Modificare la regulamentul cunoașterii clientelei
REGULAMENT nr. 16 din 17 septembrie 2009 pentru modificarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 9/2008 privind cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi finanţării terorismului
În vigoare. Act în vigoare.
Despre ce este acest act
Regulamentul nr. 16/2009 modifică Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 9/2008 pentru a actualiza cerințele de cunoaștere a clientelei în vederea prevenirii spălării banilor și finanțării terorismului. Actul impune instituțiilor financiare obligații specifice de colectare a datelor despre cetățenie, funcții publice importante și identitatea beneficiarului real, în conformitate cu recomandările FATF și legislația națională. Modificările se aplică tuturor clienților existenți, în termen de 18 luni de la aprobarea normelor interne.
Pe scurt
- Identificator
- Regulament nr. 16/2009
- Tip act
- Regulament
- Emitent
- Banca Naţională A României
- Data adoptării
- 17 septembrie 2009
- Număr de forme
- 1
- Domeniu
- tax fiscal, criminal, public finance
- Sursa oficială
- legislatie.just.ro
De ce spunem asta
- default:latest consolidation, no total abrogation found — ACTIVE by default
Ce acte modifică acest act
Actele pe care acest act le modifică, le completează sau le abrogă.
- Modifica pe: REGULAMENT nr. 9 din 3 iulie 2008 (*actualizat*) privind cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi finanţării terorismului (actualizat până la data de 19 iulie 2011*) — 3 iulie 2008
- Modifica pe: REGULAMENT nr. 9 din 3 iulie 2008 (*actualizat*) privind cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi finanţării terorismului (actualizat până la data de 19 iulie 2011*) — 3 iulie 2008
- Modifica pe: REGULAMENT nr. 9 din 3 iulie 2008 (*actualizat*) privind cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi finanţării terorismului (actualizat până la data de 19 iulie 2011*) — 3 iulie 2008
Cuprins pe articole
Ghiduri care explică situații din acest act
Textul actului
REGULAMENT nr. 16 din 17 septembrie 2009pentru modificarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 9/2008 privind cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi finanţării terorismului
Publicat în
MONITORUL OFICIAL nr. 626 din 21 septembrie 2009
Având în vedere prevederile art. 8 lit. a) şi b), ale art. 8^1, 9^1, art. 17 alin. (1) lit. a) şi ale art. 22 alin. (4^1) din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 1 din Hotărârea Guvernului nr. 594/2008 privind aprobarea Regulamentului de aplicare a prevederilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi recomandările emise de Financial Action Task Force on Money Laundering,în temeiul prevederilor art. II alin. (5) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 53/2008 privind modificarea şi completarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism şi al art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,Banca Naţională a României emite prezentul regulament. + Articolul UNICRegulamentul Băncii Naţionale a României nr. 9/2008 privind cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi finanţării terorismului, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 527 din 14 iulie 2008, se modifică după cum urmează:1. La articolul 8 alineatul (1), literele f), h) şi i) se modifică şi vor avea următorul cuprins:"f) cetăţenia;........................................................................ h) funcţia publică importantă deţinută, în cazul clienţilor care sunt rezidenţi în străinătate, dacă este cazul; i) numele beneficiarului real, dacă este cazul."2. La articolul 9 alineatul (1), litera g) se modifică şi va avea următorul cuprins:"g) numele beneficiarului real, dacă este cazul, sau, în situaţia prevăzută la art. 2^2 alin. (2) lit. b) pct. 2 din Legea nr. 656/2002, cu modificările şi completările ulterioare, informaţii despre grupul de persoane care constituie beneficiarul real;".3. Articolul 28 se modifică şi va avea următorul cuprins:"Art. 28. - Instituţiile vor aplica măsurile de cunoaştere a clientelei prevăzute de Legea nr. 656/2002, cu modificările şi completările ulterioare, de Hotărârea Guvernului nr. 594/2008 şi de prezentul regulament tuturor clienţilor existenţi, cât mai curând posibil, pe bază de risc, dar nu mai târziu de 18 luni de la aprobarea la nivelul organelor de conducere ale instituţiei a normelor de cunoaştere a clientelei elaborate potrivit cap. II din prezentul regulament."p. PreşedinteleConsiliului de administraţieal Băncii Naţionale a României,Florin GeorgescuBucureşti, 17 septembrie 2009.Nr. 16.-----------
| EMITENT |
Având în vedere prevederile art. 8 lit. a) şi b), ale art. 8^1, 9^1, art. 17 alin. (1) lit. a) şi ale art. 22 alin. (4^1) din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 1 din Hotărârea Guvernului nr. 594/2008 privind aprobarea Regulamentului de aplicare a prevederilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi recomandările emise de Financial Action Task Force on Money Laundering,în temeiul prevederilor art. II alin. (5) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 53/2008 privind modificarea şi completarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism şi al art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,Banca Naţională a României emite prezentul regulament. + Articolul UNICRegulamentul Băncii Naţionale a României nr. 9/2008 privind cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi finanţării terorismului, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 527 din 14 iulie 2008, se modifică după cum urmează:1. La articolul 8 alineatul (1), literele f), h) şi i) se modifică şi vor avea următorul cuprins:"f) cetăţenia;........................................................................ h) funcţia publică importantă deţinută, în cazul clienţilor care sunt rezidenţi în străinătate, dacă este cazul; i) numele beneficiarului real, dacă este cazul."2. La articolul 9 alineatul (1), litera g) se modifică şi va avea următorul cuprins:"g) numele beneficiarului real, dacă este cazul, sau, în situaţia prevăzută la art. 2^2 alin. (2) lit. b) pct. 2 din Legea nr. 656/2002, cu modificările şi completările ulterioare, informaţii despre grupul de persoane care constituie beneficiarul real;".3. Articolul 28 se modifică şi va avea următorul cuprins:"Art. 28. - Instituţiile vor aplica măsurile de cunoaştere a clientelei prevăzute de Legea nr. 656/2002, cu modificările şi completările ulterioare, de Hotărârea Guvernului nr. 594/2008 şi de prezentul regulament tuturor clienţilor existenţi, cât mai curând posibil, pe bază de risc, dar nu mai târziu de 18 luni de la aprobarea la nivelul organelor de conducere ale instituţiei a normelor de cunoaştere a clientelei elaborate potrivit cap. II din prezentul regulament."p. PreşedinteleConsiliului de administraţieal Băncii Naţionale a României,Florin GeorgescuBucureşti, 17 septembrie 2009.Nr. 16.-----------