REGULAMENT nr. 5 din 2013pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009
EMITENT
  • AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
    • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 667 din 31 octombrie 2013



      +  Articolul IRegulamentul nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 343 din 22 mai 2009, cu modificările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:1. La articolul 5 alineatul (1), punctul 6 se modifică şi va avea următorul cuprins:"6. Secţiunea 6 - Fonduri deschise de investiţii: a) Subsecţiunea 1 - Fonduri deschise de investiţii din România (FDIR); b) Subsecţiunea 2 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (FDIA); c) Subsecţiunea 3 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (FDNA); d) Subsecţiunea 4 - Fonduri deschise de investiţii din state nemembre (FDIN)."2. La articolul 5 alineatul (1), punctul 7 se modifică şi va avea următorul cuprins:"7. Secţiunea 7 - Societăţi de investiţii: a) Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii din România (SINR); b) Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (SISA); c) Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (SISM); d) Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii din state nemembre (SISN)."3. La articolul 5 alineatul (1), după punctul 7 se introduce un nou punct, punctul 7^1, cu următorul cuprins:"7^1. Secţiunea 7^1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre: a) Subsecţiunea 1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România în mod direct (AFIASMD); b) Subsecţiunea 2 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România prin sucursale (AFIASMS)."4. La articolul 5 alineatul (1), punctul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins:"8. Secţiunea 8 - Fonduri închise de investiţii/Fonduri de investiţii alternative: a) Subsecţiunea 1 - Fonduri închise de investiţii din România supravegheate de A.S.F. (FIIRS); b) Subsecţiunea 2 - Fonduri închise de investiţii din România nesupravegheate de A.S.F. (FIIRN); c) Subsecţiunea 3 - Fonduri de investiţii alternative din alte state membre (FIAM); d) Subsecţiunea 4 - Fonduri de investiţii alternative din state nemembre (FIAN)."5. La articolul 5 alineatul (1), punctul 9 se modifică şi va avea următorul cuprins:"9. Secţiunea 9 - Societăţi de investiţii de tip alternativ/închis: a) Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii de tip închis din România supravegheate de A.S.F. (SIIRS); b) Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii de tip închis din România nesupravegheate de A.S.F. (SIIRN); c) Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din alte state membre (SIAM); d) Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din state nemembre (SIAN)."6. La articolul 5 alineatul (1), după punctul 13 se introduce un nou punct, punctul 13^1, cu următorul cuprins:"13^1. Secţiunea 13^1 - Reprezentanţi ai compartimentului de conformitate (RCCO)."7. La articolul 5 alineatul (1), punctul 16 se modifică şi va avea următorul cuprins:"16. Secţiunea 16 - Evaluatori: a) Subsecţiunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPF); b) Subsecţiunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPJ); c) Subsecţiunea 3 - Evaluatori independenţi persoane fizice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPF); d) Subsecţiunea 4 - Evaluatori independenţi persoane juridice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPJ)."8. La articolul 5 alineatul (1), punctul 23 se modifică şi va avea următorul cuprins:"23. Secţiunea 23 - Auditori IT (Auditori ai sistemului informatic certificaţi de Asociaţia de Audit şi Control al Sistemelor Informatice - ISACA - Information Systems Audit and Control Association): a) Subsecţiunea 1 - Auditori IT, persoane fizice din România (AITR); b) Subsecţiunea 2 - Auditori IT, persoane fizice din alte state membre (AITS)."9. La articolul 6, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:"(1) În cazul în care uneia dintre entităţile înscrise în Registrul public i se retrage autorizaţia/avizul/atestatul/validarea, actul individual emis în acest sens va menţiona şi radierea numărului de înscriere al acesteia, număr care nu va mai fi atribuit altei entităţi."10. La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, după litera u) se introduce o nouă literă, litera u^1), cu următorul cuprins:"u^1) administratori de fonduri de investiţii alternative;"11. La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, litera z) se modifică şi va avea următorul cuprins:"z) A.O.P.C. sau fonduri/societăţi de investiţii alternative administrate;"12. La articolul 7 alineatul (1) punctul 3, partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins:"3. Pentru fondurile deschise/închise de investiţii, respectiv fondurile de investiţii alternative, după caz:"  +  Articolul IIPrezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a hotărârii de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi se publică în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).PreşedinteleAutorităţii de Supraveghere Financiară,Dan Radu Ruşanu________