ANEXE din 16 aprilie 2020privind stabilirea conținutului raportărilor către A.S.F.
EMITENT
  • AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
    • Publicate în  MONITORUL OFICIAL nr. 335 bis din 24 aprilie 2020



     Notă
    Conținute de REGULAMENTUL nr. 7 din 16 aprilie 2020, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 335 din 24 aprilie 2020.      +  Anexa nr. 1
    FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
    al contractului de societate al unui F.I.A. de
    tip contractual destinat investitorilor de retail     Contractul de societate va avea următorul conținut minim:1. Denumirea F.I.A.2. Fundamentarea legală a constituirii F.I.A.3. Durata F.I.A..4. Obiectivele F.I.A.5. Caracteristicile unității de fond - definiție; descriere; valoare nominală.6. Limita maximă a comisionului de administrare perceput de A.F.I.A. pentru administrarea F.I.A.C.;7. Depozitarul și limita maximă a comisionului de depozitare.8. Forța majoră - definire.9. Clauze de continuare a contractului cu moștenitori ai investitorilor.10. Lichidarea și fuziunea fondului - cauze; procedura; modalități de protecție a investitorilor în asemenea cazuri.11. Litigii; mod de soluționare; competență.12. Clauza privind încetarea contractului în condițiile prevăzute în codul civil român.13. Drepturile și obligațiile părților.14. Un articol distinct care să prevadă că investitorii devin parte contractuală prin semnarea formularului de subscriere, în urma citirii prospectului de emisiune.      +  Anexa nr. 2
    FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
    al documentului de ofertă al unui F.I.A. de
    tip contractual destinat investitorilor de retail    1. Informații despre administratorul F.I.A.(A.F.I.A.)1.1. Datele de identificare a A.F.I.A.:a) denumirea societății;b) nr. și data înmatriculării la ONRC;c) sediul social și sediul central al A.F.I.A. dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web;d) filiale, sucursale, sedii secundare ale A.F.I.A.e) codul unic de înregistrare;f) numele organismelor de plasament colectiv administrate de A.F.I.A. (inclusiv OPCVM în cazul în care A.F.I.A. deține și o autorizație emisă de A.S.F. în conformitate cu O.U.G. nr. 32/2012), și dacă aceasta desfășoară activități de administrare discreționară a portofoliilor individuale de investiții;g) numărul și data autorizației eliberată de A.S.F., în cazul A.F.I.A. autorizați de A.S.F.;h) numărul și data de înregistrării în Registrul A.S.F., în cazul A.F.I.A. înregistrați la A.S.F.1.2. Valoarea capitalului social subscris și vărsat de către A.F.I.A..1.3. Componența organelor de administrare și conducere ale A.F.I.A. și experiența profesională a acestora precum și persoanele care îi înlocuiesc pe conducători, cu respectarea prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019.2. Informații despre depozitar2.1. Datele de identificare ale depozitarului:a) denumirea instituției de credit sau a firmei de investiții;b) sediul social și sediul central, dacă este cazul, precum și sediul filialei/sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon fax, adresă de web;2.2. Orice altă activitate în care depozitarul se angajează, pe lângă cea de depozitare, inclusiv dacă depozitarul reutilizează activele F.I.A. în alte moduri (ex. pe post de colateral/gaj în alte operațiuni financiare) decât în beneficiul F.I.A. pentru a genera venituri suplimentare pentru sine;2.3. Dacă există subcustozi sau terțe părți cărora depozitarul le-a delegat una sau mai multe dintre responsabilitățile sale, documentul de ofertă va cuprinde următoarele informații referitoare la aceștia:a) denumirea subcustodelui sau a terței părți delegate;b) sediul principal și sediul central, dacă este cazul, precum și sediul filialei/sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul;c) activitățile care au fost delegate.3. Informații cu privire la F.I.A.3.1. Denumirea F.I.A. și denumirea și statul de origine al F.I.A. de tip master, în cazul în cazul F.I.A. de tip feeder, dacă este cazul3.2. Durata de funcționare, în cazul F.I.A. de tip închis definit la art. 18 alin. (6) din Legea nr. 74/2015;3.3. Datele exacte sau perioadele de timp la care se pot răscumpăra din activ unitățile de fond deținute, în cazul F.I.A. de tip deschis definit la art. 18 alin. (5) din Legea nr. 74/2015;3.4. Durata ofertei inițiale, precum și alte oferte ulterioare de unități de fond, dacă este cazul;3.5. Obiectivele,strategia de investiții ale F.I.A. (cu menționarea activelor eligibile pentru tipul respectiv de F.I.A.) și profilul de risc-randament al F.I.A. (cu menționarea nivelului utilizat de efect de levier)3.6. O descriere a caracteristicilor unităților de fond3.7. Informații cu privire la emiterea de noi unități de fond și răscumpărarea unităților de fond: data sau perioadele la care se poate face răscumpărarea, condiții în care se face răscumpărarea unităților de fond, condițiile în care se pot face emisiuni ulterioare de unități de fond, modalitatea de realizare a emisiunilor (de exemplu: informații privind numărul maxim de unități de fond emise și valoarea de emisiune a acestora, procedurile pentru emiterea de unități de fond, procedurile pentru răscumpărarea de unități de fond dacă F.I.A. are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea unităților de fond etc.)3.8. Metoda de evaluare a activului net al fondului închis de investiții3.9. Comisioanele și cheltuielile fondului care pot fi: comisionul de administrare, comisionul de depozitare, comisioane datorate societăților de servicii de investiții financiare, comisioane de rulaj și alte servicii bancare, cheltuieli cu dobânzi, cheltuieli de emisiune, alte cheltuieli prevăzute distinct în documentul de ofertă3.10. Fuziunea, lichidarea F.I.A.: circumstanțele în care F.I.A. poate fuziona cu un alt F.I.A., circumstanțele în care se lichidează, etc.3.11. Distribuții către investitori din diferențele de valoare a unității de fond (câștigul) înregistrată între data subscrierii inițiale/ulterioare a unității de fond și data stabilită în documentul de ofertă al F.I.A.C., în conformitate cu prevederile art. 8 alin. (3) din Legea nr. 243/2019.3.12. Numele brokerului principal utilizat, definit la art. 3 pct. 10 din Legea nr. 74/2015, după caz, cu menționarea faptului că sunt îndeplinite cerințele art. 14 alin. (5) din aceeași lege.3.13. Informațiile prevăzute la art. 14 din Regulamentul (U.E.) nr. 2365/2015, coroborate cu Secțiunea B a aceluiași regulament.4. Regimul fiscal:a) impozitele suportate de investitorii F.I.A.;b) modalitatea de reținere a impozitelor.5. Grupul din care face parte A.F.I.A. așa cum a fost definit acesta în art. 2 lit. j) din Legea nr. 243/2019, dacă există, inclusiv a eventualelor conflicte de interese existente sau potențiale6. Distribuitorii F.I.A. (dacă este cazul)7. În cazul în care prospectele F.I.A. autorizate vor fi completate cu date privind performanțele anterioare ale F.I.A., se va preciza că performanțele anterioare ale acestuia nu reprezintă o garanție a realizărilor viitoare8. Prevederi diverse Prospectul trebuie să conțină tipărit într-un loc vizibil:8.1. data întocmirii prospectului;8.2. locul de unde se pot obține informații relevante, cum ar fi: prospectul, rapoartele periodice;8.3. adresa de web și e-mail ale F.I.A. și ale A.F.I.A. care îl administrează.9. Publicație periodică națională cu apariție zilnică sau site-ul A.F.I.A.în cadrul cărora se vor publica notificările referitoare la modificarea documentelor F.I.A..10. Drepturile investitorilor atașate deținerii de unități de fond sau clasă de unități de fond.11. Abrogat. (la 21-05-2024, Punctul 11. , Anexa nr. 2 a fost abrogat de Punctul 30. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 7 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 21 mai 2024 ) 12. Abrogat. (la 21-05-2024, Punctul 12. , Anexa nr. 2 a fost abrogat de Punctul 30. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 7 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 21 mai 2024 ) 13. Suplimentar față de conținutul stabilit la punctele 1-12, documentul de ofertă poate conține, incluse în text, următoarele:13.1. alte mențiuni din contractul de societate care nu se regăsesc înscrise în anexă;13.2. indicarea perioadelor sau zilelor calendaristice în care A.F.I.A. și/sau distribuitorii nu înregistrează operațiuni de subscriere și/sau răscumpărare a titlurilor de participare.14. Menționarea, printr-o formulă standard, tipărită pe coperta documentului de ofertă, a faptului că:14.1. investițiile în F.I.A.C. de tip feeder, respectiv F.I.A.C. de tip master nu sunt depozite bancare, iar băncile, în situația în care dețin calitatea lor de acționar al unui A.F.I.A., nu oferă nicio garanție investitorului cu privire la recuperarea sumelor investite, cu excepția cazului în care documentul de ofertă al F.I.A.C. conține prevederi contrare;14.2. inițierea și derularea ofertei publice de unități de fond de către A.S.F. nu implică în niciun fel aprobarea sau evaluarea de către A.S.F. a calității plasamentului în respectivele titluri de participare, ci evidențiază respectarea de către ofertant a prevederilor Legii nr. 74/2015, Legii nr. 243/2019 și ale prezentului regulament;14.3. investițiile în F.I.A.C. de tip feeder, respectiv F.I.A.C. de tip master comportă nu numai avantaje/beneficii specifice, dar și riscuri asociate cu realizarea/nerealizarea strategiei/politicii de investiții și a obiectivului investițional al F.I.A.C., inclusiv riscul asumării unor pierderi pentru investitori, veniturile atrase din investiție fiind, de regulă, proporționale cu riscul asumat.      +  Anexa nr. 3
    CONȚINUTUL MINIM AL REGULILOR
    unui F.I.A. de tip contractual    1. Informații despre A.F.I.A. și relația dintre A.F.I.A. și investitori1.1. Datele de identificare ale A.F.I.A.:a) denumirea A.F.I.A.;b) nr. și data înmatriculării la Oficiul Registrului Comerțului;c) sediul social al societății și sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;d) numărul și data autorizației eliberată de A.S.F., în cazul A.F.I.A. autorizați de A.S.F.;e) numărul și data de înregistrării în Registrul A.S.F., în cazul A.F.I.A. înregistrați la A.S.F.1.2. Obiectul și obiectivul administrării.1.3. Lista comisioanelor percepute de A.F.I.A. investitorilor.1.4. Cheltuielile pe care A.F.I.A. este împuternicită să le efectueze pentru F.I.A. și modalitatea de calcul al acestora.1.5.6. Responsabilitatea A.F.I.A. în desfășurarea activității de administrare a activelor F.I.A.C..2. Informații despre depozitar, relația dintre A.F.I.A. și depozitar2.1. Datele de identificare a depozitarului:a) denumirea societății și forma juridică;b) sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web;2.2. Obiectul contractului de depozitare încheiat între A.F.I.A. și depozitar.2.3. Durata contractului încheiat între A.F.I.A. și depozitar.2.4. Tipurile de instrucțiuni primite de depozitar de la A.F.I.A..2.5. Nivelul comisionului încasat de către depozitar pentru activitatea de depozitare, inclusiv dacă depozitarul reutilizează activele F.I.A.C. în alte moduri (ex. pe post de colateral/gaj în alte operațiuni financiare) decât în beneficiul F.I.A.C. pentru a genera venituri suplimentare pentru sine;2.6. Responsabilitățile depozitarului față de A.F.I.A. și față de investitorii F.I.A.C. pentru care desfășoară activitatea de depozitare.2.7. Încetarea contractului de depozitare.2.8. Forța majoră în cazul contractului de depozitare.3. Informații cu privire la F.I.A.C.3.1. Denumire3.2. Moneda utilizată pentru denominare3.3. O descriere a obiectivelor F.I.A.C., inclusiv:a) obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit etc.;b) politica de investiții, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;d) descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi strategii de acoperire a riscurilor;e) durata minimă recomandată a investițiilor, bazată pe natura societății de investiții;f) factorii de risc derivând din politica de investiții a fondului deschis de investiții;g) limitele investiționale aplicabile cu respectarea Legii nr. 243/2019, modalitatea de calcul al activului F.I.A.C., a prețului de subscriere și a celui de răscumpărare a unităților de fond ale F.I.A.C.;h) Metodele de evaluare utilizate pentru fiecare tip de plasament.3.4. Persoanele responsabile cu analizarea oportunităților de investiție, dacă sunt altele decât membrii conducerii superioare a A.F.I.A..3.5. Informații cu privire la emiterea, vânzarea, răscumpărarea și anularea unităților de fond într-un F.I.A.C.:a) procedurile pentru subscrierea de unități de fond, procedurile pentru răscumpărarea unităților de fond;b) circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de unități de fond pot fi suspendate de către A.F.I.A. sau de către A.S.F.;c) dacă fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea de unități de fond;d) numele și adresa distribuitorilor de unități de fond, dacă este cazul;e) mecanismele de administrare a lichidității în condiții extreme conform art. 110 din Regulamentul A.S.F. nr. 9/2014, în cazul F.I.A.C. de tip deschis.3.6. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui F.I.A.C.:a) regulile de evaluare a activelor;b) metoda de calcul al valorii activului net;c) frecvența calculării valorii activului net;d) mijloacele, locurile și frecvența publicării valorii activului net;e) valoarea inițială a unei unități de fond.3.7. Condiții de înlocuire a A.F.I.A. și a depozitarului:a) enumerarea situațiilor în care poate fi înlocuită A.F.I.A. și depozitarul;b) regulile pentru asigurarea protecției investitorilor.3.8. Metode de calculare a nivelului de levier (metoda brută sau metoda angajamentului).3.9. Informațiile prevăzute la art. 14 din Regulamentul (U.E.) nr. 2365/2015, coroborate cu Secțiunea B a aceluiași regulament.4. Informații particulare cu privire la fiecare compartiment de investiții (se completează doar de către F.I.A.C. constituite din mai multe compartimente de investiții)4.1. O descriere a obiectivelor fiecărui sub-fond, inclusiv:a) obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit etc.;b) politica de investiții, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;d) descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi strategiile de acoperire a riscurilor;e) durata minimă recomandată a investițiilor, bazată pe natura sub-fondului;f) factorii de risc derivând din politica de investiții a sub-fondului.5. Regulile fondului trebuie să conțină tipărit într-un loc vizibil data întocmirii acestora.      +  Anexa nr. 4
    FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
    al contractului de societate al unui F.I.A. de tip contractual
    destinat investitorilor de retail constituit din mai multe
    compartimente de investiții     Contractul de societate va avea următorul conținut minim:1. Denumirea F.I.A.2. Fundamentarea legală a constituirii F.I.A.3. Durata F.I.A..4. Obiectivele F.I.A.5. Caracteristicile unității de fond - definiție; descriere; valoare nominală.6. Limita maximă a comisionului de administrare perceput de A.F.I.A. pentru administrarea F.I.A.C.;7. Depozitarul și limita maximă a comisionului de depozitare.8. Forța majoră - definire.9. Clauze de continuare a contractului cu moștenitori ai investitorilor.10. Lichidarea și fuziunea fondului - cauze; procedura; modalități de protecție a investitorilor în asemenea cazuri.11. Litigii; mod de soluționare; competență.12. Clauza privind încetarea contractului în condițiile prevăzute în codul civil român.13. Drepturile și obligațiile părților.14. Un articol distinct care să prevadă că investitorii devin parte contractuală prin semnarea formularului de subscriere, în urma citirii prospectului de emisiune.      +  Anexa nr. 5
    FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
    al documentului de ofertă al unui F.I.A. de tip contractual
    destinat investitorilor de retail constituit din mai multe
    compartimente de investiții    1. Informații despre administratorul F.I.A. (A.F.I.A.)1.1. Datele de identificare a A.F.I.A.:a) denumirea societății;b) nr. și data înmatriculării la ONRC;c) sediul social și sediul central al A.F.I.A. dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web;d) filiale, sucursale, sedii secundare ale A.F.I.A.e) codul unic de înregistrare;f) numele organismelor de plasament colectiv administrate de A.F.I.A. (inclusiv OPCVM în cazul în care A.F.I.A. deține și o autorizație emisă de A.S.F. în conformitate cu O.U.G. nr. 32/2012), și dacă aceasta desfășoară activități de administrare discreționară a portofoliilor individuale de investiții;g) numărul și data autorizației eliberată de A.S.F., în cazul A.F.I.A. autorizați de A.S.F.;h) numărul și data de înregistrării în Registrul A.S.F., în cazul A.F.I.A. înregistrați la A.S.F.1.2. Valoarea capitalului social subscris și vărsat de către A.F.I.A..1.3. Componența organelor de administrare și conducere ale A.F.I.A. și experiența profesională a acestora precum și persoanele care îi înlocuiesc pe conducători, cu respectarea prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019.2. Informații despre depozitar2.1. Datele de identificare ale depozitarului:a) denumirea instituției de credit sau a firmei de investiții;b) sediul social și sediul central, dacă este cazul, precum și sediul filialei/sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon fax, adresă de web;2.2. Orice altă activitate în care depozitarul se angajează, pe lângă cea de depozitare, inclusiv dacă depozitarul reutilizează activele F.I.A. în alte moduri (ex. pe post de colateral/gaj în alte operațiuni financiare) decât în beneficiul F.I.A. pentru a genera venituri suplimentare pentru sine;2.3. Dacă există subcustozi sau terțe părți cărora depozitarul le-a delegat una sau mai multe dintre responsabilitățile sale, documentul de ofertă va cuprinde următoarele informații referitoare la aceștia:a) denumirea subcustodelui sau a terței părți delegate;b) sediul principal și sediul central, dacă este cazul, precum și sediul filialei/sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul;c) activitățile care au fost delegate.3. Informații cu privire la F.I.A.3.1. Denumire3.2. Durata de funcționare, în cazul F.I.A. de tip închis definit la art. 18 alin. (6) din Legea nr. 74/2015;3.3. Datele exacte sau perioadele de timp la care se pot răscumpăra din activ unitățile de fond deținute, în cazul F.I.A. de tip deschis definit la art. 18 alin. (5) din Legea nr. 74/2015;3.4. Durata ofertei inițiale, precum și alte oferte ulterioare de unități de fond, dacă este cazul;3.5. Obiectivele, strategia de investiții ale F.I.A. (cu menționarea activelor eligibile pentru tipul respectiv de F.I.A.) și profilul de risc-randament al F.I.A. (cu menționarea nivelului utilizat de efect de levier)3.6. O descriere a caracteristicilor unităților de fond3.7. Informații cu privire la emiterea de noi unități de fond și răscumpărarea unităților de fond: data sau perioadele la care se poate face răscumpărarea, condiții în care se face răscumpărarea unităților de fond, condițiile în care se pot face emisiuni ulterioare de unități de fond, modalitatea de realizare a emisiunilor (de exemplu: informații privind numărul maxim de unități de fond emise și valoarea de emisiune a acestora, procedurile pentru emiterea de unități de fond, procedurile pentru răscumpărarea de unități de fond dacă fondul închis de investiții are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea unităților de fond etc.)3.8. Metoda de evaluare a activului net al fondului închis de investiții3.9. Comisioanele și cheltuielile fondului care pot fi: comisionul de administrare, comisionul de depozitare, comisioane datorate societăților de servicii de investiții financiare, comisioane de rulaj și alte servicii bancare, cheltuieli cu dobânzi, cheltuieli de emisiune, alte cheltuieli prevăzute distinct în documentul de ofertă.3.10. Fuziunea, lichidarea unui F.I.A.: circumstanțele în care F.I.A. poate fuziona cu un alt F.I.A., circumstanțele în care se lichidează, etc. (la 21-05-2024, sintagma: AOPC a fost înlocuită de Punctul 26. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 7 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 21 mai 2024 ) 3.11. Distribuții către investitori din diferențele de valoare a unității de fond (câștigul) înregistrată între data subscrierii inițiale/ulterioare a unității de fond și data stabilită în documentul de ofertă al F.I.A.C., în conformitate cu prevederile art. 8 alin. (3) din Legea nr. 243/2019.3.12. Numele brokerului principal utilizat, definit la art. 3 pct. 10 din Legea nr. 74/2015, după caz, cu menționarea faptului că sunt îndeplinite cerințele art. 14 alin. (5) din aceeași lege.3.13. Informațiile prevăzute la art. 14 din Regulamentul (U.E.) nr. 2365/2015, coroborate cu Secțiunea B a aceluiași regulament.4. Informații particulare cu privire la fiecare subfond4.1. Identitatea sub-fondului:a) denumirea;b) data înființării;c) durata de existență;d) numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F.;e) numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F.4.2. O descriere a obiectivelor sub-fondului, inclusiv:a) obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit, etc.;b) politica de investiții, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;d) descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi strategiile de acoperire a riscurilor;e) durata minimă recomandată a investițiilor, bazată pe natura sub-fondului;f) factorii de risc derivând din politica de investiții a sub-fondului.g) profilul investitorului căruia se adresează sub-fondul.4.3. O descriere a caracteristicilor unei unități de fond în fiecare sub-fond:a) natura drepturilor conferite de o unitate de fond;b) mijloace de evidență a unității de fond - dematerializate;c) caracteristicile unității de fond, indicarea monedei în care poate fi denominată;d) dacă sub-fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea, răscumpărarea sau conversia de unități de fond;e) valoarea inițială a unei unități de fond.4.4. Comisioane suportate de investitori unui sub-fond:a) comisioane de cumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor;b) comisioane de răscumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor;c) comisioane de conversie (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor.4.5. În cazul în care documentul de ofertă al F.I.A.C. autorizat include date privind performanțele anterioare ale sub-fondurilor, se va preciza că performanțele anterioare nu reprezintă o garanție a realizărilor viitoare.4.6. Dacă este cazul, pentru fiecare sub-fond se vor preciza clasele de unități de fond emise și caracteristicile fiecărei clase: structura comisioanelor, minimul prevăzut pentru investiția inițială, valuta de exprimare a valorii activului net, categoriile de investitori eligibili, etc.5. Regimul fiscal:a) impozitele suportate de investitorii F.I.A.;b) modalitatea de reținere a impozitelor.6. Grupul din care face parte A.F.I.A. așa cum a fost definit acesta în art. 2 lit. j) din Legea nr. 243/2019, dacă există, inclusiv eventualele conflicte de interese existente sau potențiale7. Distribuitorii F.I.A.C. (dacă este cazul)8. În cazul în care documentele de ofertă ale F.I.A.C. autorizate vor fi completate cu date privind performanțele anterioare ale F.I.A.C., se va preciza că performanțele anterioare ale acestuia nu reprezintă o garanție a realizărilor viitoare9. Prevederi diverse Documentul de ofertă trebuie să conțină tipărit într-un loc vizibil:9.1. data întocmirii documentului de ofertă;9.2. locul de unde se pot obține informații relevante, cum ar fi: documentul de ofertă, rapoartele periodice;9.3. adresa de web și e-mail ale F.I.A.C. și ale A.F.I.A. care îl administrează.10. Publicație periodică națională cu apariție zilnică sau site-ul A.F.I.A. în cadrul cărora se vor publica notificările referitoare la modificarea documentelor F.I.A.C..11. Abrogat. (la 21-05-2024, Punctul 11. , Anexa nr. 5 a fost abrogat de Punctul 31. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 7 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 21 mai 2024 ) 12. Abrogat. (la 21-05-2024, Punctul 12. , Anexa nr. 5 a fost abrogat de Punctul 31. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 7 din 14 mai 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 21 mai 2024 )      +  Anexa nr. 6
    CONȚINUTUL MINIM AL CONTRACTULUI DE SOCIETATE
    al unui F.I.A. de tip contractual destinat investitorilor profesionali    1. Date de identificare a membrilor (investitorilor fondului), dacă aceștia sunt cunoscuți la momentul constituirii:a) persoane fizice - datele de identificare: numele; prenumele; cetățenia; domiciliul; actul de identitate (serie, număr, organ emitent, data emiterii);b) persoane juridice - datele de identificare a persoanei juridice: denumirea; sediul; numărul de înmatriculare la Oficiul Registrului Comerțului; datele de identificare a persoanei fizice împuternicite să reprezinte societatea și să semneze în numele acesteia contractul de societate; calitatea pe care o are această persoană în cadrul persoanei juridice pe care o reprezintă; împuternicire specială din partea consiliului de administrație al societății - membru inițial - pentru semnarea contractului de societate în numele ei.2. Denumirea fondului.3. Fundamentarea legală a constituirii fondului.4. Durata fondului.5. Obiectivele fondului.6. Capitalul depus de investitori la momentul constituirii; cota de participare a fiecărui membru inițial la constituirea capitalului social - dacă este cazul.7. Titluri de participare: definiția; descrierea lor; valoarea; numărul titlurilor de participare deținute de fiecare investitor.8. A.F.I.A. și limita maximă a comisionului de administrare;9. Împuternicirea A.F.I.A. să încheie contractul cu societatea de depozitare și limita maximă a comisionului de depozitare.10. Cheltuielile pe care le suportă fondul.11. Forța majoră - definire.12. Clauzele de continuare a contractului cu moștenitori ai investitorilor inițiali sau cu membri rămași în viață.13. Lichidarea, transformarea, fuziunea - cauze; procedura; modalități de protecție a investitorilor în asemenea cazuri.14. Litigii; mod de soluționare; competență.15. O clauză prin care să se specifice că investitorii ulterior atrași de respectivul F.I.A.C. devin parte la contractul de societate /actul constitutiv și își asumă prevederile reglementărilor interne ale respectivului F.I.A.C. prin subscrierea de titluri de participare.      +  Anexa nr. 7A
    FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
    al documentului de ofertă al unui F.I.A. de tip
    contractual destinat investitorilor profesionali    1. Informații despre A.F.I.A.1.1. Datele de identificare a A.F.I.A.:a) denumirea societății;b) nr. și data înmatriculării la ONRC;c) sediul social și sediul central al A.F.I.A. dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web;d) filiale, sucursale, sedii secundare ale A.F.I.A.e) codul unic de înregistrare;f) durata (dacă este limitată);g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de A.F.I.A. (inclusiv OPCVM în cazul în care A.F.I.A. deține și o autorizație în acest sens), și dacă aceasta desfășoară activități de administrare discreționară a portofoliilor individuale de investiții;h) numărul și data autorizației eliberată de A.S.F., în cazul A.F.I.A. autorizați de A.S.F.;i) numărul și data de înregistrării în Registrul A.S.F., în cazul A.F.I.A. înregistrați la A.S.F.;1.2. Valoarea capitalului social subscris și vărsat de către A.F.I.A..1.3. Componența organelor de administrare și conducere ale A.F.I.A. și experiența profesională a acestora precum și persoanele care îi înlocuiesc pe conducători, în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019.2. Informații despre depozitar2.1. Datele de identificare a depozitarului:a) denumirea instituției de credit sau a firmei de investiții;b) sediul social și sediul central, dacă este cazul, precum și sediul filialei/sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon fax, adresă de web;2.2. Orice altă activitate în care depozitarul se angajează, pe lângă cea de depozitare.2.3. Dacă există subcustozi/terțe părți cărora depozitarul le-a delegat una sau mai multe dintre activitățile sale, documentul de ofertă va cuprinde următoarele informații referitoare la aceștia:a) denumirea subcustodelui/terței părți;b) sediul principal și sediul central, dacă este cazul precum și sediul filialei/sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul;c) responsabilitățile care au fost delegate.3. Informații cu privire la F.I.A.C.3.1. Denumirea F.I.A.C. și denumirea și statul de origine al F.I.A.C. de tip master, în cazul în cazul F.I.A.C de tip feeder, dacă este cazul3.2. Durata de funcționare.3.3. Durata ofertei inițiale.3.4. Obiectivele de investiții ale F.I.A.C..3.5. O descriere a caracteristicilor unităților de fond.3.6. Informații cu privire la emiterea de noi unități de fond și răscumpărarea unităților de fond: data sau perioadele la care se poate face răscumpărarea, condiții în care se face răscumpărarea unităților de fond, condițiile în care se pot face emisiuni ulterioare de unități de fond, modalitatea de realizare a emisiunilor (de exemplu: informații privind numărul maxim de unități de fond emise și valoarea de emisiune a acestora, procedurile pentru emiterea de unități de fond, procedurile pentru răscumpărarea de unități de fond dacă fondul închis de investiții are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea unităților de fond etc.).3.7. Informațiile prevăzute la art. 14 din Regulamentul (U.E.) nr. 2365/2015, coroborate cu Secțiunea B a aceluiași regulament.3.8. Metoda de evaluare a activului net al F.I.A.C..3.9. Comisioanele și cheltuielile fondului care pot fi: comisionul de administrare, comisionul de depozitare, comisioane datorate societăților de servicii de investiții financiare, comisioane de rulaj și alte servicii bancare, cheltuieli cu dobânzi, cheltuieli de emisiune, alte cheltuieli prevăzute distinct în documentul de ofertă.4. Fuziunea, lichidarea F.I.A.C.: circumstanțele în care un fond închis de investiții poate fuziona cu un alt F.I.A.C., circumstanțele în care se lichidează, etc.5. Regimul fiscal:a) impozitele suportate de investitorii F.I.A.;b) modalitatea de reținere a impozitelor.6. Grupul din care face parte A.F.I.A. așa cum a fost definit acesta în art. 2 lit. j) din Legea nr. 243/2019.7. Prevederi diverse Documentul de ofertă trebuie să conțină tipărit într-un loc vizibil:7.1. data întocmirii documentului de ofertă;7.2. adresa de web și e-mail ale F.I.A.C. și ale A.F.I.A. care îl administrează.8. Suplimentar față de conținutul stabilit la punctele 1-7, documentul de ofertă poate conține, incluse în text, următoarele:8.1. alte mențiuni din contractul de societate care nu se regăsesc înscrise în anexă;8.2. indicarea perioadelor sau zilelor calendaristice în care A.F.I.A. și/sau distribuitorii nu înregistrează operațiuni de subscriere și/sau răscumpărare a titlurilor de participare.9. Menționarea, printr-o formulă standard, tipărită pe coperta documentul de ofertă, a faptului că:9.1. investițiile în F.I.A.C. de tip feeder, respectiv F.I.A.C. de tip master nu sunt depozite bancare, iar băncile, în situația în care dețin calitatea lor de acționar al unui A.F.I.A., nu oferă nicio garanție investitorului cu privire la recuperarea sumelor investite, cu excepția cazului în care documentul de ofertă al F.I.A.C. conține prevederi contrare;9.2. inițierea și derularea ofertei publice de unități de fond de către A.S.F. nu implică în niciun fel aprobarea sau evaluarea de către A.S.F. a calității plasamentului în respectivele titluri de participare, ci evidențiază respectarea de către ofertant a prevederilor Legii nr. 74/2015, Legii nr. 243/2019 și ale Regulamentului ASF nr. 7/2020 privind autorizarea și funcționarea fondurilor de investiții alternative;9.3. investițiile în F.I.A.C. de tip feeder, r