REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018pentru modificarea și completarea unor acte normative
EMITENT
  • AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018



    În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (1) și (2) și art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,în aplicarea prevederilor art. 2 alin. (7), art. 3 alin. (1) pct. 1, art. 7 alin. (1), art. 9 alin. (1) lit. c) și d) și alin. (7), art. 13, 14, art. 20 alin. (4), art. 21 alin. (1), art. 34 alin. (2) lit. d), art. 34^1 alin. (4), art. 34^2 alin. (4), art. 52 alin. (2), art. 53 alin. (2), art. 54 alin. (2) și (3), art. 56, art. 56^1 alin. (2), art. 63, art. 71 alin. (2), art. 78, art. 83 alin. (2), art. 84 alin. (1), art. 86, art. 92 alin. (1) lit. d) și alin. (5), art. 93 alin. (2) și (4), art. 97 alin. (4), art. 107, art. 167 alin. (1), art. 169 alin. (3), art. 174 alin. (2), art. 178 alin. (4), art. 190 alin. (1), art. 194, art. 200^1 și 200^2 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare,potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 4.04.2018,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.  +  Articolul IRegulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 9/2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 436 și 436 bis din 16 iunie 2014, cu modificările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:1. La articolul 2, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2) În sensul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:a) blocuri de titluri de participare - cantități între 10.000 și 50.000 de titluri de participare;b) eroare de replicare - diferența dintre rentabilitatea portofoliului O.P.C.V.M.-ului tranzacționabil și rentabilitatea indicelui de referință replicat de acel O.P.C.V.M.;c) eroare de preț - diferența dintre randamentul O.P.C.V.M. tranzacționabil calculat pe baza prețurilor de piață și randamentul indicelui de referință replicat de acesta, calculate pentru aceeași perioadă;d) eroare de compoziție - suma modulelor diferențelor dintre ponderile fiecărei acțiuni din componența indicelui de referință replicat și ponderile respectivelor acțiuni în portofoliul O.P.C.V.M. tranzacționabil;e) formator de piață - intermediarul definit la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, având un capital inițial reprezentând echivalentul în lei a cel puțin 730.000 de euro, care se angajează să mențină lichiditatea pieței pentru titlurile de participare ale unui O.P.C.V.M. tranzacționabil;f) instrucțiuni corespunzătoare - înscrisurile emise de consiliul de administrație/directorat sau consiliul de supraveghere al S.A.I./societății de investiții autoadministrate sau de o persoană împuternicită în acest sens de către consiliul de administrație/directorat sau consiliul de supraveghere, ce stabilesc operațiunile pe care depozitarul este obligat să le urmeze cu privire la activitățile pe care le îndeplinește. Instrucțiuni corespunzătoare sunt fie instrucțiunile generale, care autorizează efectuarea de activități specifice, de rutină sau care se repetă în mod frecvent, fie comunicările speciale pentru situații deosebite;g) O.P.C.V.M. tranzacționabil (Exchange Traded Fund - ETF) - un O.P.C.V.M. admis la tranzacționare pe o piață reglementată din România, dintr-un stat membru sau dintr-un stat terț (în cazul conformării cu prevederile Ghidului ESMA privind O.P.C.V.M.-urile tranzacționabile de tip ETF și alte aspecte legate de O.P.C.V.M.-uri, cu modificările și completările ulterioare), a cărui politică de investiții stabilită în regulile fondului are ca obiectiv replicarea completă sau parțială a performanței unui anumit indice de acțiuni, denumit indice de referință, prin investirea totală sau parțială în componentele indicelui de referință;h) organisme administrate - O.P.C.V.M. pentru care o S.A.I. desfășoară activități specifice de administrare, în condițiile legii și ale prezentului regulament;i) participant autorizat - intermediarul definit la art. 2 alin. (1) pct. 20 din Legea nr. 24/2017 având un capital inițial reprezentând echivalentul în lei a cel puțin 730.000 de euro, implicat în procesul de emisiune și răscumpărare de titluri de participare, care cumpără sau vinde blocuri de titluri de participare direct de la sau către S.A.I. care se angajează să minimizeze abaterea medie pătratică dintre prețul de piață al titlurilor de participare ale unui O.P.C.V.M. și valoarea unitară indicativă a activului net (iVUAN). Participantul autorizat poate fi aceeași persoană cu formatorul de piață indicat la lit. e);j) reguli și proceduri interne - regulile și procedurile întocmite conform O.U.G. nr. 32/2012, inclusiv reglementările interne prevăzute la art. 14 alin. (1) și art. 195 lit. m) din respectiva ordonanță de urgență, precum și art. 272 alin. (1) lit. i) pct. 2 din Legea nr. 297/2004, aprobate de organul statutar competent al S.A.I./societății de investiții autoadministrate și semnate de persoana împuternicită în acest sens;k) stat terț - orice stat care nu este membru al Uniunii Europene sau care nu este semnatar al Acordului privind Spațiul Economic European (EEA);l) terță parte către care a fost delegată activitatea de păstrare în condiții de siguranță a activelor O.P.C.V.M. (subcustodie) - o instituție de credit autorizată de Banca Națională a României, în conformitate cu legislația bancară, sau o sucursală din România a unei instituții de credit, autorizată într-un stat membru, avizată de către A.S.F. pentru activitatea de depozitare, care are înscris în obiectul de activitate serviciul conex de păstrare în siguranță și administrare a instrumentelor financiare în contul clienților, inclusiv custodia și servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanțiilor, prevăzut la art. 5 alin. (1^1) lit. a) din Legea nr. 297/2004, căruia depozitarul îi deleagă toate sau o parte din responsabilitățile aferente activității de depozitare;m) valoare unitară indicativă a activului net (iVUAN) - valoarea activului net al unui O.P.C.V.M. tranzacționabil raportată la numărul de titluri de participare emise, calculată și actualizată în mod continuu, cel puțin o dată la fiecare 60 de secunde, pe perioada întregii zile de tranzacționare, pe baza prețurilor de tranzacționare ale acțiunilor din portofoliul O.P.C.V.M.;n) vânzări descoperite - vânzări în lipsă definite la art. 2 alin. (1) lit. b) din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă și anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit.2. La articolul 4, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 4(1) Documentele prevăzute în prezentul regulament necesare autorizării, avizării, respectiv înregistrării, precum și cele referitoare la evidențe și raportări sunt transmise A.S.F. în limba română sau în limba engleză, în copie legalizată sau în traducere legalizată pentru documentele prezentate în alte limbi străine.3. La articolul 7, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) Activitatea de distribuție a titlurilor de participare, indicată la art. 6 lit. c) din O.U.G. nr. 32/2012, poate fi delegată altor S.A.I., societăților de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) sau instituțiilor de credit, în conformitate cu prevederile prezentului regulament, în baza contractelor de distribuție și a menționării delegării în prospectul de emisiune.4. La articolul 7, alineatele (4) și (5) se abrogă.5. La articolul 7, alineatul (6) se modifică și va avea următorul cuprins:(6) Distribuitorii menționați la alin. (3) vor fi înscriși pentru această calitate în Registrul public al A.S.F. astfel:a) S.A.I.;b) S.S.I.F. și instituțiile de credit, cu condiția achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare;6. La articolul 7, după alineatul (6) se introduc două noi alineate, alineatele (7) și (8), cu următorul cuprins:(7) Radierea din Registrul public al A.S.F. a calității de distribuitor de titluri de participare ale O.P.C.V.M. a unei S.A.I., S.S.I.F. sau instituții de credit este efectuată în următoarele cazuri:a) ca urmare a cererii scrise formulate de către S.A.I., S.S.I.F. sau instituții de credit;b) ca urmare a retragerii autorizației de funcționare de către A.S.F.;c) ca sancțiune.(8) Cererea de radiere din Registrul public al A.S.F. conform alin. (7) este însoțită de dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de radiere, stabilit conform reglementărilor în vigoare.7. Articolul 8 se abrogă. 8. Articolul 9 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 9S.A.I. poate să își desfășoare activitatea de distribuție de titluri de participare ale O.P.C.V.M.-urilor și prin intermediul unor persoane fizice, altele decât cele menționate la art. 7 alin. (3), denumite agenți de distribuție.9. Articolul 12 se abrogă.10. La articolul 13, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 13(1) Agenții de distribuție persoane fizice nu pot fi implicați în operațiunile de încasări și plăți de la sau către investitorii în O.P.C.V.M.-urile pentru care desfășoară activitatea de distribuție.11. La articolul 14, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 14(1) Radierea din Registrul public al A.S.F. a unui agent de distribuție persoană fizică poate fi efectuată în următoarele cazuri:a) ca urmare a solicitării scrise formulate de către agentul de distribuție cu prezentarea motivelor care au stat la baza acestei solicitări;b) ca urmare a retragerii cu titlu de sancțiune a deciziei acordate.12. La articolul 18, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2) S.A.I. poate introduce în portofoliul individual al clientului, numai cu acordul scris al acestuia, titluri de participare ale O.P.C.V.M. pe care le administrează, precum și alte plasamente în entități cu care S.A.I./conducătorii/administratorii/angajații S.A.I. se află în relații de afaceri/raporturi juridice.13. La articolul 18, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:(4) Încasarea sumelor aferente investițiilor menționate la alin. (3) se realizează cu respectarea prevederilor art. 10 din Norma A.S.F. nr. 14/2013 privind investițiile organismelor de plasament colectiv în instrumente ale pieței monetare de tipul biletelor la ordin, aplicabile O.P.C.V.M.14. La articolul 20, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2) Obligația S.A.I. de completare a nivelului capitalului inițial, prevăzută la art. 8 alin. (2) din O.U.G. nr. 32/2012, revine acesteia pe întreaga sa durată de funcționare, cursul de schimb utilizat fiind cursul stabilit prin transformarea sumelor exprimate în euro, pe baza cursului de schimb mediu anual comunicat de Banca Națională a României, la sfârșitul anului fiscal.15. La articolul 22, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:(4) S.A.I. care nu au înscris în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiții, respectiv S.A.I. care au înscris în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiții, dar care nu prestează efectiv această activitate, precum și societățile de investiții care se autoadministrează transmit către A.S.F., cel puțin o dată la 6 luni, situația capitalului inițial calculat în conformitate cu prevederile art. 23 și o situație a structurii fondurilor proprii calculate în conformitate cu prevederile titlului I al părții a doua din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013, din care să reiasă respectarea prevederilor art. 8 din O.U.G. nr. 32/2012, în cazul S.A.I., respectiv ale art. 74 din O.U.G. nr. 32/2012, în cazul societăților de investiții, precum și ale art. 20 din prezentul regulament. Fondurile proprii ale S.A.I. și societăților de investiții obiect al prezentului articol nu pot avea un nivel inferior valorii capitalului inițial al S.A.I. prevăzut la art. 8 alin. (1) din O.U.G. nr. 32/2012 sau al societății de investiții prevăzut la art. 74 alin. (1) din același act normativ, după caz, de la data autorizării de către A.S.F. Raportarea se transmite A.S.F. în format electronic în termen de maximum 25 de zile de la sfârșitul perioadei de raportare.16. La articolul 22, după alineatul (6) se introduc două noi alineate, alineatele (7) și (8), cu următorul cuprins:(7) S.A.I. care au înscris în obiectul de activitate și care prestează efectiv activitatea menționată la art. 7 alin. (1) din O.U.G. nr. 32/2012 au obligația respectării în mod corespunzător a prevederilor art. 63-68, art. 80-87, art. 140 și ale art. 142-144 din Regulamentul nr. 32/2006.(8) S.A.I. care prestează efectiv activitatea menționată la art. 7 alin. (1) din O.U.G. nr. 32/2012 notifică imediat A.S.F. data începerii/încetării acestei activități.17. La articolul 23 alineatul (1) litera d), punctul 2 se modifică și va avea următorul cuprins:2. să nu fie membri în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere sau directori/membri ai directoratului ai/al unei alte societăți de administrare a investițiilor sau al unei societăți de investiții, nu trebuie să fie membri în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/directori/membri ai directoratului ai unei S.S.I.F. cu care S.A.I. a încheiat contract de intermediere financiară, nu trebuie să fie membri în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere sau directori executivi/de departament (cu atribuții referitoare la certificarea valorii activului net sau la alte activități specifice depozitarului) în cadrul unei instituții de credit care îndeplinește funcția de depozitar pentru unul din organismele de plasament colectiv administrate și nu trebuie să fie angajați sau să aibă orice fel de relație contractuală cu o altă S.A.I. sau cu o societate de investiții, cu respectarea prevederilor art. 21 din Regulamentul delegat (U.E.) nr. 438/2016 al Comisiei din 17 decembrie 2015 de completare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește obligațiile depozitarilor, denumit în continuare Regulamentul delegat (U.E.) nr. 438/2016;18. La articolul 23, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2) Membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului, auditorii și angajații unei S.A.I. nu pot fi acționari semnificativi, nu pot deține o funcție sau nu pot fi angajați ai unei alte S.A.I. sau societăți de investiții autoadministrate autorizate de A.S.F./o autoritate competentă din alt stat membru. Pentru membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere al S.A.I., restricția nu se aplică în cazul în care aceste persoane fac parte din cadrul consiliului de administrație/consiliului de supraveghere al unei S.A.I. din cadrul grupului.19. La articolul 24 alineatul (1), literele e), f) și n) se modifică și vor avea următorul cuprins:e) pentru acționarii semnificativi persoane juridice, documente corespunzătoare prevăzute în anexele nr. 1 și 2 sau anexa nr. 3 la Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016;f) pentru acționarii semnificativi persoane fizice, documente corespunzătoare prevăzute în anexele nr. 1 și 2 sau anexa nr. 3, după caz, a Regulamentului A.S.F. nr. 3/2016;..................................................................................................n) precizarea auditorilor interni ai societății, membrilor comitetului de audit, membrilor comitetului de remunerare în cazul S.A.I. de dimensiuni semnificative definite la art. 53 alin. (3) lit. m) și a persoanei/persoanelor responsabile în aplicarea prevederilor legale referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor, a finanțării actelor de terorism și în materie de sancțiuni internaționale;20. La articolul 30 alineatul (1), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:b) începe transferul atribuțiilor și operațiunilor specifice activității de administrare către administratorul provizoriu desemnat, inclusiv transferul registrelor și evidențelor, al corespondenței, materialelor publicitare, contractelor și al oricăror altor documente, în original, ale organismelor administrate. Transferul trebuie să se încheie în cel mult 10 zile de la data comunicării deciziei de sancționare.21. La articolul 31 alineatul (1), litera h) se modifică și va avea următorul cuprins:h) schimbarea denumirii societății.22. La articolul 31, alineatele (2), (4) și (5) se modifică și vor avea următorul cuprins:(2) În cazul autorizării modificărilor prevăzute la alin. (1), A.S.F. emite un act individual de completare și/sau de modificare a autorizației de funcționare a S.A.I. Modificările prevăzute la alin. (1) sunt opozabile de la data înregistrării acestora la O.N.R.C...................................................................................................(4) A.S.F. emite un act individual de aprobare sau de respingere a modificărilor intervenite în modul de organizare și funcționare a S.A.I. în termen de 30 de zile de la depunerea documentației complete.(5) În cazuri bine justificate, A.S.F. poate prelungi termenul de 30 de zile de la alin. (4) cu încă 30 de zile.23. La articolul 32, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 32(1) După obținerea actului individual prevăzut la art. 31 alin. (2), în termen de maximum 10 zile de la data înregistrării la O.N.R.C. a modificărilor în modul de organizare și funcționare a S.A.I., dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizației emise de către A.S.F., S.A.I. are obligația de a transmite la A.S.F. copia certificatului de înregistrare mențiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situația în care modificarea produsă impune eliberarea unui nou certificat.24. La articolul 32, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins:(5) Data de la care noii membri ai consiliului de administrație/supraveghere și directorii/membrii directoratului S.A.I. își exercită efectiv mandatul este data autorizării acestora de către A.S.F.25. La articolul 33, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 33(1) Actul individual prevăzut la art. 31 alin. (2) poate fi eliberat de A.S.F. în baza unei cereri, însoțite, după caz, de următoarele documente:a) hotărârea organului statutar al S.A.I., care, în cazul înființării de sedii secundare, va cuprinde și activitățile care urmează să se desfășoare la respectivele sedii secundare;b) actul adițional la actul constitutiv al S.A.I., după caz, în original sau în copie legalizată;c) dovada vărsării integrale a capitalului social într-un cont deschis în acest scop la o instituție de credit, precum și raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, întocmit in conformitate cu Standardul internațional privind misiunile de asigurare ISAE 3000, sub forma unui raport de asigurare care trebuie să conțină o exprimare clară a concluziei auditorului respectiv cu privire la majorarea/reducerea capitalului social;d) documentele prevăzute în anexele nr. 1, 2 sau 3, după caz, ale Regulamentului A.S.F. nr. 3/2016, pentru fiecare dintre acționarii semnificativi ai S.A.I. care participă la majorarea capitalului social, pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. a);e) documentele prevăzute la art. 9 alin. (1) sau la art. 10 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 14/2015 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 14/2015, după caz, în situația modificării prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. d) și e) din prezentul regulament;f) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționării, în copie legalizată, cu respectarea condițiilor prevăzute la art. 24 alin. (1) lit. k), pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. f) și g);g) regulamentul de organizare și funcționare, care va cuprinde organigrama sediului secundar, precum și proceduri speciale privind evidența și controlul activității desfășurate la sediile secundare în legătură cu atribuțiile și răspunderea personalului care își desfășoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situației și/sau a documentelor la sediul social, pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. g);h) documentele prevăzute la art. 24 alin. (1) lit. d), pentru directorul unui sediu secundar;i) notă explicativă privind situația arhivei, în cazul solicitării retragerii autorizației unor sedii secundare;j) declarație pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al S.A.I. de îndeplinire a condițiilor prevăzute de art. 34, pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. g);k) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare.26. La articolul 35, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2) În îndeplinirea atribuțiilor ce îi revin, reprezentantul compartimentului de control intern raportează consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și notifică directorii/membrii directoratului. Auditorul intern are acces la toate investigațiile/controalele reprezentantului compartimentului de control intern și verifică eficacitatea sistemului de control intern, în conformitate cu prevederile art. 23 alin. (2) lit. a) din O.U.G. nr. 32/2012.27. La articolul 37, după alineatul (3) se introduc trei noi alineate, alineatele (4)-(6), cu următorul cuprins:(4) Declarațiile pe proprie răspundere, prevăzute de reglementările A.S.F. ca parte a documentației necesare pentru autorizare/aprobare/avizare/înscriere în Registrul public al A.S.F. vor fi anterioare datei de înregistrare la A.S.F. a solicitării de autorizare/aprobare/avizare/înscriere în Registrul public al A.S.F., după cum urmează:a) cu cel mult 5 zile lucrătoare în cazul persoanelor fizice și juridice române;b) cu cel mult 20 de zile lucrătoare în cazul persoanelor fizice și juridice străine.(5) În situația în care intervin modificări ale datelor care au stat la baza întocmirii unei declarații prevăzute la alin. (4), semnatarul declarației are obligația de a o actualiza în mod corespunzător, în termen de 24 de ore de la data de la care a luat cunoștință de modificare. Declarațiile actualizate se depun la A.S.F. în condițiile stabilite la alin. (4).(6) Prevederile alin. (4) și (5) se aplică în mod corespunzător și agenților de distribuție persoane fizice prevăzuți la art. 10 alin. (2).28. La articolul 43, alineatele (2) și (3) se abrogă.29. După articolul 44 se introduce un nou articol, articolul 44^1, cu următorul cuprins:  +  Articolul 44^1(1) Reprezentantul compartimentului de control intern al S.A.I. are obligația de a informa de îndată membrii consiliului de administrație/directorii sau membrii consiliului de supraveghere/directoratului, după caz, cu privire la abaterile constatate de la reglementările în vigoare și procedurile interne ale societății.(2) În situația în care membrii consiliului de administrație/ directorii sau membrii consiliului de supraveghere/directoratului, după caz, nu iau măsurile care se impun în termenele stabilite în raportul întocmit de reprezentantul compartimentului de control intern, reprezentantul compartimentului de control intern are obligația de a notifica de îndată A.S.F. abaterile constatate de la reglementările în vigoare, inclusiv ale procedurilor interne ale societății.30. La articolul 46, partea introductivă a alineatului (1) se modifică și va avea cu următorul cuprins:  +  Articolul 46(1) Regulile și procedurile interne trebuie să fie întocmite cu luarea în considerare a prevederilor art. 15-51 din titlul I cap. II secțiunile 2-6 din O.U.G. nr. 32/2012, cu includerea cel puțin a unor:31. La articolul 46 alineatul (1), după litera k) se introduc două noi litere, literele l) și m), cu următorul cuprins:l) politici și practici interne de remunerare elaborate în aplicarea prevederilor art. 34^1 alin. (4) din OUG nr. 32/2012, cu respectarea dispozițiilor Ghidului ESMA/2016/575 privind politicile solide de remunerare în conformitate cu Directiva O.P.C.V.M.;m) reguli și proceduri interne care să permită raportarea internă de către angajații S.A.I. a încălcărilor prevederilor prezentului regulament și/sau a O.U.G. nr. 32/2012, prin intermediul unui canal specific, independent și autonom. În sensul prezentei litere, se consideră că pentru a îndeplini cerința constituirii unui canal specific, independent și autonom, S.A.I. înființează și administrează o adresă de poștă electronică, la care au acces toți angajații S.A.I. și prin intermediul căreia aceștia pot transmite intern raportări de încălcări ale prevederilor prezentului regulament și/sau ale O.U.G. nr. 32/2012.32. La articolul 46, după alineatul (5) se introduce un nou alineat, alineatul (6), cu următorul cuprins:(6) Regulile și procedurile interne privind evitarea conflictului de interese în cadrul S.A.I./societății de investiții autoadministrate, inclusiv în ceea ce privește efectuarea tranzacțiilor personale, prevăd faptul că orice tranzacție personală derulată de către o persoană relevantă, definită la art. 3 pct. 14 din OUG nr. 32/2012, este notificată în prealabil către reprezentantul compartimentului de control intern al S.A.I./societății de investiții, în vederea verificării conformității acesteia cu cerințele stabilite de O.U.G. nr. 32/2012 și de reglementările emise de A.S.F. în materie de evitare a conflictelor de interese și a derulării de tranzacții personale.33. După articolul 47 se introduce un nou articol, articolul 47^1, cu următorul cuprins:  +  Articolul 47^1(1) Operațiunile de constituire de garanții financiare sau ipoteci mobiliare asupra titlurilor de participare ale O.P.C.V.M. neadmise la tranzacționare pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare/ sistem multilateral de tranzacționare, precum și cele de înregistrare și radiere a sechestrului/popririi asupra unor titluri de participare ale O.P.C.V.M. neadmise la tranzacționare pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare/sistem multilateral de tranzacționare se realizează prin înscrierea și evidențierea distinctă a acestor instrumente financiare în evidențe speciale deschise în numele deținătorului titlurilor de participare respective/debitorului, în sistemul IT al S.A.I./societății de investiții autoadministrate, atât în cazul administrării de portofolii colective de investiții, cât și în cazul administrării de portofolii individuale de investiții, potrivit regulilor și procedurilor S.A.I./societății de investiții autoadministrate și în condițiile legii.(2) Măsurile menționate la alin. (1) îndeplinesc condiția de publicitate pentru opozabilitate din momentul înregistrării acestora în sistemul IT al S.A.I./societății de investiții autoadministrate, în condițiile legii.(3) Radierea sechestrului/popririi asupra unor titluri de participare înregistrate în sistemul IT al S.A.I./societății de investiții autoadministrate se realizează de către S.A.I./societatea de investiții autoadministrată potrivit regulilor și procedurilor acesteia, în condițiile legii.(4) La primirea de către S.A.I./societatea de investiții autoadministrată de la organele/persoanele abilitate a unei cereri de instituire a sechestrului/popririi/ipotecii mobiliare asupra unor titluri de participare ale O.P.C.V.M. administrate de S.A.I./societatea de investiții autoadministrată, S.A.I./societatea de investiții autoadministrată are obligația de a-i notifica de îndată pe deținătorii titlurilor de participare în cauză, în conformitate cu reglementările proprii emise în acest sens, cu excepția cazurilor în care informarea este interzisă în mod expres.(5) Răscumpărarea titlurilor de participare ale O.P.C.V.M. neadmise la tranzacționare pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare/sistem multilateral de tranzacționare și virarea sumelor de bani în lei sau valută rezultate ca urmare a acestei operațiuni către executorul judecătoresc se realizează în conformitate cu regulile și procedurile S.A.I./societății de investiții autoadministrate, cu respectarea dispozițiilor Codului civil referitoare la regimul juridic al garanțiilor mobiliare reale.(6) În cazul O.P.C.V.M. admis la tranzacționare pe o piață reglementată sau sistem alternativ de tranzacționare/sistem multilateral de tranzacționare, procesul de executare silită inițiat ca urmare a instituirii popririi/sechestrului/ipotecii imobiliare asupra titlurilor de participare se realizează conform reglementărilor A.S.F. în materia regimului juridic al garanțiilor reale constituite asupra instrumentelor financiare.34. Articolul 51 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 51Pot constitui conflict de interese următoarele situații, fără a se limita la acestea:a) tranzacții efectuate de S.A.I. în numele și/sau în legătură cu O.P.C.V.M. administrate sau cu disponibilități bănești din portofoliile individuale de investiții administrate de S.A.I., cu excepția cazului în care mandatul pe bază discreționară nu prevede expres acordul investitorului privind derularea de către S.A.I. a unor astfel de tranzacții, cu entități care fac parte din același grup cu S.A.I., așa cum „grupul“ a fost definit în art. 2 alin. (1) pct. 12 din Legea nr. 24/2017;b) tranzacții dintre O.P.C.V.M.-uri/portofolii individuale de investiții administrate de S.A.I. și societăți cu care S.A.I., directorii, administratorii sau angajații acesteia au deja relații de afaceri sau se află în raporturi juridice pecuniare; în situația derulării de tranzacții ce fac obiectul prezentei litere, administratorul O.P.C.V.M./portofoliilor individuale de investiții are obligația gestionării potențialului conflict de interese în favoarea intereselor deținătorilor de titluri de participare ale O.P.C.V.M./deținătorului portofoliului individual de investiții, de menționare a acestora în politicile de remunerare ale S.A.I./societății de investiții autoadministrate și de raportare trimestrială a situației deținerilor directe și indirecte în acțiuni, obligațiuni necotate sau orice alte instrumente financiare necotate emise de societăți deținute/controlate/cu care administratorul O.P.C.V.M./portofoliului individual de investiții se află în relații de afaceri sau în raporturi juridice pecuniare;c) obținerea de către S.A.I. a unui comision din partea intermediarului care execută ordinele de tranzacționare, în funcție de valoarea totală a ordinelor transmise de către S.A.I. în numele O.P.C.V.M.-ului, iar respectivul beneficiu nu este inclus în veniturile O.P.C.V.M.;d) perceperea de către S.A.I. a unui comision de administrare nejustificat, care prin cuantumul său, modalitatea de calcul sau frecvența de percepere afectează grav interesele deținătorilor de titluri de participare;e) tranzacțiile realizate cu activele O.P.C.V.M. sau cele ale clienților pentru care S.A.I. desfășoară activitatea de administrare de portofolii individuale de investiții, după caz, efectuate de S.A.I., societatea de investiții autoadministrată cu persoane pe care S.A.I./societatea de investiții autoadministrată le controlează.35. Articolul 53 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 53(1) S.A.I. și sucursalele S.A.I. persoane juridice străine care desfășoară activități pe teritoriul României întocmesc și transmit A.S.F. un raport semestrial și unul anual privind propria activitate, raportul anual fiind certificat de un auditor financiar, în termenul și în forma de raportare prevăzute în reglementările A.S.F.(2) S.A.I și sucursalele S.A.I. persoane juridice străine care desfășoară activități pe teritoriul României întocmesc și transmit A.S.F. situații financiare pentru propria activitate în conformitate cu reglementările contabile emise de A.S.F.(3) Anual, S.A.I. transmite A.S.F., până cel târziu la data de 31 ianuarie, un raport privind structura organizațională a societății, cuprinzând următoarele:a) numele membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și menționarea valabilității mandatului acestora;b) numele directorilor/membrilor directoratului și al persoanelor care îi înlocuiesc pe aceștia;c) numele membrilor comitetului de audit;d) adresa sediului social și a sediilor secundare (inclusiv menționarea valabilității contractului de spațiu);e) numele și datele de identificare ale auditorului intern (inclusiv valabilitatea contractului, în cazul în care acesta nu este angajat al S.A.I.);f) numele și datele de identificare ale auditorului financiar (inclusiv valabilitatea contractului);g) numele și datele de identificare ale persoanei responsabile cu administrarea riscului;h) numele și datele de identificare ale reprezentantului compartimentului de control intern;i) numele și datele de identificare ale persoanei desemnate ca înlocuitor al compartimentului de control intern;j) menționarea funcțiilor delegate de către S.A.I. (inclusiv datele de identificare ale terței entități către care au fost delegate anumite funcții, valabilitatea contractului de delegare);k) numele și datele de identificare ale persoanei responsabile pentru aplicarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, republicată, cu modificările și completările ulterioare;l) numele și datele de identificare ale persoanei responsabile pentru aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, cu modificările și completările ulterioare;m) numele membrilor comitetului de remunerare, în cazul S.A.I. de dimensiuni semnificative. În aplicarea art. 34^2 alin. (4) din OUG nr. 32/2012, sunt considerate S.A.I. de dimensiuni semnificative acele S.A.I. autorizate de A.S.F. care administrează O.P.C.V.M. din România, care dețin o cotă de piață de cel puțin 20% din valoarea activelor nete ale O.P.C.V.M. autorizate și supravegheate de A.S.F.36. La articolul 55, după litera e) se introduce o nouă literă, litera f), cu următorul cuprins:f) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare.37. La titlul I, după capitolul IX se introduce un nou capitol, capitolul X, cuprinzând articolul 59^1, cu următorul cuprins:  +  Capitolul X Condiții și procedura de autorizare pentru persoana responsabilă cu administrarea riscurilor O.P.C.V.M.  +  Articolul 59^1(1) Persoana responsabilă cu administrarea riscurilor O.P.C.V.M. este autorizată de A.S.F. în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 14/2015.(2) În vederea autorizării persoanei menționate la alin. (1), S.A.I. depune la A.S.F., pe lângă documentele prevăzute la art. 9 alin. (1) sau art. 10 alin. (1) din Regulamentul A.S.F. nr. 14/2015, după caz, și următoarele documente:a) contractul de confidențialitate încheiat de către persoana responsabilă cu administrarea riscului cu S.A.I.;b) dovada absolvirii unui curs de specializare organizat de instituții de specialitate de natura organismelor de formare profesională, naționale sau internaționale, care atestă dobândirea unor cunoștințe în domeniul administrării investițiilor sau administrării riscului și care să le permită îndeplinirea responsabilităților aferente funcției ocupate.(3) În situația în care S.A.I. deține un departament de administrare a riscului format din mai multe persoane, cerințele de eligibilitate și de înregistrare în Registrul A.S.F. vor fi îndeplinite doar de persoana care asigură conducerea acestui departament.(4) În situația în care S.A.I. administrează și active ale A.O.P.C., persoana responsabilă cu administrarea riscurilor A.O.P.C. se conformează și cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 10/2015.(5) Retragerea autorizației persoanei menționate la alin. (1) se realizează în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 14/2015.(6) S.A.I. are obligația să solicite A.S.F. retragerea autorizației persoanei responsabile cu administrarea riscului O.P.C.V.M. cel târziu în termen de 48 de ore de la data încetării sau schimbării raporturilor de muncă.(7) În cazul în care S.A.I. nu își îndeplinește obligația prevăzută la alin. (6), persoana responsabilă cu administrarea riscului O.P.C.V.M. este în drept să solicite retragerea autorizației sale, toate taxele și comisioanele aferente fiind suportate de către S.A.I.(8) Retragerea la cerere a autorizației persoanei responsabile cu administrarea riscului O.P.C.V.M. se decide de către A.S.F. în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii, însoțite de explicarea motivelor care au condus la această solicitare, de documentele justificative cu privire la data încetării sau schimbării raporturilor de muncă și de dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare.(9) În situația în care S.A.I. nu mai are autorizată o persoană în funcția de administrator de risc sau în cazul indisponibilității temporare a acesteia în conformitate cu prevederile prezentului regulament, unul dintre directorii/membrii directoratului S.A.I. va îndeplini provizoriu, pentru o perioadă de maximum 3 luni întrun an calendaristic, și funcția de administrator de risc. Directorul din cadrul S.A.I. care are în atribuție coordonarea și supravegherea funcției de administrare a portofoliului în cadrul S.A.I. nu poate prelua temporar atribuțiile funcției de administrare a riscurilor. Persoana care îndeplinește provizoriu această funcție este notificată A.S.F.38. La articolul 60, alineatele (2) și (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:(2) Depozitarul răspunde față de deținătorii de titluri de participare solidar cu S.A.I. pentru orice neregulă și/sau fraudă comisă de către aceasta din urmă în legătură cu activele O.P.C.V.M. administrate și care ar fi trebuit identificată de depozitar conform atribuțiilor stabilite de O.U.G. nr. 32/2012 și de prezentul regulament și pe care nu a raportat-o către A.S.F.(3) În situația în care depozitarul activelor O.P.C.V.M. se află în același grup cu S.A.I. care le administrează, suplimentar față de prevederile art. 24 din Regulamentul delegat (U.E.) nr. 438/2016, depozitarul are obligația de a asigura separarea operațională a activităților de păstrare în siguranță (custodie) de celelalte servicii furnizate în calitate de depozitar (depozitare) prin implementarea unor proceduri interne distincte.39. La articolul 63, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins:(3) În aplicarea prevederilor art. 56^1 alin. (2) din O.U.G. nr. 32/2012, A.S.F. transmite informațiile primite către autoritățile competente din statul membru de origine al societății de administrare a investițiilor în termen de 5 zile lucrătoare de la primirea acestora.40. La articolul 64, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3) Avizul menționat la alin. (1) nu are un caracter general valabil, A.S.F. putând solicita la momentul autorizării/înregistrării unui O.P.C.V.M. documente suplimentare din partea depozitarului care să ateste îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 53 din O.U.G. nr. 32/2012.41. Articolul 65 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 65În cazul O.P.C.V.M. care sunt administrate de o S.A.I., contractul de depozitare este încheiat de către S.A.I. în numele acestora, în conformitate cu art. 2 din Regulamentul delegat (U.E.) nr. 438/2016. În cazul societăților de investiții care se autoadministrează, contractul de depozitare se încheie de către reprezentantul legal al societății de investiții respective.42. La articolul 69, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 69(1) Depozitarul efectuează plăți din contul O.P.C.V.M. numai la primirea instrucțiunilor corespunzătoare, în următoarele cazuri:a) pentru achiziționarea de către O.P.C.V.M. a unor instrumente financiare;b) pentru plata răscumpărărilor titlurilor de participare ale unui O.P.C.V.M.;c) pentru stingerea obligațiilor, inclusiv plata dobânzilor, taxelor, comisioanelor și a cheltuielilor operaționale ale O.P.C.V.M.;d) pentru orice alt scop arătat în instrucțiunile corespunzătoare, întocmite cu respectarea documentelor de constituire ale O.P.C.V.M.43. La articolul 69, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins:(3) În aplicarea prevederilor art. 54 alin. (2) din OUG nr. 32/2012, sintagma «fără întârzieri nejustificate» în cazul pierderii unui instrument financiar păstrat în custodie de către depozitar se referă la faptul că întârzierile nu pot depăși o zi lucrătoare de la data producerii evenimentului.44. La articolul 78, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins:(5) Depozitarul întocmește în mod corespunzător reguli și proceduri interne în conformitate cu prevederile art. 46 alin. (1) lit. m).45. La titlul II, denumirea capitolului III se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Capitolul IIIModificări supuse notificării A.S.F.46. La articolul 82, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 82(1) În cazul în care se modifică numele persoanelor cuprinse în lista specimenelor de semnături menționată la art. 63 alin. (1) lit. i), această listă va fi retransmisă A.S.F. cu modificările efectuate în mod corespunzător, în termen de două zile lucrătoare de la data modificării.47. La titlul II, denumirea capitolului IV se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Capitolul IVDepozitarea activelor48. La articolul 83, alineatele (2) și (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:(2) Depozitarul poate transfera o parte din activele încredințate spre păstrare de un O.P.C.V.M. către o terță parte (subcustode), răspunzând solidar cu aceasta pentru păstrarea în siguranță a activelor.(3) Activele care se încadrează la art. 52 alin. (6) lit. b) din O.U.G. nr. 32/2012 sunt exceptate de obligația de păstrare în custodie la depozitar.49. La articolul 83 alineatul (5), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:b) pe baza documentelor care atestă proprietatea asupra activelor imobiliare necesare desfășurării activității sale, emise de organele competente pentru certificarea existenței acestora, respectiv pe baza raportului de evaluare pentru certificarea valorii, în situația activelor imobiliare;50. La articolul 83, alineatele (6)-(8) se modifică și vor avea următorul cuprins:(6) Activitățile terțelor părți către care a fost delegată activitatea de păstrare în condiții de siguranță a activelor O.P.C.V.M. (subcustodie) se desfășoară cu respectarea condițiilor prevăzute de O.U.G. nr. 32/2012 și de prezentul regulament cu privire la depozitare.(7) Transferul activelor către o terță parte delegată cu păstrarea în condiții de siguranță a acestora se face cu introducerea în prospectul de emisiune/documentele O.P.C.V.M. a informațiilor cu privire la datele de identificare a terței părți delegate și activităților delegate, aceste informații fiind aduse la cunoștința investitorilor.(8) Răspunderea pentru legalitatea operațiunilor de depozitare în cazul transferului activelor unui O.P.C.V.M. către o terță parte delegată revine depozitarului care a efectuat transferul, în mod solidar cu entitatea terță.51. La articolul 84, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 84(1) Depozitarul sau terța parte către care a fost delegată activitatea de păstrare în condiții de siguranță a activelor O.P.C.V.M. poate deschide, la instrucțiunea S.A.I. și în conformitate cu prevederile contractului de depozitare, conturi de valori mobiliare și conturi bancare pentru decontarea tranzacțiilor, în numele fiecărui O.P.C.V.M. Aceste conturi sunt debitate/creditate numai în baza funcțiilor sale de depozitare, în strictă conformitate cu instrucțiunile corespunzătoare ale societății care asigură administrarea investițiilor.52. La articolul 92, alineatele (1) și (2) se modifică și vor avea următorul cuprins:  +  Articolul 92(1) În maximum două zile lucrătoare de la data încheierii contractului de depozitare menționat la art. 87 alin. (5), acesta este transmis la A.S.F. în vederea avizării. În termen de maximum două zile lucrătoare de la data comunicării privind avizarea de către A.S.F. a contractului de depozitare, depozitarul cedent începe transferul complet al activelor deținute pentru O.P.C.V.M. către noul depozitar care a încheiat contract cu S.A.I. sau societatea de investiții autoadministrată, după caz.(2) Pe perioada efectuării transferului activelor deținute pentru O.P.C.V.M., se suspendă emisiunea și răscumpărarea unităților de fond ale respectivelor O.P.C.V.M. Perioada de transfer nu poate depăși 30 de zile de la data avizării noului depozitar.53. Articolul 93 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 93(1) În termen de 7 zile de la încheierea procesului de transfer al activelor O.P.C.V.M., depozitarul cedent are obligația de a transmite A.S.F. și S.A.I. sau consiliului de administrație/consiliului de supraveghere al societății de investiții autoadministrate, după caz, un raport pentru fiecare O.P.C.V.M., care conține descrierea detaliată a modului în care a operat transferul activelor, valoarea certificată a activului net și a activului net unitar, numărul de deținători de titluri de participare și numărul de titluri de participare emise la data la care a fost efectuată ultima operațiune de transfer.(2) În termen de 30 de zile de la data avizării noului contract de depozitare, S.A.I. sau consiliul de administrație/consiliul de supraveghere al societății de investiții autoadministrate, după caz, are obligația de a actualiza documentele O.P.C.V.M. cu denumirea noului depozitar și elementele noului contract de depozitare și de a le transmite la A.S.F..(3) În termen de 15 zile de la data finalizării procesului de transfer al activelor O.P.C.V.M., noul depozitar are obligația de a transmite la A.S.F. procesul-verbal de predare-primire a activelor O.P.C.V.M. încheiat cu depozitarul cedent. Ridicarea suspendării emisiunii și răscumpărării titlurilor de participare are loc începând cu data depunerii la A.S.F. a procesului-verbal de către depozitarul cedent sau de către depozitarul căruia i se transferă activele, fiind în responsabilitatea fiecărui depozitar respectarea prevederilor privind termenul de predare.54. Articolul 97 se modifică și va avea următorul cuprins:  +  Articolul 97(1) În vederea transformării unui A.O.P.C./F.I.A. în O.P.C.V.M., respectivul A.O.P.C./F.I.A. își modifică documentele în sensul încadrării în categoriile de O.P.C.V.M. menționate în prezentul regulament și transmite întreaga documentație către A.S.F., urmând procedura de autorizare menționată în cap. IV sau VI al prezentului titlu, după caz, în funcție de tipul de O.P.C.V.M. în care intenționează să se încadreze.(2) Ulterior, S.A.I. transmite o notă de informare către investitori cu privire la intenția sa de a transforma respectivul A.O.P.C./F.I.A. în O.P.C.V.M., în termen de maximum două zile lucrătoare de la data transmiterii documentației inițiale către A.S.F. Nota de informare cuprinde o analiză de impact asupra portofoliului A.O.P.C. generat de operațiunea de transformare în O.P.C.V.M., cu luarea în considerare a noii strategii investiționale, profilului de lichiditate, frecvenței de răscumpărare oferite investitorilor, precum și a noilor limite investiționale și active eligibile impuse de necesitatea de conformare cu prevederile O.U.G. nr. 32/2012 și ale prezentului regulament. Nota de informare cuprinde inclusiv un avertisment privind posibilitatea ca A.S.F. să nu autorizeze operațiunea de transformare a A.O.P.C./F.I.A. în O.P.C.V.M., precum și posibilitatea intervenirii unor modificări asupra informațiilor furnizate în cadrul proiectului de transformare.(3) În situația în care investitorii nu sunt de acord cu modificările propuse, S.A.I. are obligația de a onora cererile de răscumpărare in