienți (retail/profesionali/ contrapărți eligibile), pe clienți pentru care S.S.I.F. a prestat servicii și activități de investiții în ultimele 6 luni, denumiți în continuare clienți activi, și pe clienți pentru care S.S.I.F. nu a prestat servicii și activități de investiții în ultimele 6 luni, denumiți în continuare clienți inactivi;(ii) valoarea instrumentelor financiare și a fondurilor bănești aferente clienților cu care S.S.I.F. are încheiate contracte pentru prestarea serviciului auxiliar prevăzut la pct. 1 al secțiunii B din anexa nr. 1 laLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, evidențiate separat, atât cele aflate în custodia S.S.I.F., cât și, după caz, în custodia altor părți terțe, în cazul în care S.S.I.F. are încheiate contracte cu alte firme de investiții/instituții de credit;(iii) entitățile la care sunt plasate fondurile bănești ale clienților cu precizarea denumirii entității, tipului de entitate, țării de origine și a valorii respectivelor fonduri;(iv) lista clienților S.S.I.F. care nu au deținut fonduri bănești suficiente la data decontării, valoarea și perioada de înregistrare a debitului, proveniența debitului și, după caz, măsurile dispuse de S.S.I.F. în vederea recuperării acestuia în toată perioada de raportare;(v) tipurile de instrumente financiare deținute de clienți și aflate în custodia S.S.I.F. și valoarea acestora la data ultimei zile din perioada de raportare;(vi) părțile terțe la care sunt depozitate instrumentele financiare ale clienților în cazul în care SSIF are încheiate contracte cu alte firme de investiții/instituții de credit, cu precizarea următoarelor: denumirea părții terțe, tipul de entitate, țara de origine, valoarea respectivelor instrumente financiare și modalitatea de înregistrare a instrumentelor financiare la entitatea respectivă (cont deschis pe numele S.S.I.F. în numele clienților sau cont deschis pe numele clientului);(vii) incidentele și deficiențele constatate în activitatea de păstrare în siguranță a activelor clienților pe perioada de raportare;(viii) concluziile verificărilor efectuate de S.S.I.F. în ceea ce privește evidențierea distinctă a activelor clienților față de cele proprii ale S.S.I.F.38. La articolul 50, după alineatul (1) se introduc două noi alineate, alineatele (1^1) și (1^2), cu următorul cuprins:(1^1) Situația prevăzută la alin. (1) lit. h) va fi avizată de funcția de conformitate și certificată de funcția de administrare a riscului și de persoana responsabilă cu protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor, precum și notificată A.S.F., conform art. 20 alin. (4) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018 privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare, cu modificările ulterioare: în cazul instituțiilor de credit, situația vizează instrumentele financiare, altele decât cele de la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) dinLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare.(1^2) Prin excepție de la prevederile alin. (1), S.S.I.F. care nu prestează efectiv un serviciu sau o activitate de investiții care face obiectul unei raportări nu are obligația transmiterii respectivei raportări dacă, cu 15 zile înainte de transmiterea raportării respective, notifică A.S.F. faptul că nu prestează respectivul serviciu de investiții sau respectiva activitate de investiții și că își asumă transmiterea respectivei raportări la reluarea prestării efective a serviciului sau activității de investiții respectiv(e).39. La articolul 50 alineatul (2), partea introductivă și litera d) se modifică și vor avea următorul cuprins:(2) Anual, S.S.I.F. transmite A.S.F., până cel târziu la data de 31 ianuarie, următoarele: ..............................................................................................d) lista contractelor prevăzute la alin. (3), în vigoare la data raportării, obiectul acestora și schema de compensare la care participă respectiva entitate cu care S.S.I.F. din România a încheiat contract;40. La articolul 50 alineatul (2), după litera e) se introduce o nouă literă, litera f), cu următorul cuprins:f) informații actualizate în forma din anexa nr. 9.41. La articolul 50, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) S.S.I.F. are obligația să notifice A.S.F. cu privire la încheierea unui contract, care are legătură cu prestarea serviciilor și activităților de investiții prevăzute la pct. 1, 2 și 3 ale secțiunii A «Servicii și activități de investiții» din anexa nr. 1 laLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, cu altă S.S.I.F./firmă de investiții sau instituție de credit, inclusiv din alte state, în termen de 10 zile lucrătoare de la încheierea/ rezilierea acestuia, S.S.I.F. având obligația de a transmite copia acestui contract doar la solicitarea A.S.F. În cazul instituțiilor de credit, obligația de notificare vizează contractele care au legătură cu serviciile de investiții menționate în relație cu instrumentele financiare, altele decât cele de la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) dinLegea nr. 126/2018.42. La articolul 50, după alineatul (3) se introduc două noi alineate, alineatele (4) și (5), cu următorul cuprins:(4) Contractele încheiate cu ocazia ofertelor publice sau a plasamentelor private nu intră sub incidența prevederilor alin. (3).(5) S.S.I.F. are obligația de raportare prevăzută la art. 26 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 și în legătură cu tranzacțiile aferente unei oferte publice aprobate de A.S.F. în situația în care pentru instrumentele respective s-a depus o cerere de admitere la tranzacționare.43. Articolul 53 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 53(1) A.S.F. aplică Ghidul cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind funcția de asigurare a conformității, denumit în cuprinsul prezentului articol Ghid, cuprins în anexa nr. 10, în desfășurarea activității sale de supraveghere și control al respectării dispozițiilor legale incidente activității S.S.I.F., cu următoarele mențiuni: a) sintagma «funcția de asigurare a conformității» din Ghid corespunde sintagmei «funcția de conformitate» din prezentul regulament; b) S.S.I.F. nu poate externaliza funcția de conformitate. (2) S.S.I.F. și S.A.I. care desfășoară activitățile prevăzute la art. 5 alin. (3) lit. a) și lit. b) pct. (i) din O.U.G. nr. 32/2012 au obligația de a lua toate măsurile în vederea aplicării dispozițiilor Ghidului prevăzut la alin. (1).44. La articolul 70 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:b) informații privind contul bancar deschis la o instituție de credit sau contul de plăți deschis la o instituție emitentă de monedă electronică sau instituție de plată, autorizate de B.N.R. sau înscrise în registrele specifice ale B.N.R. ca având drept de furnizare a serviciilor pe teritoriul României, inclusiv extras de cont al titularului de contract;45. La articolul 81 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:b) S.S.I.F. care acționează în calitate de principal în operațiunea de împrumut - S.S.I.F. care acordă împrumutul unui client al acesteia sau al altei S.S.I.F. sau altei S.S.I.F., prin folosirea patrimoniului propriu;46. Articolul 82 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 82(1) Pot face obiectul acordării de credite pentru cumpărări în marjă instrumentele financiare admise la tranzacționare pe o/un piață reglementată/sistem multilateral de tranzacționare și cele care fac obiectul unei oferte publice în vederea admiterii la tranzacționare pe o/un piață reglementată/ sistem multilateral de tranzacționare, pentru orice persoană fizică sau juridică, în condițiile prezentului capitol. (2) Împrumuturile acordate de S.S.I.F. clienților săi, clienților altor S.S.I.F. sau altor S.S.I.F. sub formă de instrumente financiare pot avea ca obiect orice instrument financiar liber de sarcini admis la tranzacționare pe o/un piață reglementată/sistem multilateral de tranzacționare, în condițiile prezentului capitol.(3) Prin excepție de la prevederile alin. (1), nu pot face obiectul acordării de credite în vederea cumpărării în marjă instrumentele financiare emise de S.S.I.F. admise la tranzacționare pe o/un piață reglementată/sistem multilateral de tranzacționare și nici instrumentele financiare emise de S.S.I.F. care fac obiectul unei oferte publice în vederea admiterii la tranzacționare pe o/un piață reglementată/sistem multilateral de tranzacționare. (4) Prin excepție de la prevederile alin. (2), împrumuturile acordate de S.S.I.F. clienților săi, clienților altor S.S.I.F. sau altor S.S.I.F. nu pot avea ca obiect instrumente financiare emise de respectiva S.S.I.F. (5) Pentru tranzacțiile în marjă cu instrumente financiare, altele decât instrumentele financiare derivate, activul depus în contul de marjă folosit pentru acoperirea cerințelor de marjă nu poate fi constituit din instrumente financiare emise de S.S.I.F.47. La articolul 91, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorul cuprins:(2^1) Până la răspunsul clientului la apelul în marjă prin acoperirea deficitului de marjă, se interzice S.S.I.F. să introducă noi ordine de cumpărare în marjă pentru respectivul client.48. La articolul 91, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) Dacă clientul nu răspunde apelului în marjă și deficitul nu a fost acoperit în perioada stabilită în contract, dar nu mai mult de două zile lucrătoare, S.S.I.F. trebuie să execute ordinul de vânzare automată și să utilizeze fondurile bănești rezultate pentru a reduce expunerile în funcție de care se determină limitele impuse contului de marjă până la acoperirea deficitului.49. La articolul 96 alineatul (4), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:b) efectuează transferurile de instrumente financiare care fac obiectul împrumutului, în baza unor instrucțiuni de transfer transmise depozitarului central, în conformitate cu reglementările depozitarului central;50. La articolul 97, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu următorul cuprins:(4) Responsabilitatea asupra transferurilor aferente operațiunilor de împrumut aparține exclusiv și integral participanților care au transmis instrucțiunile de transfer către depozitarul central.51. Articolul 106 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 106În situația în care, conform art. 114 alin. (3) dinLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, A.S.F. consideră că structura administrativă sau situația financiară a S.S.I.F. nu este adecvată, aceasta poate emite un act individual privind respingerea cererii de aprobare a deschiderii unei sucursale într-un stat membru de către o S.S.I.F.52. La articolul 113, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) După comunicarea retragerii autorizației de funcționare a sucursalei, S.S.I.F. va înceta să desfășoare servicii de investiții și activități de investiții prin intermediul sucursalei din țara terță cel mai târziu la data prevăzută în actul individual de revocare.53. La articolul 125, litera g) se modifică și va avea următorul cuprins:g) de publicitate a serviciilor altei S.S.I.F./firme de investiții/instituții de credit înscrise în Registrul A.S.F. în baza unui contract încheiat cu aceasta;54. La articolul 125, după litera g) se introduce o nouă literă, litera h), cu următorul cuprins:h) de eliberare de extrase de cont pentru deținerile de instrumente financiare prevăzute la art. 45 lit. e) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012.55. La articolul 126, alineatul (5) se modifică și va avea următorul cuprins:(5) Anterior începerii prestării activităților prevăzute la art. 125 lit. b)-e) și h), S.S.I.F. va notifica A.S.F. cu privire la intenția sa, precizând data preconizată de începere a activității.56. La articolul 126, după alineatul (8) se introduce un nou alineat, alineatul (8^1), cu următorul cuprins:(8^1) Pentru persoanele care nu sunt clienți ai S.S.I.F., S.S.I.F. va presta activitatea prevăzută la art. 125 lit. h) pe baza unui contract, altul decât cel prevăzut la art. 60 alin. (1) dinLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, în baza procedurilor proprii și a contractului încheiat cu depozitarul central.57. La articolul 128 alineatul (1), după litera d) se introduce o nouă literă, litera d^1), cu următorul cuprins:d^1) să nu aibă o relație contractuală cu un consultant de investiții persoană juridică care să aibă ca obiect prestarea de către persoana fizică solicitantă de servicii de consultanță de investiții pentru clienții respectivului consultant de investiții - persoană juridică;58. La articolul 128, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:(1^1) Decizia de autorizare se eliberează în maximum 60 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului.59. La articolul 128 alineatul (2), după litera g) se introduc opt noi litere, literele g^1)-g^8), cu următorul cuprins:g^1) o prezentare a activităților ce se intenționează a fi prestate pentru următorii trei ani, inclusiv informații privind activitățile planificate reglementate și nereglementate, informații detaliate cu privire la distribuția geografică și activitățile care urmează să fie desfășurate; informațiile relevante trebuie să includă:(i) localizarea geografică a potențialilor clienți și a investitorilor vizați;(ii) activitatea și mecanismele de marketing și promovare, tipul de documente promoționale, pentru a evalua unde se va concentra efectiv cea mai mare parte a activității de marketing;g^2) descrierea resurselor tehnice alocate activităților planificate;g^3) o explicație a modului în care se vor respecta cerințele de conduită care i se aplică;g^4) măsurile pentru identificarea și prevenirea sau gestionarea conflictelor de interese care apar cu ocazia furnizării de servicii de investiții și, în cazul în care se prestează serviciul de preluare și transmitere de ordine pentru valori mobiliare și unități de fond ale unor organisme de plasament colectiv, o descriere a mecanismelor de guvernanță a produsului;g^5) detalii privind sistemele de evaluare și de gestionare a riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului;g^6) planurile de continuitate a activității;g^7) politicile în materie de gestionare a evidențelor, de ținere a evidențelor și de păstrare a evidențelor;g^8) o descriere a manualului de operațiuni efectuate pentru desfășurarea activității;60. La articolul 128, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) În termen de maximum 30 de zile de la obținerea actului individual de autorizare, consultantul de investiții va transmite A.S.F. copia certificatului de înregistrare fiscală eliberată de administrația financiară teritorială.61. La articolul 129 litera g), după punctul (iii) se introduce un nou punct, punctul (iv), cu următorul cuprins:(iv) să nu dețină autorizație de consultant de investiții;62. La articolul 130, după alineatul (3) se introduc două noi alineate, alineatele (3^1) și (3^2), cu următorul cuprins:(3^1) Planurile de continuitate a activității prevăzute la art. 6 lit. j) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 cuprind procedurile și modalitățile de gestionare a incidentelor perturbatoare, de recuperare a datelor și a informațiilor în caz de dezastru și prevăd și următoarele:a) o serie de posibile scenarii nefavorabile referitoare la funcționarea societății;b) procedurile care trebuie urmate în cazul unui eveniment perturbator;c) instruirea personalului cu privire la modalitatea de aplicare a mecanismelor privind continuitatea activității;d) alocarea atribuțiilor și instituirea unei echipe speciale pentru operațiuni de securitate care să reacționeze imediat după un incident perturbator;e) proceduri pentru remedierea disfuncționalităților funcțiilor operaționale critice externalizate, după caz, inclusiv pentru situațiile în care funcțiile respective devin indisponibile.(3^2) Actul individual de autorizare se eliberează în maximum 4 luni de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului.63. La articolul 130, după alineatul (7) se introduce un nou alineat, alineatul (8), cu următorul cuprins:(8) Un consultant de investiții, persoană juridică, nu poate încheia o convenție sau un contract de colaborare ori de mandat sau de externalizare cu un consultant de investiții, persoană fizică, care să aibă ca obiect prestarea de către respectiva persoană fizică de servicii de consultanță de investiții pentru clienții consultantului de investiții - persoană juridică.64. La articolul 132 alineatul (2), după litera g) se introduc opt noi litere, literele g^1)-g^8), cu următorul cuprins:g^1) o prezentare a activităților ce se intenționează a fi prestate pentru următorii trei ani, inclusiv informații privind activitățile planificate reglementate și nereglementate, informații detaliate cu privire la distribuția geografică și activitățile care urmează să fie desfășurate; informațiile relevante trebuie să includă:(i) localizarea geografică a potențialilor clienți și a investitorilor vizați;(ii) activitatea și mecanismele de marketing și promovare, tipul de documente promoționale (pentru a evalua unde se va concentra efectiv cea mai mare parte a activității de marketing);g^2) descrierea resurselor tehnice alocate activităților planificate;g^3) o explicație a modului în care se vor respecta cerințele de conduită care i se aplică;g^4) măsurile pentru identificarea și prevenirea sau gestionarea conflictelor de interese care apar cu ocazia furnizării serviciului de preluare și transmitere de ordine pentru valori mobiliare și unități de fond ale unor organisme de plasament colectiv și o descriere a mecanismelor de guvernanță a produsului;g^5) detalii privind sistemele de evaluare și de gestionare a riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului;g^6) planurile de continuitate a activității;g^7) politicile în materie de gestionare a evidențelor, de ținere a evidențelor și de păstrare a evidențelor;g^8) o descriere a manualului de operațiuni efectuate pentru desfășurarea activității;65. La articolul 132, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorul cuprins:(2^1) Actul individual de autorizare se eliberează în maximum 60 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului.66. La articolul 132, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) În termen de maximum 30 de zile de la obținerea actului individual de autorizare, persoana prevăzută la alin. (1) va transmite A.S.F. copia certificatului de înregistrare fiscală eliberată de administrația financiară teritorială.67. La articolul 135 alineatul (1), după litera a) se introduce o nouă literă, litera a^1), cu următorul cuprins:a^1) raportările prevăzute de prezentul regulament pentru perioada de până la data depunerii cererii de suspendare a autorizației, chiar dacă termenul de transmitere a acestora este ulterior acestei date;68. La articolul 135, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2) Începând cu data depunerii la A.S.F. a cererii de suspendare a autorizației conform prevederilor alin. (1) și a documentelor aferente, persoana juridică este exonerată de la respectarea obligațiilor privind cerințele de raportare, privind personalul și privind deținerea asigurării de răspundere civilă profesională prevăzută la art. 8 alin. (2) dinLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare.69. La articolul 135, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorul cuprins:(2^1) Persoanele prevăzute la alin. (1) pot solicita A.S.F. prelungirea termenului de suspendare a autorizației, fără a depăși perioada totală de 24 de luni prevăzută la alin. (1), transmițând cu cel mult 15 zile lucrătoare înainte de data-limită inițială de suspendare a autorizației o cerere însoțită de:a) declarația persoanei fizice autorizate/hotărârea organului statutar al persoanei juridice autorizate, care să precizeze:(i) motivele care au stat la baza adoptării hotărârii de prelungire a suspendării;(ii) termenul pentru care se solicită prelungirea suspendării autorizației;b) declarația persoanei fizice autorizate/reprezentantului legal al persoanei juridice autorizate prin care acesta să declare că pe perioada suspendării autorizației nu s-au prestat servicii de investiții.70. La articolul 135, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) Reluarea activității persoanelor menționate la alin. (1) presupune îndeplinirea, în prealabil, de către respectivele persoane a tuturor condițiilor prevăzute de legislația în vigoare pentru deținerea autorizației.71. La articolul 135 alineatul (4), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:a) declarația persoanei fizice autorizate, respectiv hotărârea organului statutar al persoanei juridice autorizate, care să precizeze termenul de la care se va relua activitatea în situația în care reluarea activității va avea loc anterior expirării termenului prevăzut în actul individual de suspendare a autorizației;72. După articolul 135 se introduce un nou articol, articolul 135^1, cu următorul cuprins:  +  Articolul 135^1Pe perioada sancționării persoanelor prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, cu suspendarea autorizației de funcționare, acestea nu sunt exonerate de la îndeplinirea obligațiilor de raportare.73. La articolul 136, partea introductivă a alineatului (1) și alineatul (2) se modifică și vor avea următorul cuprins:  +  Articolul 136(1) Retragerea autorizației persoanelor prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a)-c) dinLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, poate avea loc în situațiile prevăzute la art. 17 dinLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, prin act individual:............................................(2) Retragerea autorizației la solicitarea expresă a persoanei prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a)-c) dinLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, se efectuează în baza unei cereri semnate, după caz, de persoana fizică în cauză sau de reprezentantul legal al persoanei juridice în cauză. Cererea va fi însoțită de:a) hotărârea organului statutar al persoanei juridice autorizate, pentru persoanele juridice;b) indicarea adresei arhivei și a datelor de identificare și de contact ale persoanei responsabile cu administrarea arhivei persoanei prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a)-c) dinLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare;c) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de retragere a autorizației.74. La articolul 137, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins:(3^1) Planurile de continuitate a activității prevăzute la art. 6 lit. j) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 cuprind procedurile și modalitățile de gestionare a incidentelor perturbatoare, de recuperare a datelor și a informațiilor în caz de dezastru și prevăd și următoarele:a) o serie de posibile scenarii nefavorabile referitoare la funcționarea societății;b) procedurile care trebuie urmate în cazul unui eveniment perturbator;c) instruirea personalului cu privire la modalitatea de aplicare a mecanismelor privind continuitatea activității;d) alocarea atribuțiilor și instituirea unei echipe speciale pentru operațiuni de securitate care să reacționeze imediat după un incident perturbator;e) proceduri pentru remedierea disfuncționalităților funcțiilor operaționale critice externalizate, după caz, inclusiv pentru situațiile în care funcțiile respective devin indisponibile.