ORDIN nr. 1 din 13 martie 2018pentru modificarea Ordinului Băncii Naționale a României nr. 22/2011 privind raportarea situațiilor referitoare la indicatorul de lichiditate și riscul mare de lichiditate
EMITENT
  • BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 258 din 23 martie 2018



    Având în vedere prevederile art. 77 alin. (1), art. 150, 289, 320 și art. 333 alin. (2) și (3) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare,în temeiul dispozițiilor art. 25 alin. (2) lit. a) și ale art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României și al art. 420 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, și al art. 33 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 25/2011 privind lichiditatea instituțiilor de credit, cu modificările ulterioare,Banca Națională a României emite prezentul ordin.  +  Articolul IAnexele nr. 1c) și 1d) la Ordinul Băncii Naționale a României nr. 22/2011 privind raportarea situațiilor referitoare la indicatorul de lichiditate și riscul mare de lichiditate, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 820 din 21 noiembrie 2011, cu modificările ulterioare, se modifică și se înlocuiesc cu anexele nr. 1 și 2, care fac parte integrantă din prezentul ordin.  +  Articolul IIPrezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
    Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României,
    Mugur Constantin Isărescu    București, 13 martie 2018.Nr. 1.  +  Anexa nr. 1[Anexa nr. 1c) la Ordinul nr. 22/2011]
    REPARTIZAREA PE SCADENȚE
    a angajamentelor primite, evidențiate în afara bilanțului, și a
    sumelor de primit aferente unor operațiuni cu instrumente derivate,
    precum și a activelor ce ar rezulta din transformarea angajamentelor
    de creditare și a garanțiilor financiare date în elemente bilanțiere    Denumirea instituției de credit:Data raportării:lei echivalent/Euro/lei
    Angajamente în afara bilanțului primite Cod poz. VALORI CONTABILE Coeficient de ajustare*) VALORI AJUSTATE
    D <= 1 lună1 lună< D <=3 luni3 luni< D <=6 luni6 luni < D <= 12 luni12 luni < D D <= 1 lună1 lună< D <=3 luni3 luni< D <=6 luni6 luni < D <= 12 luni12 luni < D
    0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
    ANGAJAMENTE DE CREDITARE C1       -      
    Angajamente primite de la instituții de credit C2       100%      
    Angajamente primite de la clientelă C3       100%      
    GARANȚII FINANCIARE C4       -      
    Garanții financiare primite de la instituții de credit C5            
    SUME DE PRIMIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR DE SCHIMB LA VEDERE C6       100%      
    SUME DE PRIMIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR FERME DE SCHIMB LA TERMEN, CONTRAC- TELOR SWAP DE TREZORERIE ȘI CONTRAC- TELOR SWAP FINANCIAR DE VALUTE C7       100%      
    ACTIVE CE AR REZULTA DIN TRANSFORMAREAANGAJAMENTELOR DE CREDITARE DATE ÎN ELEMENTE BILANȚIERE C8            
    ACTIVE CE AR REZULTA DIN TRANSFORMAREAGARANȚIILOR FINANCIARE DATE ÎN ELE- MENTE BILANȚIERE C9            
    TOTAL: C10       -      
    Notă
        *) Coeficienții de ajustare aferenți rd. C5, C9 și C8 vor fi completați conform prevederilor art. 19 și art. 20.1, respectiv art. 29.3     ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │       Persoană de contact                   Persoană autorizată            │ │   ...........................            .........................         │ │            ......                                 ......                   │ │    (nume, prenume, telefon)              (nume, prenume, semnătură)        │ │                                                                            │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
    Conținutul pozițiilor din situația "Repartizarea pe scadențe a
    angajamentelor primite, evidențiate în afara bilanțului, și a sumelor
    de primit aferente unor operațiuni cu instrumente derivate,
    precum și a activelor ce ar rezulta din transformarea angajamentelor
    de creditare și a garanțiilor financiare date în elemente bilanțiere"
    ANGAJAMENTE DE CREDITARE C1 rd. C2 + rd. C3
    Angajamente primite de la instituții de credit C2 902
    Angajamente primite de la clientelă C3 904
    GARANȚII FINANCIARE C4 rd. C5
    Garanții financiare primite de la instituții de credit C5 912
    SUME DE PRIMIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR DE SCHIMB LA VEDERE C6 9311 + 9312
    SUME DE PRIMIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR FERME DE SCHIMB LA TERMEN, CONTRACTELOR SWAP DE TREZORERIE ȘICONTRACTELOR SWAP FINANCIAR DE VALUTE C7 95131 + 95133 + 95135 + 95141 + 95143 + 95145 + 95231 + 95233 + 95235 + 95241 + 95243+95245 + 95331 + 95333 + 95335 + 95341 + 95343 + 95345
    ACTIVE CE AR REZULTA DIN TRANSFORMAREA ANGAJAMEN- TELOR DE CREDITARE DATE ÎN ELEMENTE BILANȚIERE C8 Sume înregistrate potrivit art. 29 alin. 3 din Regulamentul privind lichiditatea instituțiilor de credit
    ACTIVE CE AR REZULTA DIN TRANSFORMAREA GARANȚIILOR FINANCIARE DATE ÎN ELEMENTE BILANȚIERE C9 Sume înregistrate potrivit art. 29 alin. 3 din Regulamentul privind lichiditatea instituțiilor de credit
    TOTAL: C10rd.C1 + rd.C4 + rd.C6 + rd.C7 + rd.C8 + rd.C9
     +  Anexa nr. 2[Anexa nr. 1d) la Ordinul nr. 22/2011]
    REPARTIZAREA PE SCADENȚE
    a angajamentelor date, evidențiate în
    afara bilanțului, și a sumelor de plătit aferente unor operațiuni
    cu instrumente derivate, precum și a datoriilor ce ar
    rezulta din transformarea angajamentelor de creditare primite în
    elemente bilanțiere    Denumirea instituției de credit:Data raportării:lei echivalent/Euro/lei
    Angajamente în afara bilanțului date Cod poz. VALOARE CONTABILĂ Coeficient de ajustare*) VALOARE AJUSTATĂ
    D <= 1 lună1 lună< D <=3 luni3 luni< D <=6 luni6 luni < D <= 12 luni12 luni < D D <= 1 lună1 lună< D <=3 luni3 luni< D <=6 luni6 luni < D <= 12 luni12 luni < D
    0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
    ANGAJAMENTE DE CREDITARE D1       -      
    Angajamente acordate clienților financiari D2       100%      
    Angajamente acordate clienților retailD3      100% / 5%      
    Angajamente acordate clienților, alțiidecât clienții financiari și clienții retail D4      100% / 10%     
    GARANȚII FINANCIARE D5       -      
    Garanții financiare date instituțiilorde credit D6            
    Garanții financiare date pentru clientelă D7            
    SUME DE PLĂTIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR DE SCHIMB LA VEDERE D8       100%      
    SUME DE PLĂTIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR FERME DE SCHIMB LA TERMEN, CONTRACTE- LOR SWAP DE TREZORERIE ȘI CONTRACTELORSWAP FINANCIAR DE VALUTE D9       100%      
    DATORII CE AR REZULTA DIN TRANSFORMA- REA ANGAJAMENTELOR DE CREDITARE PRIMITE ÎN ELEMENTE BILANȚIERE D10      100%      
    TOTAL: D11       -      
    Notă
        *) Coeficienții de ajustare aferenți rd. D6 și D7 vor fi completați conform prevederilor art. 28 și art. 29.1
           Coeficienții de ajustare aferenți rd. D3 și D4 vor fi completați, după caz, conform prevederilor art. 29.1 lit. a) sau conform prevederilor art. 29.2 lit. b), respectiv c).     ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │       Persoană de contact                   Persoană autorizată            │ │   ...........................            .........................         │ │            ......                                 ......                   │ │    (nume, prenume, telefon)              (nume, prenume, semnătură)        │ │                                                                            │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
    Conținutul pozițiilor din situația "Repartizarea pe scadențe a
    angajamentelor date, evidențiate în afara bilanțului, și a sumelor de
    plătit aferente unor operațiuni cu instrumente derivate,
    precum și a datoriilor ce ar rezulta din transformarea angajamentelor
    de creditare primite în elemente bilanțiere"
    ANGAJAMENTE DE CREDITARE D1 rd. D2 + rd. D3 + rd. D4
    Angajamente acordate clienților financiari D2 901 + ex. 903
    Angajamente acordate clienților retail D3 ex. 903
    Angajamente acordate clienților, alții decât clienții financiari și clienții retail D4 ex. 903
    GARANȚII FINANCIARE D5 rd. D6 + rd. D7
    Garanții financiare date instituțiilor de credit D6 911
    Garanții financiare date pentru clientelă D7 913
    SUME DE PLĂTIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR DE SCHIMB LA VEDERED8 9313 + 9314
    SUME DE PLĂTIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR FERME DE SCHIMB LA TERMEN, CONTRACTELOR SWAP DE TREZORERIE ȘI CONTRACTELOR SWAP FINANCIAR DE VALUTE D9 95132 + 95134 + 95136 + 95142 + 95144 + 95146 + 95232 + 95234 + 95236 + 95242 + 95244 + 95246 + 95332 + 95334 + 95336 + 95342 + 95344 + 95346
    DATORII CE AR REZULTA DIN TRANSFORMAREA ANGAJAMENTELOR DE CREDITARE PRIMITE ÎN ELEMENTE BILANȚIERE D10Sume înregistrate potrivit art. 20 alin.3din Regulamentul privind lichiditatea instituțiilor de credit
    TOTAL: D11rd. D1 + rd. D5 + rd. D8 + rd. D9 + rd. D10
    ----