Anexe nr. 6/2015
ANEXE din 29 iulie 2015 la Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 6/2015 pentru modificarea și completarea Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 4/2014 privind raportarea de date și informații statistice la Banca Națională a României
În vigoare. Act în vigoare.
Pe scurt
- Identificator
- Anexe nr. 6/2015
- Tip act
- Anexe
- Emitent
- Banca Națională A României
- Data adoptării
- 29 iulie 2015
- Număr de forme
- 1
- Sursa oficială
- legislatie.just.ro
De ce spunem asta
- default:latest consolidation, no total abrogation found — ACTIVE by default
Ce acte modifică acest act
Actele pe care acest act le modifică, le completează sau le abrogă.
- Modifica pe (ANEXA 1): REGULAMENT nr. 4 din 31 iulie 2014 (*actualizat*) privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României (actualizată până la data de 14 octombrie 2016*) — 31 iulie 2014
- Modifica pe (ANEXA 2): REGULAMENT nr. 4 din 31 iulie 2014 (*actualizat*) privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României (actualizată până la data de 14 octombrie 2016*) — 31 iulie 2014
- Modifica pe (ANEXA 2): REGULAMENT nr. 4 din 31 iulie 2014 (*actualizat*) privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României (actualizată până la data de 14 octombrie 2016*) — 31 iulie 2014
- Completeaza pe (ANEXA 3): REGULAMENT nr. 4 din 31 iulie 2014 (*actualizat*) privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României (actualizată până la data de 14 octombrie 2016*) — 31 iulie 2014
Textul actului
Textul afișat aici este parțial (120.000 din 1.830.714 caractere). Vezi documentul integral.
ANEXE din 29 iulie 2015la Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 6/2015 pentru modificarea și completarea Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 4/2014 privind raportarea de date și informații statistice la Banca Națională a României
Publicat în
MONITORUL OFICIAL nr. 615 bis din 13 august 2015
+ Anexa 1(Anexa nr. VIII.1 la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează:
● codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare;
● codul de înscriere al fondurilor de pensii administrate privat și al fondurilor de pensii facultative de către societățile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Pensii Private;
● codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile de asigurare, societățile vehicul instituțional și societățile de servicii de investiții financiare
──────────Luna de referință:Situația deținerilor de titluri de valoareidentificabile prin cod ISIN la sfârșitullunii de referință*2) Notă
──────────
*2) Instituțiile de credit și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât și în numele clienților; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piață monetară, fond de investiții; societățile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat (pilon II), și respectiv pentru fiecare fond de pensii facultative (pilon III); societățile de investiții autoadministrate, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu.
──────────*Font 8* - unități -┌─────┬─────────┬───────────┬───────────────────┬─────────────┬──────────┬──────────────────┬───────────┐│Număr│Cod ISIN │ Cod tip │Cod țară investitor│ Cod sector │ Cod tip │Cod tip tranzacție│ Număr de ││rând │ │ dețineri │ (ISO 3166-1 │instituțional│investitor│prin care au fost │instrumente││ │ │ │ alpha - 2 code) │ investitor │ │ achiziționate │ deținute ││ │ │ │ │ │ │ titlurile │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │└─────┴─────────┴───────────┴───────────────────┴─────────────┴──────────┴──────────────────┴───────────┘Notă:Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip dețineri, Tip investitor, Cod sector instituțional, Tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament. + Anexa 1(Anexa nr. VIII.1A la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează codul unic de identificare (CUI) de către societatea de asigurare mamă a căror sucursale funcționează în străinătate.
──────────Cod țara de rezidență a sucursalei societății de asigurareLuna de referință:Situația deținerilor de titluri de valoareidentificabile prin cod ISIN ale sucursalelorsocietăților de asigurare care funcționează în străinătatela 31 decembrie an de referință*2) Notă
──────────
*2) Societatea de asigurare mamă completează această structură de date separat, pentru fiecare țară în care funcționează sucursalele sale. În cazul în care există mai multe unități operative care funcționează în țara respectivă, datele vor fi raportate consolidat la Banca Națională a României.
──────────*Font 8* - unități -┌─────┬─────────┬───────────┬───────────────────┬─────────────┬──────────┬──────────────────┬───────────┐│Număr│Cod ISIN │ Cod tip │Cod țară investitor│ Cod sector │ Cod tip │Cod tip tranzacție│ Număr de ││rând │ │ dețineri │ (ISO 3166-1 │instituțional│investitor│prin care au fost │instrumente││ │ │ │ alpha - 2 code) │ investitor │ │ achiziționate │ deținute ││ │ │ │ │ │ │ titlurile │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │└─────┴─────────┴───────────┴───────────────────┴─────────────┴──────────┴──────────────────┴───────────┘Notă:Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip dețineri, Tip investitor, Cod sector instituțional, Tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament. + Anexa 1(Anexa nr. VIII.2 la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează:
● codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare;
● codul de înscriere al fondurilor de pensii administrate privat și al fondurilor de pensii facultative de către societățile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Pensii Private.
● codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile de asigurare, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare;
──────────Luna de referință:Situația dividendelor și cupoanelor încasate de laînceputul anului calendaristic până lasfârșitul lunii de referință*2) Notă
──────────
*2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate, societățile de asigurare, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date în nume propriu; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piață monetară, fond de investiții; societățile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat și respectiv fond de pensii facultative.
──────────*Font 9* - unități -┌─────┬───────────┬────────────┬──────────────┬─────────────────┬────────────────┐│Număr│ Cod ISIN │ Cod tip │Data încasare │Valoare dividend/│Moneda dividend/││rând │ │ dețineri │dividend/cupon│cupon încasat în │cupon (ISO-4217)││ │ │ │ │ moneda efectivă │ │├─────┼───────────┼────────────┼──────────────┼─────────────────┼────────────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │├─────┼───────────┼────────────┼──────────────┼─────────────────┼────────────────┤│ │ │ │ │ │ │├─────┼───────────┼────────────┼──────────────┼─────────────────┼────────────────┤│ │ │ │ │ │ │└─────┴───────────┴────────────┴──────────────┴─────────────────┴────────────────┘Notă:Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatorului: Tip dețineri, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament. + Anexa 1(Anexa nr. VIII.3 la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează:
● codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare;
● codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional.
──────────Luna de referință:Situația emisiunilor de acțiuni/unități de fondidentificabile prin cod ISIN listate pe piețeleexterne de capital la sfârșitul lunii de referință*2) Notă
──────────
*2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. Societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat.
──────────*Font 7* - unități -┌────┬─────────┬────────────┬───────────────┬──────────────────┬─────────────────┬───────────────┬────────┬────────────────┐│Cod │ Data │ Valoarea │Moneda emisiune│Valoare nominală/ │Valoare dividend/│Moneda dividend│ Data │Piața de capital││ISIN│emisiunii│emisiunii în│ (ISO - 4217) │instrument, în │ instrument*5) │ (ISO - 4217) │dividend│ externă ││ │ │ moneda │ │moneda efectivă*4)│ │ │ │ (ISO-10383) ││ │ │ efectivă*3)│ │ │ │ │ │ │├────┼─────────┼────────────┼───────────────┼──────────────────┼─────────────────┼───────────────┼────────┼────────────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │├────┼─────────┼────────────┼───────────────┼──────────────────┼─────────────────┼───────────────┼────────┼────────────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼─────────┼────────────┼───────────────┼──────────────────┼─────────────────┼───────────────┼────────┼────────────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │└────┴─────────┴────────────┴───────────────┴──────────────────┴─────────────────┴───────────────┴────────┴────────────────┘ Notă
──────────
*3) În cazul fondurilor deschise de investiții se completează valoarea activului net (VAN).
*4) În cazul fondurilor deschise de investiții se completează valoarea unitară a activului net (VUAN).
*5) Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârșitul lunii de raportare.
────────── + Anexa 1(Anexa nr. VIII.4 la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează:
● codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare;
● codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional.
──────────Luna de referință:Situația emisiunilor de titluri de natura datorieiefectuate pe piețele externe de capital lasfârșitul lunii de referință*2) Notă
──────────
*2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. Societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat.
──────────*Font 6* - unități -┌────┬────────────────────┬───────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┬────────┬────────┬──────────┬────────┬────────┐│Cod │Date despre emisiune│ Date despre răscumpărare │ Date despre cupon │ Sold │ Preț │Valoarea │ Prima │Piața de││ISIN│ │ │ │emisiune│emisiune│nominală │ call │capital ││ │ │ │ │ în │ % │ per │ în │externă ││ │ │ │ │ moneda │ │instrument│ moneda │ (ISO- ││ │ │ │ │efectivă│ │ în │efectivă│ 10383) ││ │ │ │ │ │ │ moneda │ │ ││ │ │ │ │ │ │efectivă │ │ ││ ├────┬────────┬──────┼───────┬────────┬──────┬───────┬───────┼─────┬──────┬───────┬─────────┬──────┬────┤ │ │ │ │ ││ │Data│Valoarea│Monedă│ Tip │Frecven-│Monedă│ Data │ Data │ Tip │ Data │ Data │Frecvența│Monedă│Rata│ │ │ │ │ ││ │emi-│ în │(ISO- │răscum-│ța de │(ISO- │primei │ultimei│cupon│primei│ultimei│ de │(ISO- │cu- │ │ │ │ │ ││ │siu-│ moneda │4217) │părare │răscum- │4217) │răscum-│răscum-│ │plăți │plăți │ plată │4217) │pon │ │ │ │ │ ││ │ne │efectivă│ │ │părare │ │părări │părări │ │ de │ de │ cupon │ │ │ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │cupon │ cupon │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼────┼────────┼──────┼───────┼────────┼──────┼───────┼───────┼─────┼──────┼───────┼─────────┼──────┼────┼────────┼────────┼──────────┼────────┼────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │ 16 │ 17 │ 18 │ 19 │ 20 │├────┼────┼────────┼──────┼───────┼────────┼──────┼───────┼───────┼─────┼──────┼───────┼─────────┼──────┼────┼────────┼────────┼──────────┼────────┼────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼────┼────────┼──────┼───────┼────────┼──────┼───────┼───────┼─────┼──────┼───────┼─────────┼──────┼────┼────────┼────────┼──────────┼────────┼────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │└────┴────┴────────┴──────┴───────┴────────┴──────┴───────┴───────┴─────┴──────┴───────┴─────────┴──────┴────┴────────┴────────┴──────────┴────────┴────────┘Notă:Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip răscumpărare, Frecvența de răscumpărare, Tip cupon, Frecvența de plată cupon, prezentate în Anexa nr. VIII. 6 la regulament. + Anexa 1(Anexa nr. VIII.5 la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează:
● codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare;
● codul de înscriere al fondurilor de pensii administrate privat și al fondurilor de pensii facultative de către societățile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Pensii Private;
● codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile de asigurare, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare.
──────────Luna de referință:Situația deținerilor de titluri de valoare identificabileprin codul de referință al titlului de valoare (lipsă cod ISIN)la sfârșitul lunii de referință*2) Notă
──────────
*2) Instituțiile de credit și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât și în numele clienților; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară, fond de investiții; societățile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat și respectiv fond de pensii facultative; societățile de investiții autoadministrate, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu.
──────────*Font 7* - unități -┌─────┬──────────┬────────┬───────────┬────────┬───────┬───────────┬───────────┬─────────┬─────────┬─────────┬───────────┬─────┬─────────┐│Număr│ Cod │Cod tip │ Cod țară │ Cod │Cod tip│ Soldul │ Soldul │Dividend/│ Data │ Monedă │ Pondere │Data │ Data ││rând │referință │dețineri│investitor │ sector │inves- │deținerilor│deținerilor│Cupon │încasare │dividend/│ nr. │emi- │ultimei ││ │instrument│ │(ISO 3166-1│insti- │titor │ în │ în moneda │încasat │dividend/│ cupon │instrumente│siu- │răscum- ││ │ │ │alpha - │tuțional│ │ moneda │ efectivă │în moneda│ cupon │(ISO- │deținute/ │ne*5)│părări*5)││ │ │ │ 2 code) │investi-│ │ efectivă │(valoare de│efectivă │ │4217) │ nr. │ │ ││ │ │ │ │tor │ │ (valoare │piață)*3) │ │ │ │instrumente│ │ ││ │ │ │ │ │ │ nominală) │ │ │ │ │ emise*4) │ │ │├─────┼──────────┼────────┼───────────┼────────┼───────┼───────────┼───────────┼─────────┼─────────┼─────────┼───────────┼─────┼─────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │├─────┼──────────┼────────┼───────────┼────────┼───────┼───────────┼───────────┼─────────┼─────────┼─────────┼───────────┼─────┼─────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │└─────┴──────────┴────────┴───────────┴────────┴───────┴───────────┴───────────┴─────────┴─────────┴─────────┴───────────┴─────┴─────────┘ Notă
──────────
*3) Valoarea de piață reprezintă valoarea de achiziție sau valoarea contabilă a titlurilor de valoare.
*4) Se completează doar pentru acțiunile și unitățile de fond deținute în nume propriu (cod tip dețineri = 01). În cazul deținerilor unităților fondurilor de investiții deschise se va raporta ponderea soldului deținerilor la valoarea nominală/valoarea activului net.
*5) Se completează doar pentru titlurile de valoare de natura datoriei.
──────────Notă:Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip dețineri, Tip investitor, Cod sector instituțional, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament. + Anexa 1(Anexa nr. VIII.6 la Regulamentul nr. 4/2014)Nomenclatorul nr. 1. Frecvență de răscumpărare┌─────┬────────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 00 │Perpetuu │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 01 │Anual │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 02 │Semestrial │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 03 │Trimestrial │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 04 │Lunar │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 06 │Bianual │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 09 │Altă frecvență regulată │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 21 │Frecvență neregulată │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 31 │Calendar de răscumpărare prestabilit │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 41 │O singură răscumpărare │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 51 │Răscumpărare legată de un eveniment │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 99 │Altele │└─────┴────────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 2. Tip de răscumpărare┌─────┬────────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 01 │Perpetuu │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 02 │Bullet │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 11 │Răscumpărare în cazul instrumentelor ││ │financiare structurate │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 15 │În serie │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 16 │Anuități │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 21 │Index-linked │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 31 │La orice dată │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 41 │Neregulată │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 99 │Altele │└─────┴────────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 3. Frecvență de plată cupon┌─────┬────────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 00 │Zero-Cupon │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 01 │Anual │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 02 │Semestrial │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 04 │Trimestrial │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 06 │Bilunar │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 12 │Lunar │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 24 │2 săptămâni │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 97 │Neregulat │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 98 │Necunoscut │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 99 │Altele │└─────┴────────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 4. Tip cupon┌─────┬────────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 01 │Fix │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 02 │În trepte │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 03 │Variabilă │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 04 │Zero-cupon │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 05 │Index-Linked │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 99 │Altele │└─────┴────────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 5. Tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile┌─────┬────────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 01 │Operațiune REPO │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 02 │Operațiune REVERSE REPO │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 03 │Tranzacție directă │└─────┴────────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 6. Tip investitor*Font 9*┌─────┬────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │ Observații │├─────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│ 01 │Intermediar financiar │Numai în cazul investitorilor ││ │ │nerezidenți și numai în situația în ││ │ │care nu se cunoaște investitorul ││ │ │final │├─────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│ 02 │Investitorul final │ │└─────┴────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 7. Tip dețineri*Font 9*┌─────┬────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │ Observații │├─────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│ 01 │În nume propriu │În cazul deținerilor în nume propriu│├─────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│ 02 │În numele clienților │În cazul deținerilor în numele ││ │ │clienților │└─────┴────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 8. Cod sector instituțional*Font 9*┌──────┬────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │ OBSERVAȚIE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│ S_11 │Societăți nefinanciare │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_1311│Administrația centrală │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_1312│Administrațiile statelor federale │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_1313│Administrațiile locale │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_1314│Administrațiile de securitate socială │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_122A│Societăți care acceptă depozite, │ ││ │exclusiv Banca Centrală │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_122B│Fondurile de piață monetară │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_123A│Fondurile de investiții, altele decât │ ││ │fondurile de piață monetară │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_123B│Alți intermediari financiari, exclusiv │ ││ │societățile de asigurări și fondurile de│ ││ │pensii │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_124 │Auxiliari financiari │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_125A│Societăți de asigurare │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_125B│Fonduri de pensii │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_127 │Instituții financiare captive și alte │ ││ │entități creditoare │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_14 │Gospodăriile populației │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_15 │Instituții fără scop lucrativ în │ ││ │serviciul gospodăriilor populației │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_121 │Banca Centrală │Se completează pentru rezidenții UE ││ │ │și non-UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_122 │Alte instituții financiare monetare │Se completează pentru rezidenții ││ │(S_122A + S_122B) │non-UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_13 │Instituții guvernamentale │Se completează pentru rezidenții ││ │(S_1311 + S_1312 + S_1313 + S_1314) │non-UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_2A │Instituții neguvernamentale │Se completează pentru rezidenții ││ │(S_11 + S_123A + S_123B + S_124 + S_125A│non-UE ││ │+ S_125B + S_127 + S_14 + S_15) │ │└──────┴────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘ + Anexa 1(Anexa nr. VIII.7 la Regulamentul nr. 4/2014)Reguli de stabilire a codului de referință pentru titluri de valoare fără cod ISIN● primele două caractere reprezintă codul țării emitentului;● următoarele două caractere reprezintă codul tip titlu de valoare (Tabelul nr. 1);● următoarele trei caractere reprezintă codul monedei emisiunii;● următoarele patru caractere reprezintă cod tip emitent (Tabelul nr. 2);● ultimele patru caractere reprezintă numerotarea instrumentelor deținute de fiecare agent raportor.┌───┬────┬───┬───┬───┬────┬────┬───┬────┬────┬────┬────────┬──────┬──────┬─────┐│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │├───┴────┼───┴───┼───┴────┴────┼───┴────┴────┴────┼────────┴──────┴──────┴─────┤│Cod țara│Cod tip│Cod moneda de│ Cod tip emitent │Cod atribuit fiecărui titlu ││ emitent│ titlu │ emisiune │ │de valoare de către raportor││(ISO - │ de │ (ISO-4217) │ │(poate fi numeric sau ││3166-1 │valoare│ │ │ alfanumeric) ││alpha - │ │ │ │ ││2 code) │ │ │ │ │└────────┴───────┴─────────────┴──────────────────┴────────────────────────────┘Tabelul nr. 1. Corespondență cod tip titlu de valoare - cod de referință titlu de valoare┌───────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────┐│ Descriere titlu de valoare (caracterele 3, 4) │ Cod tip titlu de ││ │ valoare │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Acțiuni cotate │ 01 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Acțiuni necotate │ 02 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Alte titluri de participație │ 03 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Acțiuni/unități ale fondurilor de piața monetară │ 04 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Acțiuni/unități ale fondurilor de investiții │ 05 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Titluri de natura datoriei cu scadență la emisiune până│ ││la un an inclusiv │ 06 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Titluri de natura datoriei cu scadență la emisiune mai │ ││mare de un an │ 07 │└───────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────┘Tabelul nr. 2. Corespondență cod tip emitent - cod de referință titlu de valoare┌───────────────────────────────┬───────┬──────────────────────────────────────┐│ Descriere tip emitent │Cod tip│ Observație ││(caracterele 8, 9, 10, 11) │emitent│ │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Banca Centrală │ 0121 │Se completează pentru emitenții UE și ││ │ │non-UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Societăți care acceptă depozite│ │ ││exclusiv Banca Centrală │ 122A │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Fonduri de piață monetară │ 122B │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Fondurile de investiții, altele│ │ ││decât fondurile de piață │ │ ││monetară │ 123A │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Alți intermediari financiari, │ │ ││exclusiv societățile de │ │ ││asigurări și fondurile de │ │ ││pensii │ 123B │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Auxiliari financiari │ 0124 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Societăți de asigurare │ 125A │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Fonduri de pensii │ 125B │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Instituții financiare captive │ │ ││și alte entități creditoare │ 0127 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Societăți nefinanciare │ 0011 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Administrația centrală │ 1311 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Administrațiile statelor │ │ ││federale │ 1312 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Administrațiile locale │ 1313 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Administrațiile de securitate │ │ ││socială │ 1314 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Gospodării ale populației │ 0014 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Instituții fără scop lucrativ │ │ ││în serviciul gospodăriilor │ │ ││populației │ 0015 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Alte instituții financiare │ │ ││monetare (122A + 122B) │ 0122 │Se completează pentru emitenții non-UE│├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Instituții guvernamentale │ │ ││(1311 + 1312 + 1313 + 1314) │ 0013 │Se completează pentru emitenții non-UE│├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Instituții neguvernamentale │ │ ││(123A + 123B + 0124 + 125A + │ │ ││125B + 0127 + 0011 + 0014 + │ │ ││0015) │ 002A │Se completează pentru emitenții non-UE│└───────────────────────────────┴───────┴──────────────────────────────────────┘ + Anexa 2(Anexa XI.1 tabelul 1 la Regulamentul nr. 4/2014)*Font 8*┌────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────┬──────────┬────────────┬───────────┐│ Denumire indicator │Defalcare │Value 1│Unitate de│Frecvența de│Perioada de││ │geografică │ │ măsură │ raportare │ referință │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│INSTITUȚII DE CREDIT │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de depozite overnight deținute de │ │ │ │ │ ││non-IFM │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│din care │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ Numărul de depozite overnigt, accesibile│ │ │ │ │ ││ prin la Internet/PC │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ Numărul de depozite overnight │ │ │ │ │ ││ transferabile │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│din care │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de depozite overnight transferabile,│ │ │ │ │ ││accesibile prin Internet/PC │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de plăți │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de moneda electronică │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea rămasă a monedei electronice │ │ │ │ │ ││înregistrată pe mijloacele de stocare a │ │ │ │ │ ││monedei electronice emise │național │ │valoare │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea depozitelor overnight ale │ │ │ │ │ ││instituțiilor de credit la alte instituții │ │ │ │ │trimes- ││de credit │național │ │valoare │semestrială │trială │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea depozitelor overnight deținute de │ │ │ │ │ ││non-IFM în euro │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│din care │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale naționale │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale ale │ │ │ │ │ ││ statelor membre din zona euro │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale clienților din alte categorii cu │ │ │ │ │ ││ excepția băncilor │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea depozitelor overnight deținute de │ │ │ │ │ ││non-IFM în alte valute │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│din care │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale naționale │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale ale │ │ │ │ │ ││ statelor membre din zona euro │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale clienților din alte categorii cu │ │ │ │ │ ││ excepția băncilor │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea depozitelor overnight deținute de │ │ │ │ │ ││non-IFM în lei │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│din care │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale naționale │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale ale │ │ │ │ │ ││ statelor membre din zona euro │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale clienților din alte categorii cu │ │ │ │ │ ││ excepția băncilor │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de puncte de lucru │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│INSTITUȚII EMITENTE DE MONEDĂ ELECTRONICĂ │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de plăți │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de moneda electronică │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea rămasă a monedei electronice │ │ │ │ │ ││înregistrată pe mijloacele de stocare a │ │ │ │ │ ││monedei electronice emise │național │ │valoare │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ALȚI PRESTATORI DE SERVICII DE PLATĂ │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de puncte de lucru │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea depozitelor overnight deținute de │ │ │ │ │trimes- ││non-IFM │național │ │valoare │semestrială │trială │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de depozite overnight deținute de │ │ │ │ │ ││non-IFM │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de plăți │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│INSTITUȚII DE PLATĂ │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de plăți │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ALȚI EMITENȚI DE MONEDĂ ELECTRONICĂ │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de plăți │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de monedă electronică │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea rămasă a monedei electronice │ │ │ │ │ ││înregistrată pe mijloacele de stocare a │ │ │ │ │ ││monedei electronice emise │național │ │valoare │semestrială │semestrială│└────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────┴──────────┴────────────┴───────────┘Metodologie raportare privind plățile șisistemele de plăți┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ XI.1 TABEL 1 │├───┬───────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┤│Nr.│ Indicator │ Semnificație indicator ││crt│ │ │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 1 │Numărul de depozite │Numărul de depozite deținute de non-IFM ││ │overnight │convertibile în numerar și/sau transferabile la ││ │ │cerere prin instrumente de plată de tipul cecului││ │ │transferului credit, debitării directe sau prin ││ │ │mijloace similare, fără întârzieri, restricții ││ │ │sau penalități semnificative. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de depozite overnight ││ │ │denominate în monedă națională și valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 2 │Numărul de depozite │Numărul de depozite overnight deținute de non- ││ │overnight, accesibile │IFM, depozite pe care deținătorul contului le ││ │prin Internet/PC │poate accesa și utiliza electronic prin internet ││ │ │sau prin aplicații bancare PC, utilizând o ││ │ │aplicație informatică dedicată și linii de ││ │ │telecomunicație dedicate. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de depozite overnight ││ │ │accesibile prin Internet/PC denominate în moneda ││ │ │națională și valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 3 │Numărul de depozite │Numărul de depozite overnight deținute de non- ││ │overnight transferabile│IFM transferabile direct, la cerere pentru ││ │ │efectuarea de plăți către alți agenți economici ││ │ │prin mijloace de plată folosite în mod obișnuit, ││ │ │fără întârzieri, restricții sau penalități ││ │ │semnificative. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de depozite overnight ││ │ │transferabile denominate în moneda națională și ││ │ │valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 4 │Numărul de depozite │Numărul de depozite overnight transferabile ││ │overnight transferabile│deținute de non-IFM, depozite pe care deținătorul││ │accesibile prin │contului le poate accesa și utiliza electronic ││ │internet/PC │prin internet sau prin aplicații bancare PC, ││ │ │utilizând o aplicație informatică dedicată și ││ │ │linii de telecomunicație dedicate. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de depozite overnight ││ │ │transferabile accesibile prin Internet/PC ││ │ │denominate în moneda națională și valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 5 │Numărul de conturi de │Numărul de conturi de plăți deținute de non-IFM, ││ │plăți │prin cont de plăți înțelegându-se contul deținut ││ │ │în numele unuia sau al mai multor utilizatori de ││ │ │servicii de plată și utilizat pentru executarea ││ │ │operațiunilor de plată (definiție conform art. 5,││ │ │pct. 7 din OUG nr. 113/2009). ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de conturi de plăți denominate ││ │ │în moneda națională și valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 6 │Numărul de conturi de │Numărul de conturi în care este stocată moneda ││ │monedă electronică │electronică. Fondurile existente în sold pot fi ││ │ │utilizate de către titularul contului pentru a ││ │ │face plăți și pentru a transfera fonduri între ││ │ │conturi. Nu se raportează la acest indicator ││ │ │cardurile pe care moneda electronică este stocată││ │ │direct. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de conturi de monedă ││ │ │electronică denominate în monedă națională și ││ │ │valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 7 │Valoarea rămasă a │Valoarea, la sfârșitul perioadei de raportare, a ││ │monedei electronice │monedei electronice emise de emitenții de monedă ││ │înregistrată pe │electronică și deținute de alte entități decât ││ │mijloacele de stocare a│emitentul, inclusiv de alți emitenți de monedă ││ │monedei electronice │electronică decât emitentul și înregistrată pe ││ │emise │mijloace de stocare. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: valoarea monedei electronice rămase ││ │ │neutilizate și care nu este la emitent. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: ultima zi lucrătoare a ││ │ │semestrului pentru care se face raportarea. ││ │ │ ││ │ │Moneda de raportare: RON │├───┼───────────────────────┼────────────────────────────────────────
| EMITENT |
+ Anexa 1(Anexa nr. VIII.1 la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează:
● codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare;
● codul de înscriere al fondurilor de pensii administrate privat și al fondurilor de pensii facultative de către societățile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Pensii Private;
● codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile de asigurare, societățile vehicul instituțional și societățile de servicii de investiții financiare
──────────Luna de referință:Situația deținerilor de titluri de valoareidentificabile prin cod ISIN la sfârșitullunii de referință*2) Notă
──────────
*2) Instituțiile de credit și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât și în numele clienților; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piață monetară, fond de investiții; societățile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat (pilon II), și respectiv pentru fiecare fond de pensii facultative (pilon III); societățile de investiții autoadministrate, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu.
──────────*Font 8* - unități -┌─────┬─────────┬───────────┬───────────────────┬─────────────┬──────────┬──────────────────┬───────────┐│Număr│Cod ISIN │ Cod tip │Cod țară investitor│ Cod sector │ Cod tip │Cod tip tranzacție│ Număr de ││rând │ │ dețineri │ (ISO 3166-1 │instituțional│investitor│prin care au fost │instrumente││ │ │ │ alpha - 2 code) │ investitor │ │ achiziționate │ deținute ││ │ │ │ │ │ │ titlurile │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │└─────┴─────────┴───────────┴───────────────────┴─────────────┴──────────┴──────────────────┴───────────┘Notă:Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip dețineri, Tip investitor, Cod sector instituțional, Tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament. + Anexa 1(Anexa nr. VIII.1A la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează codul unic de identificare (CUI) de către societatea de asigurare mamă a căror sucursale funcționează în străinătate.
──────────Cod țara de rezidență a sucursalei societății de asigurareLuna de referință:Situația deținerilor de titluri de valoareidentificabile prin cod ISIN ale sucursalelorsocietăților de asigurare care funcționează în străinătatela 31 decembrie an de referință*2) Notă
──────────
*2) Societatea de asigurare mamă completează această structură de date separat, pentru fiecare țară în care funcționează sucursalele sale. În cazul în care există mai multe unități operative care funcționează în țara respectivă, datele vor fi raportate consolidat la Banca Națională a României.
──────────*Font 8* - unități -┌─────┬─────────┬───────────┬───────────────────┬─────────────┬──────────┬──────────────────┬───────────┐│Număr│Cod ISIN │ Cod tip │Cod țară investitor│ Cod sector │ Cod tip │Cod tip tranzacție│ Număr de ││rând │ │ dețineri │ (ISO 3166-1 │instituțional│investitor│prin care au fost │instrumente││ │ │ │ alpha - 2 code) │ investitor │ │ achiziționate │ deținute ││ │ │ │ │ │ │ titlurile │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │├─────┼─────────┼───────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │└─────┴─────────┴───────────┴───────────────────┴─────────────┴──────────┴──────────────────┴───────────┘Notă:Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip dețineri, Tip investitor, Cod sector instituțional, Tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament. + Anexa 1(Anexa nr. VIII.2 la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează:
● codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare;
● codul de înscriere al fondurilor de pensii administrate privat și al fondurilor de pensii facultative de către societățile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Pensii Private.
● codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile de asigurare, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare;
──────────Luna de referință:Situația dividendelor și cupoanelor încasate de laînceputul anului calendaristic până lasfârșitul lunii de referință*2) Notă
──────────
*2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate, societățile de asigurare, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date în nume propriu; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piață monetară, fond de investiții; societățile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat și respectiv fond de pensii facultative.
──────────*Font 9* - unități -┌─────┬───────────┬────────────┬──────────────┬─────────────────┬────────────────┐│Număr│ Cod ISIN │ Cod tip │Data încasare │Valoare dividend/│Moneda dividend/││rând │ │ dețineri │dividend/cupon│cupon încasat în │cupon (ISO-4217)││ │ │ │ │ moneda efectivă │ │├─────┼───────────┼────────────┼──────────────┼─────────────────┼────────────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │├─────┼───────────┼────────────┼──────────────┼─────────────────┼────────────────┤│ │ │ │ │ │ │├─────┼───────────┼────────────┼──────────────┼─────────────────┼────────────────┤│ │ │ │ │ │ │└─────┴───────────┴────────────┴──────────────┴─────────────────┴────────────────┘Notă:Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatorului: Tip dețineri, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament. + Anexa 1(Anexa nr. VIII.3 la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează:
● codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare;
● codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional.
──────────Luna de referință:Situația emisiunilor de acțiuni/unități de fondidentificabile prin cod ISIN listate pe piețeleexterne de capital la sfârșitul lunii de referință*2) Notă
──────────
*2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. Societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat.
──────────*Font 7* - unități -┌────┬─────────┬────────────┬───────────────┬──────────────────┬─────────────────┬───────────────┬────────┬────────────────┐│Cod │ Data │ Valoarea │Moneda emisiune│Valoare nominală/ │Valoare dividend/│Moneda dividend│ Data │Piața de capital││ISIN│emisiunii│emisiunii în│ (ISO - 4217) │instrument, în │ instrument*5) │ (ISO - 4217) │dividend│ externă ││ │ │ moneda │ │moneda efectivă*4)│ │ │ │ (ISO-10383) ││ │ │ efectivă*3)│ │ │ │ │ │ │├────┼─────────┼────────────┼───────────────┼──────────────────┼─────────────────┼───────────────┼────────┼────────────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │├────┼─────────┼────────────┼───────────────┼──────────────────┼─────────────────┼───────────────┼────────┼────────────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼─────────┼────────────┼───────────────┼──────────────────┼─────────────────┼───────────────┼────────┼────────────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │└────┴─────────┴────────────┴───────────────┴──────────────────┴─────────────────┴───────────────┴────────┴────────────────┘ Notă
──────────
*3) În cazul fondurilor deschise de investiții se completează valoarea activului net (VAN).
*4) În cazul fondurilor deschise de investiții se completează valoarea unitară a activului net (VUAN).
*5) Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârșitul lunii de raportare.
────────── + Anexa 1(Anexa nr. VIII.4 la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează:
● codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare;
● codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional.
──────────Luna de referință:Situația emisiunilor de titluri de natura datorieiefectuate pe piețele externe de capital lasfârșitul lunii de referință*2) Notă
──────────
*2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. Societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat.
──────────*Font 6* - unități -┌────┬────────────────────┬───────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┬────────┬────────┬──────────┬────────┬────────┐│Cod │Date despre emisiune│ Date despre răscumpărare │ Date despre cupon │ Sold │ Preț │Valoarea │ Prima │Piața de││ISIN│ │ │ │emisiune│emisiune│nominală │ call │capital ││ │ │ │ │ în │ % │ per │ în │externă ││ │ │ │ │ moneda │ │instrument│ moneda │ (ISO- ││ │ │ │ │efectivă│ │ în │efectivă│ 10383) ││ │ │ │ │ │ │ moneda │ │ ││ │ │ │ │ │ │efectivă │ │ ││ ├────┬────────┬──────┼───────┬────────┬──────┬───────┬───────┼─────┬──────┬───────┬─────────┬──────┬────┤ │ │ │ │ ││ │Data│Valoarea│Monedă│ Tip │Frecven-│Monedă│ Data │ Data │ Tip │ Data │ Data │Frecvența│Monedă│Rata│ │ │ │ │ ││ │emi-│ în │(ISO- │răscum-│ța de │(ISO- │primei │ultimei│cupon│primei│ultimei│ de │(ISO- │cu- │ │ │ │ │ ││ │siu-│ moneda │4217) │părare │răscum- │4217) │răscum-│răscum-│ │plăți │plăți │ plată │4217) │pon │ │ │ │ │ ││ │ne │efectivă│ │ │părare │ │părări │părări │ │ de │ de │ cupon │ │ │ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │cupon │ cupon │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼────┼────────┼──────┼───────┼────────┼──────┼───────┼───────┼─────┼──────┼───────┼─────────┼──────┼────┼────────┼────────┼──────────┼────────┼────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │ 16 │ 17 │ 18 │ 19 │ 20 │├────┼────┼────────┼──────┼───────┼────────┼──────┼───────┼───────┼─────┼──────┼───────┼─────────┼──────┼────┼────────┼────────┼──────────┼────────┼────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼────┼────────┼──────┼───────┼────────┼──────┼───────┼───────┼─────┼──────┼───────┼─────────┼──────┼────┼────────┼────────┼──────────┼────────┼────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │└────┴────┴────────┴──────┴───────┴────────┴──────┴───────┴───────┴─────┴──────┴───────┴─────────┴──────┴────┴────────┴────────┴──────────┴────────┴────────┘Notă:Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip răscumpărare, Frecvența de răscumpărare, Tip cupon, Frecvența de plată cupon, prezentate în Anexa nr. VIII. 6 la regulament. + Anexa 1(Anexa nr. VIII.5 la Regulamentul nr. 4/2014)Denumire entitate raportoare:Cod de identificare entitate raportoare*1): Notă
──────────
*1) Se completează:
● codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare;
● codul de înscriere al fondurilor de pensii administrate privat și al fondurilor de pensii facultative de către societățile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Pensii Private;
● codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile de asigurare, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare.
──────────Luna de referință:Situația deținerilor de titluri de valoare identificabileprin codul de referință al titlului de valoare (lipsă cod ISIN)la sfârșitul lunii de referință*2) Notă
──────────
*2) Instituțiile de credit și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât și în numele clienților; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară, fond de investiții; societățile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat și respectiv fond de pensii facultative; societățile de investiții autoadministrate, societățile de asigurare și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu.
──────────*Font 7* - unități -┌─────┬──────────┬────────┬───────────┬────────┬───────┬───────────┬───────────┬─────────┬─────────┬─────────┬───────────┬─────┬─────────┐│Număr│ Cod │Cod tip │ Cod țară │ Cod │Cod tip│ Soldul │ Soldul │Dividend/│ Data │ Monedă │ Pondere │Data │ Data ││rând │referință │dețineri│investitor │ sector │inves- │deținerilor│deținerilor│Cupon │încasare │dividend/│ nr. │emi- │ultimei ││ │instrument│ │(ISO 3166-1│insti- │titor │ în │ în moneda │încasat │dividend/│ cupon │instrumente│siu- │răscum- ││ │ │ │alpha - │tuțional│ │ moneda │ efectivă │în moneda│ cupon │(ISO- │deținute/ │ne*5)│părări*5)││ │ │ │ 2 code) │investi-│ │ efectivă │(valoare de│efectivă │ │4217) │ nr. │ │ ││ │ │ │ │tor │ │ (valoare │piață)*3) │ │ │ │instrumente│ │ ││ │ │ │ │ │ │ nominală) │ │ │ │ │ emise*4) │ │ │├─────┼──────────┼────────┼───────────┼────────┼───────┼───────────┼───────────┼─────────┼─────────┼─────────┼───────────┼─────┼─────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │├─────┼──────────┼────────┼───────────┼────────┼───────┼───────────┼───────────┼─────────┼─────────┼─────────┼───────────┼─────┼─────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │└─────┴──────────┴────────┴───────────┴────────┴───────┴───────────┴───────────┴─────────┴─────────┴─────────┴───────────┴─────┴─────────┘ Notă
──────────
*3) Valoarea de piață reprezintă valoarea de achiziție sau valoarea contabilă a titlurilor de valoare.
*4) Se completează doar pentru acțiunile și unitățile de fond deținute în nume propriu (cod tip dețineri = 01). În cazul deținerilor unităților fondurilor de investiții deschise se va raporta ponderea soldului deținerilor la valoarea nominală/valoarea activului net.
*5) Se completează doar pentru titlurile de valoare de natura datoriei.
──────────Notă:Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip dețineri, Tip investitor, Cod sector instituțional, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament. + Anexa 1(Anexa nr. VIII.6 la Regulamentul nr. 4/2014)Nomenclatorul nr. 1. Frecvență de răscumpărare┌─────┬────────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 00 │Perpetuu │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 01 │Anual │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 02 │Semestrial │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 03 │Trimestrial │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 04 │Lunar │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 06 │Bianual │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 09 │Altă frecvență regulată │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 21 │Frecvență neregulată │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 31 │Calendar de răscumpărare prestabilit │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 41 │O singură răscumpărare │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 51 │Răscumpărare legată de un eveniment │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 99 │Altele │└─────┴────────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 2. Tip de răscumpărare┌─────┬────────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 01 │Perpetuu │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 02 │Bullet │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 11 │Răscumpărare în cazul instrumentelor ││ │financiare structurate │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 15 │În serie │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 16 │Anuități │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 21 │Index-linked │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 31 │La orice dată │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 41 │Neregulată │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 99 │Altele │└─────┴────────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 3. Frecvență de plată cupon┌─────┬────────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 00 │Zero-Cupon │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 01 │Anual │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 02 │Semestrial │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 04 │Trimestrial │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 06 │Bilunar │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 12 │Lunar │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 24 │2 săptămâni │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 97 │Neregulat │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 98 │Necunoscut │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 99 │Altele │└─────┴────────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 4. Tip cupon┌─────┬────────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 01 │Fix │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 02 │În trepte │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 03 │Variabilă │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 04 │Zero-cupon │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 05 │Index-Linked │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 99 │Altele │└─────┴────────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 5. Tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile┌─────┬────────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 01 │Operațiune REPO │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 02 │Operațiune REVERSE REPO │├─────┼────────────────────────────────────────┤│ 03 │Tranzacție directă │└─────┴────────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 6. Tip investitor*Font 9*┌─────┬────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │ Observații │├─────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│ 01 │Intermediar financiar │Numai în cazul investitorilor ││ │ │nerezidenți și numai în situația în ││ │ │care nu se cunoaște investitorul ││ │ │final │├─────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│ 02 │Investitorul final │ │└─────┴────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 7. Tip dețineri*Font 9*┌─────┬────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │ Observații │├─────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│ 01 │În nume propriu │În cazul deținerilor în nume propriu│├─────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│ 02 │În numele clienților │În cazul deținerilor în numele ││ │ │clienților │└─────┴────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘Nomenclatorul nr. 8. Cod sector instituțional*Font 9*┌──────┬────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐│ COD │ DENUMIRE │ OBSERVAȚIE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│ S_11 │Societăți nefinanciare │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_1311│Administrația centrală │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_1312│Administrațiile statelor federale │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_1313│Administrațiile locale │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_1314│Administrațiile de securitate socială │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_122A│Societăți care acceptă depozite, │ ││ │exclusiv Banca Centrală │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_122B│Fondurile de piață monetară │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_123A│Fondurile de investiții, altele decât │ ││ │fondurile de piață monetară │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_123B│Alți intermediari financiari, exclusiv │ ││ │societățile de asigurări și fondurile de│ ││ │pensii │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_124 │Auxiliari financiari │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_125A│Societăți de asigurare │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_125B│Fonduri de pensii │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_127 │Instituții financiare captive și alte │ ││ │entități creditoare │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_14 │Gospodăriile populației │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_15 │Instituții fără scop lucrativ în │ ││ │serviciul gospodăriilor populației │Se completează pentru rezidenții UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_121 │Banca Centrală │Se completează pentru rezidenții UE ││ │ │și non-UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_122 │Alte instituții financiare monetare │Se completează pentru rezidenții ││ │(S_122A + S_122B) │non-UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_13 │Instituții guvernamentale │Se completează pentru rezidenții ││ │(S_1311 + S_1312 + S_1313 + S_1314) │non-UE │├──────┼────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤│S_2A │Instituții neguvernamentale │Se completează pentru rezidenții ││ │(S_11 + S_123A + S_123B + S_124 + S_125A│non-UE ││ │+ S_125B + S_127 + S_14 + S_15) │ │└──────┴────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘ + Anexa 1(Anexa nr. VIII.7 la Regulamentul nr. 4/2014)Reguli de stabilire a codului de referință pentru titluri de valoare fără cod ISIN● primele două caractere reprezintă codul țării emitentului;● următoarele două caractere reprezintă codul tip titlu de valoare (Tabelul nr. 1);● următoarele trei caractere reprezintă codul monedei emisiunii;● următoarele patru caractere reprezintă cod tip emitent (Tabelul nr. 2);● ultimele patru caractere reprezintă numerotarea instrumentelor deținute de fiecare agent raportor.┌───┬────┬───┬───┬───┬────┬────┬───┬────┬────┬────┬────────┬──────┬──────┬─────┐│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │├───┴────┼───┴───┼───┴────┴────┼───┴────┴────┴────┼────────┴──────┴──────┴─────┤│Cod țara│Cod tip│Cod moneda de│ Cod tip emitent │Cod atribuit fiecărui titlu ││ emitent│ titlu │ emisiune │ │de valoare de către raportor││(ISO - │ de │ (ISO-4217) │ │(poate fi numeric sau ││3166-1 │valoare│ │ │ alfanumeric) ││alpha - │ │ │ │ ││2 code) │ │ │ │ │└────────┴───────┴─────────────┴──────────────────┴────────────────────────────┘Tabelul nr. 1. Corespondență cod tip titlu de valoare - cod de referință titlu de valoare┌───────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────┐│ Descriere titlu de valoare (caracterele 3, 4) │ Cod tip titlu de ││ │ valoare │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Acțiuni cotate │ 01 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Acțiuni necotate │ 02 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Alte titluri de participație │ 03 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Acțiuni/unități ale fondurilor de piața monetară │ 04 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Acțiuni/unități ale fondurilor de investiții │ 05 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Titluri de natura datoriei cu scadență la emisiune până│ ││la un an inclusiv │ 06 │├───────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤│Titluri de natura datoriei cu scadență la emisiune mai │ ││mare de un an │ 07 │└───────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────┘Tabelul nr. 2. Corespondență cod tip emitent - cod de referință titlu de valoare┌───────────────────────────────┬───────┬──────────────────────────────────────┐│ Descriere tip emitent │Cod tip│ Observație ││(caracterele 8, 9, 10, 11) │emitent│ │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Banca Centrală │ 0121 │Se completează pentru emitenții UE și ││ │ │non-UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Societăți care acceptă depozite│ │ ││exclusiv Banca Centrală │ 122A │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Fonduri de piață monetară │ 122B │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Fondurile de investiții, altele│ │ ││decât fondurile de piață │ │ ││monetară │ 123A │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Alți intermediari financiari, │ │ ││exclusiv societățile de │ │ ││asigurări și fondurile de │ │ ││pensii │ 123B │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Auxiliari financiari │ 0124 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Societăți de asigurare │ 125A │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Fonduri de pensii │ 125B │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Instituții financiare captive │ │ ││și alte entități creditoare │ 0127 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Societăți nefinanciare │ 0011 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Administrația centrală │ 1311 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Administrațiile statelor │ │ ││federale │ 1312 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Administrațiile locale │ 1313 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Administrațiile de securitate │ │ ││socială │ 1314 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Gospodării ale populației │ 0014 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Instituții fără scop lucrativ │ │ ││în serviciul gospodăriilor │ │ ││populației │ 0015 │Se completează pentru emitenții UE │├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Alte instituții financiare │ │ ││monetare (122A + 122B) │ 0122 │Se completează pentru emitenții non-UE│├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Instituții guvernamentale │ │ ││(1311 + 1312 + 1313 + 1314) │ 0013 │Se completează pentru emitenții non-UE│├───────────────────────────────┼───────┼──────────────────────────────────────┤│Instituții neguvernamentale │ │ ││(123A + 123B + 0124 + 125A + │ │ ││125B + 0127 + 0011 + 0014 + │ │ ││0015) │ 002A │Se completează pentru emitenții non-UE│└───────────────────────────────┴───────┴──────────────────────────────────────┘ + Anexa 2(Anexa XI.1 tabelul 1 la Regulamentul nr. 4/2014)*Font 8*┌────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────┬──────────┬────────────┬───────────┐│ Denumire indicator │Defalcare │Value 1│Unitate de│Frecvența de│Perioada de││ │geografică │ │ măsură │ raportare │ referință │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│INSTITUȚII DE CREDIT │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de depozite overnight deținute de │ │ │ │ │ ││non-IFM │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│din care │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ Numărul de depozite overnigt, accesibile│ │ │ │ │ ││ prin la Internet/PC │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ Numărul de depozite overnight │ │ │ │ │ ││ transferabile │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│din care │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de depozite overnight transferabile,│ │ │ │ │ ││accesibile prin Internet/PC │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de plăți │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de moneda electronică │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea rămasă a monedei electronice │ │ │ │ │ ││înregistrată pe mijloacele de stocare a │ │ │ │ │ ││monedei electronice emise │național │ │valoare │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea depozitelor overnight ale │ │ │ │ │ ││instituțiilor de credit la alte instituții │ │ │ │ │trimes- ││de credit │național │ │valoare │semestrială │trială │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea depozitelor overnight deținute de │ │ │ │ │ ││non-IFM în euro │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│din care │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale naționale │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale ale │ │ │ │ │ ││ statelor membre din zona euro │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale clienților din alte categorii cu │ │ │ │ │ ││ excepția băncilor │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea depozitelor overnight deținute de │ │ │ │ │ ││non-IFM în alte valute │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│din care │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale naționale │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale ale │ │ │ │ │ ││ statelor membre din zona euro │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale clienților din alte categorii cu │ │ │ │ │ ││ excepția băncilor │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea depozitelor overnight deținute de │ │ │ │ │ ││non-IFM în lei │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│din care │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale naționale │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale administrațiilor centrale ale │ │ │ │ │ ││ statelor membre din zona euro │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ ale clienților din alte categorii cu │ │ │ │ │ ││ excepția băncilor │național │ │valoare │semestrială │lunară │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de puncte de lucru │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│INSTITUȚII EMITENTE DE MONEDĂ ELECTRONICĂ │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de plăți │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de moneda electronică │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea rămasă a monedei electronice │ │ │ │ │ ││înregistrată pe mijloacele de stocare a │ │ │ │ │ ││monedei electronice emise │național │ │valoare │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ALȚI PRESTATORI DE SERVICII DE PLATĂ │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de puncte de lucru │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea depozitelor overnight deținute de │ │ │ │ │trimes- ││non-IFM │național │ │valoare │semestrială │trială │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de depozite overnight deținute de │ │ │ │ │ ││non-IFM │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de plăți │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│INSTITUȚII DE PLATĂ │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de plăți │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│ALȚI EMITENȚI DE MONEDĂ ELECTRONICĂ │ │ │ │ │ │├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de plăți │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Numărul de conturi de monedă electronică │național │ │număr │semestrială │semestrială│├────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────┼──────────┼────────────┼───────────┤│Valoarea rămasă a monedei electronice │ │ │ │ │ ││înregistrată pe mijloacele de stocare a │ │ │ │ │ ││monedei electronice emise │național │ │valoare │semestrială │semestrială│└────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────┴──────────┴────────────┴───────────┘Metodologie raportare privind plățile șisistemele de plăți┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ XI.1 TABEL 1 │├───┬───────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┤│Nr.│ Indicator │ Semnificație indicator ││crt│ │ │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 1 │Numărul de depozite │Numărul de depozite deținute de non-IFM ││ │overnight │convertibile în numerar și/sau transferabile la ││ │ │cerere prin instrumente de plată de tipul cecului││ │ │transferului credit, debitării directe sau prin ││ │ │mijloace similare, fără întârzieri, restricții ││ │ │sau penalități semnificative. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de depozite overnight ││ │ │denominate în monedă națională și valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 2 │Numărul de depozite │Numărul de depozite overnight deținute de non- ││ │overnight, accesibile │IFM, depozite pe care deținătorul contului le ││ │prin Internet/PC │poate accesa și utiliza electronic prin internet ││ │ │sau prin aplicații bancare PC, utilizând o ││ │ │aplicație informatică dedicată și linii de ││ │ │telecomunicație dedicate. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de depozite overnight ││ │ │accesibile prin Internet/PC denominate în moneda ││ │ │națională și valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 3 │Numărul de depozite │Numărul de depozite overnight deținute de non- ││ │overnight transferabile│IFM transferabile direct, la cerere pentru ││ │ │efectuarea de plăți către alți agenți economici ││ │ │prin mijloace de plată folosite în mod obișnuit, ││ │ │fără întârzieri, restricții sau penalități ││ │ │semnificative. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de depozite overnight ││ │ │transferabile denominate în moneda națională și ││ │ │valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 4 │Numărul de depozite │Numărul de depozite overnight transferabile ││ │overnight transferabile│deținute de non-IFM, depozite pe care deținătorul││ │accesibile prin │contului le poate accesa și utiliza electronic ││ │internet/PC │prin internet sau prin aplicații bancare PC, ││ │ │utilizând o aplicație informatică dedicată și ││ │ │linii de telecomunicație dedicate. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de depozite overnight ││ │ │transferabile accesibile prin Internet/PC ││ │ │denominate în moneda națională și valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 5 │Numărul de conturi de │Numărul de conturi de plăți deținute de non-IFM, ││ │plăți │prin cont de plăți înțelegându-se contul deținut ││ │ │în numele unuia sau al mai multor utilizatori de ││ │ │servicii de plată și utilizat pentru executarea ││ │ │operațiunilor de plată (definiție conform art. 5,││ │ │pct. 7 din OUG nr. 113/2009). ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de conturi de plăți denominate ││ │ │în moneda națională și valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 6 │Numărul de conturi de │Numărul de conturi în care este stocată moneda ││ │monedă electronică │electronică. Fondurile existente în sold pot fi ││ │ │utilizate de către titularul contului pentru a ││ │ │face plăți și pentru a transfera fonduri între ││ │ │conturi. Nu se raportează la acest indicator ││ │ │cardurile pe care moneda electronică este stocată││ │ │direct. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: numărul de conturi de monedă ││ │ │electronică denominate în monedă națională și ││ │ │valute. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: numărul la sfârșitul ││ │ │semestrului. │├───┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤│ 7 │Valoarea rămasă a │Valoarea, la sfârșitul perioadei de raportare, a ││ │monedei electronice │monedei electronice emise de emitenții de monedă ││ │înregistrată pe │electronică și deținute de alte entități decât ││ │mijloacele de stocare a│emitentul, inclusiv de alți emitenți de monedă ││ │monedei electronice │electronică decât emitentul și înregistrată pe ││ │emise │mijloace de stocare. ││ │ │ ││ │ │Măsurare: valoarea monedei electronice rămase ││ │ │neutilizate și care nu este la emitent. ││ │ │ ││ │ │Perioada de referință: ultima zi lucrătoare a ││ │ │semestrului pentru care se face raportarea. ││ │ │ ││ │ │Moneda de raportare: RON │├───┼───────────────────────┼────────────────────────────────────────